工商銀行的案件防控工作總結(jié)

1、工商銀行的案件防控工作總結(jié)2020年，在工商銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，工商行緊緊圍繞省局和工行分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風(fēng)險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將工商行的具體工作情況匯報如下： 1、 加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作 2020年初，工行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是

2、制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會工行銀監(jiān)局和工行分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是工行案防工作實行各層級一把手負總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專xx案防崗位，指定專人負責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，工行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。 2、 強化教育，筑牢思想防線 思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德

3、風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作： （1） 持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀意識。工行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至12月底，全行已有30余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為工行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。 （2） 開展警示教育活動，增強員工防范意識。工行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，工行開展各種警示教育5場次，組織全行員工觀看警示教育短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很

4、好的效果。 （3） 定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認識交流，達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。 （4） 積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展“”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。3、 強化制度建設(shè)，進一

5、步提升內(nèi)控執(zhí)行力 加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，工行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，工行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作， 在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過 對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風(fēng)險的提前消 除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建 設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度 抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人

6、 員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí) 行的嚴肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主 管、誰負責(zé)”。 （二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責(zé)人 和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實 施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并 制定出員工違規(guī)行為積分實施細則。引導(dǎo)和督促各級部 門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分 細則的實施，使違規(guī)違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。 四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處 今年，工行提出“”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點 抓了以下幾方面工

7、作。 （1） 高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，工行嚴格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了崗位輪換、交流管理辦法，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。 （2） 高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法和工行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責(zé)人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。 （3） 高度重視案防三項制度的落實

8、工作。一是按照銀 監(jiān)會關(guān)于案件(風(fēng)險)的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴格案件報告。二 是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案 組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴肅案 件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力， 及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng) 險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴肅處理；要 求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴肅問責(zé)，扎 實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信息，報送數(shù)為零。 （4） 高度重視安全管理，做實安保工作。今年以

9、來，行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了安全保衛(wèi)管理辦法等規(guī)章制度。 4、 強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制 從嚴治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持 做到三個到位： （一）監(jiān)督措施要到位。工行提出，防范案件不能總當 “事后諸葛亮”，要通過加強對業(yè)務(wù)經(jīng)營和操作風(fēng)險的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。2020年，為了保障各項制度的貫徹落實，督促員工依規(guī)操

10、作，按照方案的要求，通過開展 “三查一審”工作來落實完善檢查監(jiān)督機制。加大對基層機 構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點，緊緊圍繞案件防控的重點環(huán) 節(jié)，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度 和頻率。 （二）懲戒措施要到位。2020年，工行對違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了更為嚴厲的措施。同時制定了相關(guān)柜臺業(yè)務(wù) 禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺業(yè)務(wù)操作中的高壓線， 觸犯一條即解除勞動合同，具有極強的威懾力，在全行上下 引起了較大震動。 （三）激勵措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險和各類案 件、事故的發(fā)生，在嚴肅問責(zé)的同時，制定了相應(yīng)的激勵措 施。對嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財產(chǎn)損失的一線員 工給予通報表揚和獎勵。 六、案防工作計劃 （一）加強思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進一步提高 案防意識，使員工防范風(fēng)險意識由被動灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有?式。 （二）加強內(nèi)控制度建設(shè)，進一步完善案防長效機制。 及時修訂完善各項內(nèi)控制度，建立嚴密的制度防范體系。 （三）強化對操作風(fēng)險的管