水利局廉政風險防控工作方案

1、關于進一步深化廉政風險防控工作的通知各黨支部：按照地區(qū)和市紀委的統(tǒng)一部署，結合2011年開展廉政風險防控機制建設的工作實踐，現就我局2012年深化廉政風險防控工作有關事項通知如下。一、進一步提高對開展廉政風險防控工作重要性、必要性的認識開展廉政風險防控，是推進懲防體系建設的有效載體。通過查找崗位廉政風險點，采取有效防控，建立預防腐敗工作的長效機制，豐富了預防腐敗工作的措施和方法，拓展了從源頭防治腐敗的工作領域，優(yōu)化了反腐倡廉工作格局。一年多來的實踐證明，開展廉政風險防控機制建設，有利于推進懲防體系建設，深化源頭防治腐敗工作；有利于增強廣大黨員干部廉政風險意識，提高識別、防范崗位廉政風險能力；各

2、黨支部要組織廣大黨員干部深入學習*市關于深入推進懲治和預防腐敗體系建設認真開展廉政風險防范管理工作的實施意見及市紀委2011年以來印發(fā)的相關文件和通知，進一步提高對開展廉政風險防控機制建設工作重要性和必要性的認識，不斷夯實開展廉政風險防控機制建設的思想基礎，深入推進廉政風險防控機制建設。二、進一步梳理業(yè)務流程，深入排查廉政風險查準找全廉政風險點是有效防范廉政風險的首要前提，也是實施廉政風險防控機制建設的關鍵。各黨支部要在2011年工作的基礎上，繼續(xù)按照“梳理履職用權業(yè)務流程明確崗位職責找準廉政風險點（重點環(huán)節(jié)和崗位）和風險表現形式組織審定、公示風險點排查結果”的程序，采取上下結合、內外結合，自

3、己找、同事幫、領導點、管理服務對象提、集體研究定等形式，緊密結合單位（部門）和崗位工作特點，再進行一次認真細致的排查廉政風險點，使其做到準確到位。（一）強化教育培訓（3月234月4日）。局黨委及時召開動員會，通過開展培訓講座、印發(fā)手冊、學習廉政風險防控“應知應會”材料、組織開展廉政風險防控測試或知識競賽活動等各種行之有效的方式方法對黨員干部進行廉政風險防控基本知識教育，并留存好相關資料存檔備查，切實增強黨員干部的風險意識，提高廉潔從政的自覺性，為該項工作的深入開展打下扎實的思想基礎，營造良好的工作氛圍。（二）編制職權目錄（4月5日4月20日）。局黨委依據現行法律、法規(guī)、規(guī)章及本單位機構改革新定

4、方案，對單位職權進行全面梳理，并按照規(guī)范格式編制單位職權目錄。（三）明確崗位職責（4月21日-4月30日）。根據職權運行流程，進一步明確崗位職責，特別是具有行政管理、執(zhí)紀執(zhí)法、管人、管財、管物和有行政審批權、業(yè)務處置權、自由裁量權，且問題較多的重要崗位的崗位職責，切實把職責明確到崗，落實到人，增強崗位人員的責任意識、履職意識。（四）排查廉政風險（5月1日5月20日）。在2011年廉政風險點查找的基礎上，突出領導崗位、中層崗位和其他重要崗位，深入排查廉政風險點。1、全面深化五類廉政風險的查找。各黨支部要針對存在的問題，全面深化五類風險的查找：（1）思想道德風險。主要指思想道德素養(yǎng)不高、自律不嚴、

5、品行不端、生活習慣不良和懶、散、軟、等、拖、冷、浮、俗等不良作風引起的風險。（2）崗位職責風險。主要指不履行“一崗雙責”或履行不到位；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用權力。（3）業(yè)務流程風險。主要指執(zhí)行制度不嚴格、操作程序不到位，缺乏工作程序的明確規(guī)定，缺乏工作時限、標準、質量的明確約定，權力相對集中，自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用權力、以權謀私等嚴重后果；權力界限不清楚造成越權失權。（4）制度機制風險。主要指未能根據改革發(fā)展和黨風廉政建設形勢的需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分

6、制度可操作性不強，貫徹執(zhí)行不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)性工作措施。（5）外部環(huán)境風險。主要指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果。2、重點深化三個層面廉政風險的查找。（1）深化崗位風險排查。繼續(xù)按照全員參與的要求，組織黨員干部對照履行職責、執(zhí)行制度情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，再次查找個人在各個方面存在或潛在的廉政風險內容及其表現形式，并按照干部管理權限逐級上報審核后由本單位備案。（2）深化科室風

7、險排查。對照職責定位情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，報本單位領導班子審核。（3）深化單位風險排查。各單位要結合實際，圍繞“三重一大”的具體事項（要突出個性化內容），重點查找因體制機制制度方面存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)等客觀因素而引發(fā)廉政風險的內容及其表現形式，并形成規(guī)范材料。3、綜合評議各類廉政風險（5月21日6月5日）。召開中層以上干部大會，邀請上級業(yè)務主管部門、行風評議員代表、廉政監(jiān)督員等參加，采取大會講解和發(fā)放民意問卷調查等形式，對崗位、科室、單位查找出的所有風險進行綜合評議，確定各崗位、各科室及本單位的風險內容

8、及其表現形式，并形成廉政風險綜合評查記錄。4、評析確定廉政風險等級（6月6日-6月15日）。組織專門班子，結合單位職權，分析風險危害程度和發(fā)生幾率，著重分析每一項權力發(fā)生腐敗問題后，會帶來哪些經濟損失和政治影響，在什么時期、哪些環(huán)節(jié)發(fā)生廉政風險的可能性和幾率等等。按照風險表現、發(fā)生幾率和危害大小進行風險排序，形成廉政風險點和等級目錄匯總表。廉政風險等級一般分為三級：存在風險，可能產生違紀違法行為的是一級風險；存在風險，可能產生違章違規(guī)行為的是二級風險；存在苗頭，可能產生輕微違章違規(guī)行為的是三級風險。對分析評定的風險和等級目錄報單位黨組織審定，形成規(guī)范材料備案。三、進一步完善防控措施，有效化解廉

9、政風險（6月16日-7月15日）各黨支部要針對查找出來的廉政風險，從教育、制度、監(jiān)督等方面制定一系列防控措施，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，有效阻斷崗位廉政風險演變成違紀違法事實。（一）深化廉政教育，增強抗風險能力（長期堅持）。只有將防范廉政風險意識植根于廣大黨員干部內心，才能筑牢廉政風險的思想防線。全市各單位（部門）要堅持把加強反腐倡廉宣傳教育貫穿廉政風險防控機制建設的始終。要豐富教育內容，創(chuàng)新教育載體，活化教育形式，深化黨性黨風黨紀教育；要積極開展廉政文化創(chuàng)建活動，著力營造貪恥廉榮的良好社會風尚；要在加強正面教育、警示教育的同時，創(chuàng)造性地規(guī)劃和開展珍惜崗位、廉潔

10、履職的崗位廉政教育，教育引導黨員干部特別是領導干部從思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識。（二）加強制度建設，完善風險防控制度體系。（6月16日-7月5日）首先，要對查找到的廉政風險點進行認真分析，分析廉政風險在什么行政環(huán)節(jié)、什么業(yè)務環(huán)節(jié)、什么管理環(huán)節(jié)、什么崗位、什么人身上存在或可能發(fā)生。然后，要對現有的制度措施進行全面梳理，進一步健全完善防控風險的相關規(guī)章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制，確保權力運行到哪里，風險查找和防控管理就跟進到哪里。全市各單位（部門）要針對排查出的風險點及風險表現，進行梳理分析，深入檢查現有預防腐敗制度建設情況，已

11、有完善制度的，要抓好落實；已有相關制度但不完善的，要修訂完善制度；還沒有相關制度的，要創(chuàng)新建立制度。每個重要崗位都要有規(guī)范權力運行、限定自由裁量權等防范廉政風險的防控措施。同時，要堅持法律面前人人平等、制度面前沒有特權、制度約束沒有例外，把強化問責作為提升制度執(zhí)行力的重要抓手，切實維護制度的權威性，促使各項防控制度措施得到有效貫徹和執(zhí)行，以避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。（三）健全信息網絡，實施動態(tài)管理。（7月6日-7月25日）針對評析確定的廉政風險，建立健全廉政風險信息平臺、廉政風險檔案庫、廉政風險分析機制、廉政風險防控模式等四個方面的防范機制。一是健全廉政風險信息平臺，在充分利用

12、現有行政、執(zhí)法、業(yè)務信息的基礎上，完善述職述廉、民主生活會、班子考察以及信訪、財務、審計、人事等方面信息。二是健全廉政風險檔案庫，充分利用單位（部門）內部網絡，完整記錄黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險查找、個人應申報的相關事項等。三是健全廉政風險的分析機制，運用環(huán)境風險分析、流程圖分析等方法，定期進行各類業(yè)務數據的對比和評估，以此判定和預警風險的發(fā)生、演變，并運用內部業(yè)務信息平臺及時發(fā)布。四是建立防控模式，構建風險防控長效機制。按照風險制約化、操作規(guī)范化、運行制度化、環(huán)節(jié)受控化的要求，建立體現崗位職能定位特點的廉政風險防控模式。一要建立個性防控模式。各單位（部門）要針對梳理出來的職權運行

13、流程以及查找出的廉政風險，按照“風險定到崗，制度建到崗，責任落到人”的要求，完善崗位廉政風險管理制度，做到履職權限明確、操作程序規(guī)范、權力相互制衡，實現“三個防止”，即防止個人說了算或暗箱操作，防止權力失控，防止可能出現的管理漏洞和問題，達到阻斷廉政風險演變成違紀違法事實的防控模式。二要建立共性防控模式。各單位（部門）要建立健全黨政主要領導“四不直接管”實施細則、“三重一大”議事規(guī)則、“三公”經費管理公開公示等制度，規(guī)范操作程序，完善責任追究。通過兩大類防控模式的建立健全，使監(jiān)督制約機制延伸到行政、業(yè)務管理的各個環(huán)節(jié)，從而形成一個點、線、面全方位覆蓋、全過程監(jiān)控的廉政風險預警新機制。（四）認真

14、總結規(guī)范廉政風險防控工作（7月26日-8月10日）。一是根據*市廉政風險防范管理工作考核評估辦法（試行）（烏紀發(fā)201115號）文件精神，嚴格對照考核評估細則，對2011年以來廉政風險防控工作開展情況逐項進行自查自糾，對比實施前后的效果，檢查在制度的完善和執(zhí)行上存在的不足，寫出開展廉政風險防控前后效果對比經驗分析材料，于8月10日前報市廉政風險防控領導小組辦公室。二是要按照要求編制xx單位（部門）規(guī)范權力運行制度匯編（主要內容：1、規(guī)范權力運行相關法律法規(guī)和工作流程圖及風險防范；2、規(guī)范權力運行配套保障、預防制度；3、規(guī)范權力運行制約、監(jiān)督、追究制度；4、單位開展廉政風險防控工作相關文件等），

15、并在單位網站（電子屏、公示欄）公示和服務對象中宣傳，同時于9月3日前將整理成冊的資料匯編（包括電子版）報市廉政風險防控工作指導小組辦公室。四、進一步強化組織領導，確保取得顯著成果推進廉政風險防控機制建設是今年我市反腐倡廉的一項重要內容，也是有效預防腐敗發(fā)生的重要機制。各單位（部門）要高度重視，精心組織，周密部署，強化措施，狠抓落實，確保取得實效。（一）加強領導，明確責任。各單位要繼續(xù)強化對廉政風險防控工作的組織領導，嚴格按照黨風廉政建設責任制和領導干部履行“一崗雙責”的要求，“一把手”負總責、親自抓，領導班子成員各負其責，形成一級抓一級、一級對一級負責，齊抓共管、合力推進廉政風險防控工作新格局

16、。今年，廉政風險防控工作將繼續(xù)作為我局黨風廉政建設責任制考核的重點內容，每季度進行考核，對于工作不負責任，導致廉政風險防控流于形式的，將根據黨風廉政建設責任制的有關規(guī)定嚴肅追究相關責任人的責任。為開展好2012年廉政風險防控工作，局黨委成立進一步深化廉政風險防控工作領導小組，成員如下：組 長： 郭克祿 黨委書記 副組長： 崔 青 黨委副書記成 員： 馬文虎 紀委書記 張 嵐 辦公室主任 廣承勇 主持水管總站工作甘艷青 機關黨支部書記任興強 四棵樹河流域建設與管理處黨支部書記楊立平 水庫管理處黨支部書記黃 成 *河灌區(qū)水利管理處黨支部書記領導小組下設辦公室，辦公室設在局紀委，辦公室主任由張嵐同志

17、兼任。（二）結合實際，積極創(chuàng)新。 我局自2011年開展廉政風險防控以來，很多單位大膽創(chuàng)新、扎實推進，為進一步深化廉政風險防控提供了很好的“范本”。全局各單位要積極學習借鑒這些單位的好經驗好做法，并結合工作實際，創(chuàng)造性地開展廉政風險防控。（三）突出重點，注重實效。在推進廉政風險防控工作中，要強化對人事、行政、司法、行政審批和行政執(zhí)法、資金和資產監(jiān)管等重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點崗位權力行使過程的監(jiān)控，探索建立和完善體現針對性的防控制約機制，最大限度地減少權力“尋租”的機會。（四）統(tǒng)籌兼顧，協調推進。各單位要將廉政風險防控與開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動、編制職權目錄推動行政權力公開透明運行、推進黨務政務公開、優(yōu)化

18、投資發(fā)展環(huán)境、加強干部管理、轉變干部作風、提高機關效能以及各項業(yè)務工作等緊密結合起來，以廉政風險防控機制建設為重要抓手，統(tǒng)籌兼顧，協調推進。附件：1、*市水利局2012年廉政風險點識別一覽表（崗位風險點）2、*市水利局2012年廉政風險點識別一覽表（科室風險點）3、*市水利局2012年廉政風險點識別一覽表（單位風險或領導班子風險點）4、*市水利局2012年個人崗位風險點識別及防控措施一覽表 5、*市水利局2012年科室廉政風險點識別及防范措施一覽表中共*市水利局委員會 2012年3月20日 抄送：局領導，存（二）。*市水利局辦公室 2012年3月20日印發(fā)5 附件1：*市水利局2012年廉政風

19、險點識別一覽表（崗位風險點）（x稿）姓 名單位崗位名稱職務崗位工作職責風險類別風 險 點思想道德風險崗位職責風險外部環(huán)境風險其它風險責任人簽字： 主管領導簽字： 填表日期： 年 月 日備注：1、本表一式三份，一份公示，一份個人留存，一份單位存檔（其中領導班子成員的上報）。2、填寫內容如有需要，可另附頁，但不得修改表樣。3、嚴格按照“三上三下”的工作流程進行查找，每一稿均要有修改痕跡。 附件2：*市水利局2012年廉政風險點識別一覽表（科室風險點）（x稿）科室名稱科室負責人分管領導業(yè)務工作職責風險類別風險點業(yè)務流程風險制度機制風險外部環(huán)境風險其它風險科室領導簽字： 主管領導簽字： 填表日期： 年 月 日備注：1、本表一式三份，一份公示，一份單位存檔，一份科室留存。 2、填寫內容如有需要，可另附頁，但不