抽樣調(diào)查的概念和作用

1、抽樣調(diào)查的概念和作用一.抽樣調(diào)查的概念 抽樣調(diào)查是建立在隨機(jī)原則基礎(chǔ)上，從總體中抽取部分單位進(jìn)行調(diào)查，并概率估計原理，應(yīng)用所的資料對總體的數(shù)量特征進(jìn)行推斷的一種調(diào)查方法。例如，從某地區(qū)全部職工當(dāng)中隨機(jī)抽取部分職工，以家庭為單位按月調(diào)查取得有關(guān)收入、支出等方面的資料，并依據(jù)這些資料推斷出全區(qū)職工的收支情況，這就是一種抽樣調(diào)查。 從調(diào)查方法上來看，它是屬于一種非全面調(diào)查。但又與一般調(diào)查不同，它不只停留于搜集資料和整理資料，而且還要對資料進(jìn)行分析，并據(jù)以推斷總體的數(shù)量特征，從而提高統(tǒng)計的認(rèn)識能力。因此，抽樣調(diào)查的理論和方法在統(tǒng)計中占有很重要的地位。 抽樣調(diào)查具有以下主要特點：1.從總體中抽取的部分單

2、位是依據(jù)隨機(jī)原則進(jìn)行的，總體中每個單位都有同等被抽中的機(jī)會。 被抽中的單位在統(tǒng)計中稱為樣本，它相當(dāng)于一個代表團(tuán)，這個代表團(tuán)也就是總體的縮影。2.抽樣調(diào)查的目的在于通過樣本獲得資料，并進(jìn)一步從數(shù)量上推斷總體 因抽樣而產(chǎn)生的誤差可以根據(jù)抽樣原理加以測定并控制在一定范圍內(nèi)，從而使得抽取的樣本能夠反映總體的數(shù)量特征。二.抽樣調(diào)查的主要作用 一般地，抽樣調(diào)查主要用于下列一些現(xiàn)象的調(diào)查：1.實際工作不可能進(jìn)行全面調(diào)查，而又需要了解其全面情況的現(xiàn)象。 例如，具有破壞性或消耗性產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗，如燈泡的壽命、輪胎的行程、人體的血液檢驗以及糖果、煙酒等食品和調(diào)味品的質(zhì)量檢驗，疾豢贍芙脅芬灰喚屑觳楹褪笛?；能采乳秧^

3、櫚姆椒?2.對某些現(xiàn)象雖然可以進(jìn)行全面調(diào)查，但是由于總體范圍大、單位數(shù)目多，又缺乏原始記錄可作依據(jù)，實際進(jìn)行全面調(diào)查有許多困難。 例如，城鄉(xiāng)居民的家庭收支調(diào)查，雖然可以對城鄉(xiāng)中每一戶居民進(jìn)行逐一調(diào)查，但工作量太大，耗費人力物力和財力太多，而且常常缺乏原始記錄。這是可以采用抽樣調(diào)查，掌握部分家庭的收支狀況，也就足以說明總體的特征。3.對普查和全面調(diào)查資料的質(zhì)量檢查和修正。 例如，為了檢查人口普查資料的正確性，在普查完畢后要抽取510的居民戶對一些重要的指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)的復(fù)查，用復(fù)查結(jié)果修正普查資料。比如，我國建國以來的四次人口普查所公布的人口資料，都是經(jīng)過抽樣調(diào)查修正普查數(shù)據(jù)后的結(jié)果。4.當(dāng)被調(diào)查總

4、體中的單位無限多時，事實上不可能進(jìn)行全面調(diào)查，只能進(jìn)行抽樣調(diào)查。 例如，江河、湖泊、海洋中的魚尾數(shù)，大氣或海洋的污染程度等。抽樣調(diào)查比起全面調(diào)查有以下的優(yōu)點： 首先，抽樣調(diào)查節(jié)約費用，快速及時。由于抽樣調(diào)查需要調(diào)查的單位少，搜集整理和匯總工作量少，所以同全面調(diào)查相比較，能大大節(jié)約人、財、物力，能快速地進(jìn)行匯總和分析，尤其對于急需的有關(guān)信息可以及時地得出所要結(jié)果。 其次，抽樣調(diào)查能夠提高資料的準(zhǔn)確性和可靠性。由于抽樣誤差的大小取決于樣本容量的大小，也取決于抽樣的組織形式，因此，在抽樣調(diào)查時，可以通過抽樣單位數(shù)的多少和抽樣組織形式的浠吹鶻諍涂刂瞥檠蟛睿笨梢雜媒仙俚姆延茫運枰墓魅嗽苯醒細(xì)竦囊滴衽嘌擔(dān)

5、岣咚塹囊滴袼刂剩跎俚韃櫚羌俏蟛?；步提高资料的准确性和可靠性? 第三，抽樣調(diào)查有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。目前，世界上許多國家在以下方面廣泛采用抽樣調(diào)查法：農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量調(diào)查；土地資源利用調(diào)查；城鄉(xiāng)居民家庭收支調(diào)查；工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗；勞動就業(yè)調(diào)查；市場、物價和購買力調(diào)查；飲水、住宅、人民健康和社會福利調(diào)查；科學(xué)實驗效果調(diào)查；環(huán)境污染調(diào)查；人口、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等各種普查后的復(fù)查；民意測驗等。 在我國，抽樣法已被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)技術(shù)及社會生活各個領(lǐng)域。目前，國家統(tǒng)計調(diào)查制度中所包括的統(tǒng)計指標(biāo)，依靠抽樣方法取得的資料已達(dá)到三分之一左右。在城鄉(xiāng)住戶調(diào)查、農(nóng)產(chǎn)品調(diào)查、價格統(tǒng)計、市場調(diào)查等領(lǐng)域，應(yīng)用抽樣調(diào)查已取得很好的成果，

6、在人口統(tǒng)計、社會統(tǒng)計、交通統(tǒng)計、商業(yè)統(tǒng)計等領(lǐng)域，抽樣調(diào)查也正在發(fā)揮越來越重要的作用。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，抽樣調(diào)查的應(yīng)用范圍將逐漸擴(kuò)大，所發(fā)揮的作用也將越來越大。抽樣調(diào)查也尤其自身的局限性：首先，由于總體構(gòu)成的復(fù)雜性，通常無法提供總體中各個組成部分的資料。其次，組織抽樣調(diào)查要遵守某些條件，被調(diào)查對象也有一定限制。一些重要的反映國情、國力的統(tǒng)計資料，仍然必須組織全面調(diào)查。因此，既要大力推廣和應(yīng)用抽樣調(diào)查，又不能用抽樣調(diào)查取代其他調(diào)查，應(yīng)根據(jù)資料的性質(zhì)和調(diào)查對象的不同，采用不同的統(tǒng)計調(diào)查形式。 2 抽樣調(diào)查中的幾個基本概念一.總體與樣本1.總體是指由調(diào)查對象的全部單位所構(gòu)成的集合體.也稱

7、為 全及總體. 例如：要調(diào)查某城市居民的年齡結(jié)構(gòu)、受教育程度，則該市的全體市民就構(gòu)成一個總體。又如，要調(diào)查某區(qū)所有職工家庭收入情況，則該區(qū)全部職工家庭便構(gòu)成一個總體。有限總體：總體中所包含的單位數(shù)目是有限的。如：一個地 區(qū)的人口，一個企業(yè)的年產(chǎn)量等。無限總體：總體中所包含的單位數(shù)目是無限的。如：湖泊海 洋中的魚尾數(shù)，森林中的樹的棵數(shù)等?？傮w容量，記為n2.樣本 進(jìn)行調(diào)查時，往往很難將總體中的每個個體訪問到，有時是不可能的。一般地是從總體中隨機(jī)選取出部分單位作為一個抽樣總體進(jìn)行調(diào)查，這個抽樣總體通常稱為樣本。比如：從一批100000只燈泡中抽出20只進(jìn)行壽命測試，那么這20只燈泡就構(gòu)成一個樣本；

8、從全市職工家庭中抽出200戶進(jìn)行家庭收入調(diào)查，那么這200戶職工家庭就構(gòu)成一個樣本。樣本中所含單位的數(shù)目稱為樣本容量，記為 n . 樣本容量相對于總體容量一般是很小的，即 是個很小的數(shù)，往往是百分之幾或千分之幾，最大也不超過1/3。但當(dāng)總體容量n很大時，樣本容量n本身也必須足夠的大，這樣才能保證樣本對總體的代表性。 一般 時，稱為大樣本； 時，稱為小樣本。二.總體指標(biāo)與樣本指標(biāo)1、總體指標(biāo)：根據(jù)總體中各單位的標(biāo)志值計算出來的用于反映總體的數(shù)量特征的指標(biāo)。又稱為全及指標(biāo)或總體參數(shù)。如：一批燈泡的平均使用壽命；一個城市職工家庭的年平均收入等等都是總體指標(biāo)。是一個確定的量！原因：總體是唯一確定的！常

9、用的總體指標(biāo)有：總體平均數(shù)（總體均值）：總體成數(shù)：總體方差：總體標(biāo)準(zhǔn)差：總體容量個體標(biāo)志值總體中具有 某種特性個 體數(shù)目總體總量指標(biāo)：總體中不具 有某種特性 個體數(shù)目2、樣本指標(biāo)：根據(jù)樣本中各單位的標(biāo)志值計算出來的用于反映樣本數(shù)量特征的指標(biāo)稱為樣本指標(biāo)，也稱樣本參數(shù)。是一個隨機(jī)變量！常用的樣本指標(biāo)有：樣本平均數(shù)（樣本均值）：樣本成數(shù)：樣本方差：樣本標(biāo)準(zhǔn)差：樣本容量個體標(biāo)志值樣本中具有 某種特性個 體數(shù)目樣本標(biāo)志總量：樣本中不具 有某種特性 個體數(shù)目原因：樣本是在總體中隨機(jī)抽取的！樣本不同樣本指標(biāo)也不同樣本指標(biāo)是不確定的，它的取值隨樣本的變化而變化，是一個隨機(jī)變量，樣本指標(biāo)也稱為統(tǒng)計量。 3 抽

10、樣調(diào)查的組織形式及調(diào)查方法 隨著抽樣技術(shù)的發(fā)展，抽樣調(diào)查的組織形式也越來越多樣化。在實際應(yīng)用中，為提高抽樣效果，需要根據(jù)調(diào)查的任務(wù)和條查對象的具體情況，采用不同的抽樣方式和調(diào)查方法以便使抽出的樣本能充分地反映總體，并便于組織實施、節(jié)省人力物力和時間。一.抽樣調(diào)查的幾種組織形式1.單純隨機(jī)抽樣 單純隨機(jī)抽樣是一種對總體的每個單位（個體）都不加任何限制的抽樣。在總體中不作任何分組、劃類、排隊等，完全隨機(jī)地抽取調(diào)查單位。 單純隨機(jī)抽樣又稱為無限制隨機(jī)抽樣或完全隨機(jī)抽樣。它是抽樣調(diào)查中最簡單組織形式，又叫簡單隨機(jī)抽樣。2.系統(tǒng)隨機(jī)抽樣 系統(tǒng)隨機(jī)抽樣又稱為機(jī)械隨機(jī)抽樣或等距隨機(jī)抽樣。它是先將總體中各單位

11、按一定的標(biāo)志排隊，然后每隔一定的距離抽取一個總體單位（個體）的抽樣方式。例如：從100人中抽取10人構(gòu)成樣本，先將100人排隊編號，然后在110號之間隨機(jī)抽取一個數(shù)字，比如抽到3，那么編號為 3，13，23，33，43，53，63，73，83，93的10個人組成樣本。3.分層隨機(jī)抽樣 分層隨機(jī)抽樣又稱為類型隨機(jī)抽樣或分類隨機(jī)抽樣。它是按照某一標(biāo)志先將總體分成若干組（類），其中每一組稱為一層，然后在每一層內(nèi)按照單純隨機(jī)抽樣方式進(jìn)行抽樣的抽樣方式。例如：將工業(yè)企業(yè)劃分為冶金、電力、石油化工、煤炭、機(jī)械、電子等部門，每個部門中進(jìn)行單純隨機(jī)抽樣調(diào)查。4.整群隨機(jī)抽樣 整群隨機(jī)抽樣是先將總體按某一標(biāo)志分

12、成若干組，每一組稱為一個群，以群為單位進(jìn)行單純隨機(jī)抽樣，然后對抽到的群進(jìn)行全面調(diào)查的抽樣方式。例如：了解某地區(qū)職工家庭生活狀況時，按居委會分群，然后對抽到的群（居委會）所轄每戶職工家庭進(jìn)行調(diào)查登記。5.多階段隨機(jī)抽樣 多階段隨機(jī)抽樣是將一次抽樣后得到的樣本當(dāng)作總體再次進(jìn)行隨機(jī)抽樣，得到第二次抽樣樣本，然后再如此進(jìn)行下去的抽樣方式。例如：我國農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查就采用五階段抽樣方式。省抽縣、縣抽鄉(xiāng)、鄉(xiāng)抽村、村抽地塊、地塊抽樣本點，對樣本點進(jìn)行實割實測的調(diào)查方法。另外還有二重抽樣法、比估計法、回歸估計等二.樣本單位的抽選方法 在組織抽樣調(diào)查時，根據(jù)樣本單位是否重復(fù)抽取，分別有重復(fù)抽樣和不重復(fù)抽樣兩種方法。1

13、、重復(fù)抽樣 重復(fù)抽樣是指每次從總體中抽取一個單位進(jìn)行觀察后，再把這個單位重新放回總體，使之繼續(xù)參加下次抽選。這種抽選法也稱為回置抽樣或重置抽樣。 重復(fù)抽樣法由于前一次抽中的單位又被放回總體中，不會影響后面的抽選，所以總體中每個單位被抽中的機(jī)會均等連續(xù)抽選各單位都是獨立進(jìn)行的的。 重復(fù)抽樣按是否考慮抽選樣本單位的順序，又可分為有順序重復(fù)抽樣和無順序重復(fù)抽樣兩種。有順序重復(fù)抽樣即通常所說的可重復(fù)的排列。這種抽樣方法要考慮不同單位的中選順序。樣本中單位構(gòu)成相同而中選次序不同則為不同樣本 無順序重復(fù)抽樣即通常所說的可重復(fù)組合。這種抽樣方法只考慮樣本中單位構(gòu)成，不考慮抽樣次序，只要樣本單位構(gòu)成相同，不論

14、抽選次序如何都作為同一樣本。2、不重復(fù)抽樣 不重復(fù)抽樣是指每次從總體中抽取一個單位進(jìn)行觀察后不再把這個單位重新放回總體，這個總體單位不再繼續(xù)參加下次抽選。這種抽選法也稱為不回置抽樣或不重置抽樣。 不重復(fù)抽樣法由于每次抽中的單位不再放回總體中，每抽選一次，總體中的單位就減少一個，使連續(xù)抽選的各個單位不相互獨立。但是總體中各單位被抽中的機(jī)會仍然是均等的！ 不重復(fù)抽樣按是否考慮抽選樣本單位的順序，又可分為有順序不重復(fù)抽樣和無順序不重復(fù)抽樣兩種。有順序不重復(fù)抽樣即通常所說的不重復(fù)排列。按這種抽樣方法只要有一個單位不同，就算不同的樣本。 無順序不重復(fù)抽樣即通常所說的不重復(fù)組合。按這種抽樣方法，不考慮抽樣

15、次序，只要所有的單位相同，不論抽選次序如何都作為同一樣本。三.樣本配合種數(shù) 采用不同的抽樣方法從同一總體中抽選容量相同的樣本其樣本配合種數(shù)是不同的。1、有順序重復(fù)抽樣樣本種數(shù) 設(shè)總體容量為n，樣本容量為n。采用有順序重復(fù)抽樣時，各個樣本單位是獨立選取的，每個樣本單位都有n個選法，所以，抽選包含n個樣本單位的樣本配合種數(shù)為：2、無順序重復(fù)抽樣樣本種數(shù) 設(shè)從a,b,c,d 4單位中按無順序重復(fù)抽樣方式每次抽取2個單位構(gòu)成樣本，則所有不同的樣本為： aa , ab , ac ,ad bb , bc ,bd cc ,cd dd 一般地，總體容量為n，樣本容量為n。采用有順序重復(fù)抽樣時，相當(dāng)于總體中增加

16、到 n+n-1個單位，故樣本配合種數(shù)為： 在上述抽選中，總體中每個單位都可重復(fù)抽選一次，古相當(dāng)于總體中增加一個單位。所以，配合種數(shù)為：3、有順序不重復(fù)抽樣樣本種數(shù) 有順序不重復(fù)抽樣，即是通常所說的不重復(fù)排列，因此樣本配合種數(shù)為：4、無順序不重復(fù)抽樣樣本種數(shù) 無順序不重復(fù)抽樣，即是通常所說的不重復(fù)組合，因此樣本配合種數(shù)為：4 抽樣調(diào)查的設(shè)計 一項完整的抽樣調(diào)查,從開始到結(jié)束是一項龐大的工程。這就要求在抽樣調(diào)查之前，周密細(xì)致地作好抽樣調(diào)查前的設(shè)計工作，使得工作有條不紊地按預(yù)定的時間、精度、費用進(jìn)行。一.抽樣設(shè)計的主要內(nèi)容 抽樣設(shè)計的任務(wù)，就是要依據(jù)調(diào)查的目的，在給定的人力、物力、財力、時間要求等條

17、件下，設(shè)計一個精度高，能夠由樣本正確推斷總體的良好的抽樣調(diào)查方案。一般地說，抽樣設(shè)計的主要內(nèi)容有：1.明確規(guī)定調(diào)查目的及抽取目標(biāo)的總體2.搜集和編制抽樣框 所謂抽樣框就是抽樣調(diào)查前在可能的條件下作出的抽樣單位一覽表。抽樣單位是指在抽取樣本之前總體要先分成若干部分，每一部分叫一個抽樣單位，各個抽樣單位必須互不交叉，所有這些抽樣單位加總起來構(gòu)成一個統(tǒng)計總體。 抽樣單位是根據(jù)抽樣的組織形式?jīng)Q定的。如果采用單純隨機(jī)抽樣，則抽樣單位就是被調(diào)查總體中的每個個體。如果采用整群抽樣方式，則抽樣單位就是被調(diào)查總體中的每個群。 搜集和編制抽樣框是實際工作中重要的一環(huán)，必須搜集齊所有總體單位的名單，不得有模糊不清，

18、難以辨認(rèn)的或含有未知的重復(fù)部分。 抽樣框（如企業(yè)目錄）很重要，是組織抽樣調(diào)查的重要依據(jù)。對待抽樣框，調(diào)查人員必須抱有嚴(yán)格的態(tài)度，認(rèn)真地搜集和編制。因為抽樣框一旦有遺漏、重復(fù)，必然會直接影響到樣本的選取，影響到整個抽樣工作的質(zhì)量。3.搜集和編制抽樣框 大范圍的抽樣調(diào)查，往往要涉及到許多方面，需要搜集大量的有關(guān)信息和資料。就要求在調(diào)查前周密細(xì)致地考慮待搜集的資料，確定各個調(diào)查項目和調(diào)查表，制定資料搜集細(xì)則。否則，在復(fù)雜的調(diào)查中，當(dāng)注意力集中于某些資料時，就容易忘記、遺漏另一些資料項目的搜集。4.規(guī)定要達(dá)到的精度 由于抽樣調(diào)查是要根據(jù)樣本的數(shù)量特征來推斷總體的數(shù)量特征，必然會存在抽樣誤差。因此，抽樣

19、的結(jié)果常常具有某種不確定性。如果我們抽取較大的樣本，或運用精密儀器和工具，這種不確定性可以大大降低，但往往要花費很高的費用和較長的時間 。因此，要在抽樣調(diào)查前根據(jù)所采取的抽樣組織形式、經(jīng)費和對研究指標(biāo)精確程度的要求，規(guī)定抽樣調(diào)查所要達(dá)到的精確度及其抽樣誤差的最大限度，以保證調(diào)查目的的實現(xiàn)。5.規(guī)定調(diào)查方法及計量方法 任何調(diào)查對象、調(diào)查項目都有其自身的特點，要根據(jù)調(diào)查對象的性質(zhì)特點，要求的工作時間，選擇適當(dāng)?shù)恼{(diào)查組織形式及其匯總方案，并要規(guī)定具體的計量方法。在社會調(diào)查中，經(jīng)常采用由抽樣單位填寫的事先編制好的調(diào)查表的方式進(jìn)行，有時也可采用調(diào)查隊員以個別采訪的方式搜集資料。6.確定樣本容量 樣本規(guī)模

20、的大小涉及到人力、物力、財力的消耗問題，在抽樣調(diào)查工作前要審慎地加以考慮。要根據(jù)抽樣工作的經(jīng)費、工作時間及規(guī)定的精度，依據(jù)抽樣理論估計樣本容量，使得調(diào)查工作既符合調(diào)查質(zhì)量的要求，又不浪費人力、物力和財力。7.經(jīng)費核算 經(jīng)費問題貫穿于樣本工作的始終，經(jīng)費的充足與否關(guān)系到整個調(diào)查工作的成敗，所以要預(yù)先核定整個抽樣調(diào)查工作各個階段、各項工作的費用，明確規(guī)定各個工作環(huán)節(jié)、各項工作的費用限額，以保證工作按預(yù)定的時間、程序順序進(jìn)行，避免因經(jīng)費不足中途停頓或降低調(diào)查質(zhì)量，造成不必要的損失，延誤工作進(jìn)程。二.抽樣設(shè)計結(jié)果的評價 在抽樣調(diào)查中，選擇哪種抽樣組織形式和抽樣方法，都涉及到抽樣結(jié)果的效率評價問題。各種抽樣形式都有其自身的特點，用于不同的抽樣樣總體必然有不同的抽樣效果。那么在實際工作中對于一定的抽樣總體，采用什么樣的組織形式才能獲得優(yōu)良的抽樣效果，還要看評價抽樣設(shè)計方案的標(biāo)準(zhǔn)是什么。一般地說，有如下原則