XX券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)所屬基金分倉交易單元管理實施細(xì)則

1、XX 證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu) 所屬基金分倉交易單元管理實施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范 XX 證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）分支機(jī)構(gòu)所屬分倉交易單元的管理，根據(jù)XX 證券股份有限公司席位、交易單元管理辦法的規(guī)定，特制訂本管理細(xì)則。第二條公司分支機(jī)構(gòu)所屬分倉交易單元是指各分支機(jī)構(gòu)因各類業(yè)務(wù)需要，以公司名義向基金公司出租的基金分倉交易單元。第二章交易單元的申請和開通辦理第三條分支機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)需要開通基金分倉交易單元，需向公司以簽報形式進(jìn)行立項申請，簽報必須包含以下要點內(nèi)容：1.詳細(xì)說明因何業(yè)務(wù)需要開通交易單元；2.業(yè)務(wù)收益測算；3.擬租用交易單元的種類（即是上海交易單元還是深圳交易單元）和數(shù)量

2、；4.交易單元的收益歸分支機(jī)構(gòu)所有，交易單元產(chǎn)生一切成本費用由分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第四條分支機(jī)構(gòu)開通基金分倉交易單元簽報主呈經(jīng)紀(jì)管理總部，同時抄報機(jī)構(gòu)客戶部、結(jié)算管理部、計劃財務(wù)部會簽。如分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)涉及關(guān)聯(lián)交易（如與銀河基金公司的有關(guān)業(yè)合作事項），則分支機(jī)構(gòu)需按XX 證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法有關(guān)規(guī)定向?qū)徲嫴繄笏蛯徟牧希?jīng)批準(zhǔn)后機(jī)構(gòu)客戶部才予辦理有關(guān)交易單元租用手續(xù)。第五條立項簽報獲批后，由機(jī)構(gòu)客戶部辦理交易單元租用協(xié)議蓋章事宜、結(jié)算管理部辦理交易單元的交易所申請開通事宜。第三章交易單元的傭金數(shù)據(jù)管理第六條交易單元開通后，每月產(chǎn)生的分倉傭金數(shù)據(jù)由機(jī)構(gòu)客戶部負(fù)責(zé)統(tǒng)計，并確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確有效，

3、同時按照公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行數(shù)據(jù)管理與存檔，分支機(jī)構(gòu)指定專人與機(jī)構(gòu)客戶部基金運營崗聯(lián)系查詢（可在當(dāng)月的十個工作日后查詢上月傭金數(shù)據(jù)）。第四章交易單元的傭金劃付第七條公司劃付歸屬分支機(jī)構(gòu)的分倉傭金為 1 季度一次，即在每季度結(jié)束后的下一個月劃付。第八條劃付傭金數(shù)據(jù)由機(jī)構(gòu)客戶部匯總整理，并以郵件和工作備忘錄的形式發(fā)送給經(jīng)紀(jì)管理總部和計劃財務(wù)部，經(jīng)紀(jì)管理總部核對，計劃財務(wù)部進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理，通過績效考核系統(tǒng)增加相關(guān)分支機(jī)構(gòu)考核收入，同時減少機(jī)構(gòu)客戶部考核收入。第九條機(jī)構(gòu)客戶部從歸屬分支機(jī)構(gòu)的分倉傭金中收取傭金總額的 2%作為服務(wù)對價。第五章交易單元的成本費用支付第十條分支機(jī)構(gòu)以公司名義出租

4、基金公司的交易單元成本費用由分支機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)，如分倉傭金存在與公司其他部門或分支機(jī)構(gòu)分成的情況，原則上多方按收益分成比例分?jǐn)偝杀?，特殊情況以各部門協(xié)商為準(zhǔn)。第十一條分支機(jī)構(gòu)所屬交易單元的年費、通訊費等費用由機(jī)構(gòu)客戶部通過本部門報銷系統(tǒng)先行墊付。機(jī)構(gòu)客戶部在墊付完畢后，將墊付的數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總并報計劃財務(wù)部，由計劃財務(wù)部通過績效考 核系統(tǒng)增加相關(guān)分支機(jī)構(gòu)考核費用支出，同時減少機(jī)構(gòu)客戶部考核費用支出。第六章分支機(jī)構(gòu)所屬交易單元共享第十二條機(jī)構(gòu)客戶部每月末向經(jīng)紀(jì)管理總部發(fā)送分支機(jī)構(gòu)所屬交易單元開立情況統(tǒng)計表。分支機(jī)構(gòu)在與基金公司開展業(yè)務(wù)合作中，如其他分支機(jī)構(gòu)已在此基金公司開有交易單元，為節(jié)約成本，該分支機(jī)構(gòu)可在技術(shù)可行的前提下（同一托管行、同一類性質(zhì)的交易單元），經(jīng)基金公司和交易單元所屬分支機(jī)構(gòu)同意，共享該交易單元。具體可與基金公司及交易單元所屬分支機(jī)構(gòu)溝通（必須取得基金公司的書面確認(rèn)），并報經(jīng)紀(jì)管理總部和機(jī)構(gòu)客戶部備案。第七章交易單元的退租第十三條為節(jié)約成本，分支機(jī)構(gòu)在相應(yīng)業(yè)務(wù)結(jié)束后，