風險和機遇識別、評估及應對措施表

1、h風險和機遇識別、評估及應對措施表 表單編號： 部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限總經理室外部因素法律、法規(guī)內容的變化風險：與產品有關的法律法規(guī)、與公司經營有關的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評估，并轉化為公司制度執(zhí)行機遇：公司產品結構調整，生產工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶339一般1.技術部門收集與產品、產品應用、環(huán)境污染有關的法律法規(guī)、強制性要求的收集評價業(yè)務部、研發(fā)部、生產部、人事行政部全年2. 銷售部門正面宣傳公司，加大新領域市場開拓業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風險：監(jiān)管部門監(jiān)管

2、力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產，可能存在被查處的風險機遇：行業(yè)生產環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機遇5420高投入資金，設立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年全年供應商的要求風險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價格，帶來的采購和資金風險機遇：原材料價格可能會降低339一般對公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計劃采購部、總經理全年客戶的需求風險：客戶對產品質量標準提高，以及對供應周期和售后服務的期望值提升，給公司生產、質量和售后管理提出新的要求機遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機遇339一般1加強與客戶進行質

3、量標準制定的溝通， 品管部全年2.生產部門做好生產計劃的安排，保證生產計劃的執(zhí)行生產部全年3. 銷售部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見業(yè)務部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限業(yè)務部外部因素匯率變化風險：人民幣對美元匯率變化大，產品報價及收賬時間受之影響 機遇：可增加公司直接經濟收入4312一般及時關注匯率變化，匯率升高時及時向客戶催款，確保在高匯率時收回應收賬款業(yè)務部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度機遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力度加大，我司投入資金建立污水處理及廢氣回收裝置，

4、同行業(yè)企業(yè)關停較多，我司處于優(yōu)勢地位，可開發(fā)新客戶，多接單1.收集信息，關注同行業(yè)因安全環(huán)保問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群體 ； 2.拜訪這些客戶群體，爭取轉單機會；3.拍攝我司安全環(huán)保硬件在各種展會展示，彰顯我司投入與實力，給客戶信息，爭取客戶業(yè)務部全年內部因素客戶的需求風險：1.對市場需要產品的發(fā)展趨勢判斷失誤 2.客戶要求識別不完整 3.未充分評估客戶要求即接單，但公司實際不能滿足客戶要求339一般1.對市場需求產品的發(fā)展趨勢分析應該通過反復論證 2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量 3.在確認簽署合同前實施合同評審事宜業(yè)務部全年人事部外部因素人力需求風險：開發(fā)區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工

5、困難影響企業(yè)生產339一般及時聯(lián)系第三方中介機構，引進勞務人員，解決用工問題人事行政部全年內部因素人員的流動員工業(yè)務素質績效考核風險：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對公司是比較大的損失。員工業(yè)務素質在一定程度上存在參差不齊的情況，會對工作完成質量造成不良的影響。機遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項績效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個比較好的基礎。339一般人力行政部做好骨干人員儲備工作，做好綜合治理，及時關注社會信息，為公司創(chuàng)造一個穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴

6、重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限技術研發(fā)部內部因素新領域、新設備、新工藝風險：公司現(xiàn)有的工藝、部分設備比較落后，造成產品的成本較高，缺少市場競爭力。機遇：通過引進新的設備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產品成本，提高公司的市場競爭力339一般公司根據(jù)目前的技術水平，制定的技術攻關和設備改造計劃，先關職能部門予以有效落實。技術研發(fā)部全年內部因素新品開發(fā)風險：現(xiàn)有業(yè)務提供的客戶樣或開發(fā)的新品基本都由研發(fā)部內部打樣，極少通過產線小、中、大試，造成多款產品大貨時發(fā)生各種質量問題，影響交貨以及公司形象機遇：快速打出客戶需要樣，搶占訂單4312一般規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認流程技術研發(fā)部全年內部

7、因素變更管理風險：關于漿料配方可用市場便宜品替代時，基本都是小樣測試，手工打樣即變更，至使到產線時產生很多不可控因素，造成批量異常及報廢 機遇：通過配方物料的替代，在質量不變的前提下，可以減低公司成本339一般規(guī)范內部變更流程技術研發(fā)部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限安全環(huán)保部內部因素設備與建筑風險風險：公司內部增加各種設備，部分建筑在施工中；各種風險林立，人員操作培訓及關注不足易產生工傷事故339一般1.針對在建建筑區(qū)域，設立警戒線，非施工人員禁止入內； 2.新進設備要求各使

8、用部門開展崗前培訓，考核合格上崗安全環(huán)保部全年內部因素基礎設施管理公司運行環(huán)境風險：如果公司現(xiàn)有的運行環(huán)境以及設施、設備管理不善，造成的生產停滯，會給公司造成很大的生產風險和環(huán)境污染控制風險。機遇：基礎設備維護良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和競爭條件。339一般生產部及工程部嚴格按照公司的年度計劃做好設備計劃的保養(yǎng)工作，提高公司設備、設施完好率，穩(wěn)定性。生產部 工程部全年內部因素污染排放控制風險：基建承建單位管理不善，造成環(huán)境染，會給公司造成很大的環(huán)境風險和形象損害。機遇：為生產營造更為清潔的環(huán)境，樹立良好的社會形象。4312一般1. 安全環(huán)保部與基建承建單位簽訂環(huán)境、安全協(xié)議。2. 安全環(huán)保

9、部不定期對基建現(xiàn)場巡查，針對不符合督促整改。安全環(huán)保部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限生產部內部因素人力資源風險：人力不足，勞務員工多，文化背景參差不齊，培訓難度大，犯錯幾率高，造成因產品質量問題返工多機遇：勞務人員以掙錢為目的，運用得當可以 339一般開展師傅帶徒弟制度，一對一培訓，師傅責任制，在徒弟考核合格前，給與師傅經濟補貼，提高師傅帶徒積極性各職能車間全年內部因素管理流程風險：目前生產管理流程基本覆蓋了生產過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會對公司運行帶來一

10、定的風險。機遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。339一般1.各部門必須嚴格按照流程開展日常工作，對出現(xiàn)的不符合情況及時釆取糾正措施，調整文件，保持管理流程的可操作性；2.定期組織進行管理流程的內審和評價。生產部全年內部因素生產設備風險：目前的生產設備由于公司機制問題，缺乏日常維護，會有影響生產效率和質量的風險 機遇：建設自我管理的機制，便于設備的精確化管理339一般與工程設備部確認日常維護的責任區(qū)分，建立日常維護機制生產部、工程設備部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門

11、時限采購部外部因素原料供應風險：目前公司原材料供應受上游巿場影響，價格不夠穩(wěn)定， 給公司成本帶來一定的風險。機遇：原料供應變動給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高1. 采購部、總經理室制定全年采購計劃，及時了解價格波動情況，適時采購，同時拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質價廉原料的供應。2.公司提供財務支持，對主要供應商的優(yōu)質價廉原料保持價格優(yōu)勢，促進原料的有序采購；3. 倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時入庫采購部、總經理室全年外部因素供方管理風險:目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質量穩(wěn)定性不足 機遇：便于采購成本的減低339一般做好供方考核機制，選

12、擇優(yōu)質由供方加以扶持，使其規(guī)?；?、正式化采購部、品管部全年財務部外部因素費用支付資金回收風險：目前公司收賬基本由業(yè)務員進行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財務壓力。應收款無法及時到位， 機遇：財務狀況處理得當，會提高公司整體的競爭力。4312一般1. 業(yè)務部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風險。2.財務部門根據(jù)公司財務情況做好財務預算，防止出現(xiàn)財務風險。業(yè)務部、財務部全年部門風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關方期望風險和機遇風險嚴重度風險發(fā)生頻度風險系數(shù)風險等級執(zhí)行部門時限工程設備部內部因素備件管理風險：日常設備備件，無安全庫存管理，設備異常時，如需更換可能存在停產超出預期時間的問題 機遇：建立安全庫存機制，一勞永逸4416高依托erp系統(tǒng)，建立安全庫存機制，系統(tǒng)自動提報工程設備部、倉管部、人事部it全年品管部內部因素人力資源風險：今年招工困難，本地員工招聘狀況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取招聘委外人員的方式填補，員工文化層次無挑選機會，培訓周期長，使用時間短，會有產品漏失風險機遇：建立應急管制機制，處