公共經(jīng)濟(jì)學(xué)：07第七章公共選擇

1、1,第七章 公共選擇,2,第一節(jié) 概述,公共選擇理論可以定義為研究非市場(chǎng)決策的理論，是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。在非市場(chǎng)決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是國(guó)家或政府。,3,從本質(zhì)上說(shuō)，政治家或官僚同私人經(jīng)濟(jì)中的個(gè)人一樣，也是一種“經(jīng)濟(jì)人”。在公共選擇領(lǐng)域作出決定的人和其他人一樣會(huì)犯錯(cuò)誤，他們的行動(dòng)本身也要受到一些規(guī)則與約束的影響。,4,公共選擇理論將政府看作具有與市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)類似的性質(zhì)，即作為一個(gè)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供者，由此來(lái)解釋其在非市場(chǎng)環(huán)境中的行為方式，揭示其后果。盡管如此，公共選擇中的政府決策行為與市場(chǎng)決策行為還是存在很大的差別。,5,一、公共選擇理論產(chǎn)生的歷史背景 1776年 斯密 國(guó)富論 國(guó)

2、家?guī)в胁煌娴膫€(gè)人以及由這些個(gè)人組合成的利益集團(tuán)追求自身利益的工具。 1932 凱恩斯 通論 20世紀(jì)70年代 滯脹使凱恩斯主義陷入困境，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了一股強(qiáng)大的新自由主義思潮，公共選擇學(xué)派是其中的一個(gè)。,6,二、代表人物 布坎南：1919年10月2日生于美國(guó)田納西州的穆?tīng)柛ダ秕U爾。他1940年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。并在田納西大學(xué)完成了一年的研究生課程，1941年獲文學(xué)碩士學(xué)位。1948年，他在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位,7,1919.10.32013.1.9,8,1986年因把經(jīng)濟(jì)方法運(yùn)用于政治過(guò)程的研究所取得的杰出成就填補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域空缺所作出的重大貢獻(xiàn)而獲諾貝

3、爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。,9,1986年瑞典皇家科學(xué)院賀辭：“第十八屆獲獎(jiǎng)?wù)哒材匪共伎材瞎策x擇理論的創(chuàng)建者。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論主要是關(guān)于消費(fèi)者和企業(yè)家如何做出關(guān)于商品購(gòu)買、工作選擇、生產(chǎn)及投資決策的，而布坎南則相應(yīng)地創(chuàng)建了公共部門(mén)的決策理論，被稱作“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“公共選擇”理論。,10,布坎南的主要貢獻(xiàn)在于，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)中個(gè)人間相互交換的概念移植到了政治決策的領(lǐng)域中。于是，政治過(guò)程便成為一種旨在達(dá)到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人們接受一套規(guī)則、一種憲法。這反過(guò)來(lái)又強(qiáng)調(diào)了規(guī)則形成的極端重要性和憲法改革的可能性。 布坎南認(rèn)為，勸導(dǎo)政治家或試圖影響特定問(wèn)題的結(jié)局常常是徒勞的，事情結(jié)局在很大程度上是由規(guī)則體

4、系決定的。,11,三、與市場(chǎng)機(jī)制的研究方法的異同點(diǎn) （一）相同點(diǎn) 1.作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)分析相同的行為規(guī)律假定。 2.對(duì)個(gè)人的偏好作出與市場(chǎng)機(jī)制下一樣的描述。 3.探討在人們的偏好及決策約束條件下的均衡是否存在。（技術(shù) 資源 決策機(jī)制）,12,（二）不同點(diǎn) 1.偏好表達(dá)方式不同。（貨幣與選票） 2.個(gè)人偏好的表露對(duì)決策結(jié)果影響很小。（政府 決策是公共產(chǎn)品） 3.人們傾向于隱瞞自己的偏好。（分?jǐn)偝杀荆?13,4.偏好體系不同。（個(gè)人偏好與社會(huì)偏好） 5.強(qiáng)制性：公共選擇的結(jié)果（即政府決策）其執(zhí)行具有強(qiáng)制性。,14,四、公共決策的內(nèi)容 （一）公共項(xiàng)目的種類 每一個(gè)人對(duì)公共項(xiàng)目的偏好是不同的，政府選擇

5、的公共項(xiàng)目的組合和排序影響了選民的態(tài)度。,15,（二）成本的分擔(dān)方式 選民的態(tài)度還和成本分擔(dān)方式有關(guān)，他會(huì)將他從公共項(xiàng)目中獲得的效用和他負(fù)擔(dān)的成本進(jìn)行比較。,16,（三）公共項(xiàng)目的規(guī)模 在公共項(xiàng)目的種類和成本分擔(dān)確定的情況下，每個(gè)選民都有一個(gè)理想的公共項(xiàng)目規(guī)模，選民會(huì)選擇最符合自己凈效益最大化的規(guī)模的方案。,17,五、公共產(chǎn)品與公共選擇 公共選擇理論分析公共物品的選擇機(jī)制（集體選擇），研究如何改進(jìn)公共物品的生產(chǎn)過(guò)程，如何提高公共產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。,18,集體選擇：是指各有關(guān)者依據(jù)某種協(xié)議規(guī)則，通過(guò)相互協(xié)商而確定集體行動(dòng)方案的過(guò)程。,19,第二節(jié) 維克賽爾林達(dá)爾機(jī)制 假設(shè)： 1. 一人一票。 2.

6、 信息成本為零。,20,一致同意原則：是指一項(xiàng)公共物品的方案，只有當(dāng)所有當(dāng)事人都同意，或者至少?zèng)]有任何一個(gè)當(dāng)事人表示反對(duì)（可以棄權(quán)）才能批準(zhǔn)進(jìn)行。,21,最后得到的結(jié)果必然符合帕累托最優(yōu)，但是這種投票方式在大多數(shù)情況下不能得到一致的結(jié)果，所以在現(xiàn)實(shí)中應(yīng)用極少。,22,優(yōu)點(diǎn)： （1）不會(huì)導(dǎo)致對(duì)任何一個(gè)當(dāng)事人的損害； （2）任何當(dāng)事人不論其人數(shù)是多少，都不能 把自己的意志強(qiáng)加給別人，因?yàn)槊總€(gè)人都有否決權(quán)。,23,缺點(diǎn)： （1）決策成本太大，時(shí)間太長(zhǎng) （2）無(wú)法排除個(gè)別參與者利用否決權(quán)進(jìn)行敲詐活動(dòng)，結(jié)果使得一致通過(guò)的方案雖然不會(huì)給任何當(dāng)事人造成損害，但卻給進(jìn)行敲詐者帶來(lái)額外的收入。,24,第三節(jié) 直

7、接民主決策機(jī)制 一、定義 多數(shù)同意原則：是指一項(xiàng)公共物品的生產(chǎn)方案，必須由所有當(dāng)事人中超過(guò)半數(shù)或超過(guò)半數(shù)之上的某一比例的同意方可實(shí)施。 簡(jiǎn)單多數(shù)（1/2贊成） 2/3多數(shù)（2/3贊成）,25,二、假設(shè)： 1.投票者具有單峰形偏好 單峰偏好是指單個(gè)人的偏好排列像一座只有一個(gè)峰頂?shù)母呱?，只能有最多一個(gè)上坡面和一個(gè)下坡面，而不能像群山那樣上下起伏。如果同時(shí)只有上坡又有下坡，也只能是先上坡后下坡，不能呈現(xiàn)出盆地狀先下后上。,26,單峰偏好意味著人們最理想的結(jié)果只有一個(gè)，對(duì)于這個(gè)惟一的最理想目標(biāo)的偏離，無(wú)論是正的方向，還是負(fù)的方向，都是壞事情，都將使他們的福利水平降低。,27,多峰偏好則意味著人們最理想

8、的結(jié)果不止一個(gè)。最初，當(dāng)人們偏離其最偏好的選擇目標(biāo)時(shí)，境況會(huì)因此變壞，若繼續(xù)沿著這個(gè)方向運(yùn)動(dòng)，其境況則會(huì)最終變好。,28,效用,方案,效用,效用,效用,方案,方案,方案,29,2. 表決方案是兩個(gè)兩個(gè)進(jìn)行表決的 單峰形偏好投票結(jié)果：,甲：ABC 乙：CBA 丙：BCA,投票結(jié)果： ABB ACC B勝 BCB,效用,方案,A,B,C,A,B,C,A,B,C,30,多峰形偏好的投票結(jié)果： 甲：ABC 乙：BCA 丙：CAB,方案,效用,A,B,B,C,C,C,A,A,B,31,循環(huán)投票： (ABAB,BCBC, ACCA) ABCA 在投票時(shí)每一個(gè)人的偏好都是一致的，但當(dāng)我們通過(guò)多數(shù)票原則把個(gè)人

9、偏好轉(zhuǎn)化為社會(huì)偏好時(shí)，整個(gè)社會(huì)的偏好卻無(wú)法保持一貫，出現(xiàn)了一種不合邏輯的現(xiàn)象，我們把這種現(xiàn)象稱為循環(huán)投票。,32,當(dāng)兩兩表決假設(shè)改變時(shí)： 兩兩投票耗時(shí)長(zhǎng)，成本高，會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票，我們往往會(huì)采用淘汰制。 ABA, ACC(C最優(yōu)) 但修改投票秩序，則投票結(jié)果會(huì)改變，如： BCB, ABA; ACC,BCB,甲：ABC 乙：BCA 丙：CAB,33,由于不同的投票秩序會(huì)造成不同的投票結(jié)果，人們可通過(guò)調(diào)整投票秩序來(lái)操縱投票結(jié)果。 而且，如果投票者事先知道別人的偏好，為避免出現(xiàn)自己不希望的投票結(jié)果，他可能會(huì)隱瞞自己真實(shí)的偏好。,34,如： 按投票秩序一，會(huì)出現(xiàn)：ABA, ACC 對(duì)于甲來(lái)說(shuō)，C是他最不

10、愿意出現(xiàn)的結(jié)果，所以在第一輪，他會(huì)投票給B, 結(jié)果投票結(jié)果為：ABB, BCB，這樣投票結(jié)果會(huì)發(fā)生改變。 如果多數(shù)投票機(jī)制不能滿足單峰形偏好的條件，將會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題，我們把這些問(wèn)題叫做投票決策困境。,甲：ABC 乙：BCA 丙：CAB,35,阿羅不可能定理： 在民主社會(huì)里，不能找到一種投票程序，它所產(chǎn)生的結(jié)果不受投票順序的影響，同時(shí)又尊重每一個(gè)人的偏好，將所有個(gè)人偏好合乎邏輯地轉(zhuǎn)換為一種社會(huì)偏好，作出前后一致的決策。,36,結(jié)論：無(wú)法指望政府像一個(gè)富有理性的人一樣，表現(xiàn)的行動(dòng)一致。即我們不能把政府?dāng)M人化，把它當(dāng)作理性的人，或者認(rèn)為它比驅(qū)使政府運(yùn)行的個(gè)人還有智慧。,37,直接民主決策機(jī)制特

11、點(diǎn)： 1.所通過(guò)的方案往往只能改善多數(shù)人的福利，可能會(huì)損害反對(duì)該方案的少數(shù)人的利益。 2.無(wú)形中助長(zhǎng)了當(dāng)事人忽視投票權(quán)的行為。 3.有可能出現(xiàn)投票悖論（投票決策困境）。,38,第四節(jié) 集中決策機(jī)制 集中決策機(jī)制：由一個(gè)人或者一個(gè)人數(shù)很少的集體獨(dú)立地作出政府決定的機(jī)制。 當(dāng)權(quán)者：可以聽(tīng)取民眾的呼聲，但是他可以根據(jù)自己的意愿獨(dú)立作出決策。,39,優(yōu)點(diǎn)： 較低的決策成本和較快的決策速度。在戰(zhàn)爭(zhēng)等特殊時(shí)期是適用的，但是在和平時(shí)期的影響要作分析其結(jié)果。,40,當(dāng)權(quán)者也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，他也要根據(jù)自己的邊際成本和邊際收益來(lái)做決策。 對(duì)于邊際成本由于他和一般納稅人一樣依法納稅，所以他的邊際成本和所有人是一樣的，

12、但對(duì)于邊際收益，他對(duì)于公共產(chǎn)品的評(píng)價(jià)大大高于一般人，原因是：,41,1.當(dāng)權(quán)者往往是公共產(chǎn)品的消費(fèi)者。 2.公共項(xiàng)目和當(dāng)權(quán)者的權(quán)力相聯(lián)系。 3.公共項(xiàng)目和當(dāng)權(quán)者的功名相聯(lián)系。,42,但他不可以無(wú)限制地?cái)U(kuò)大政府收支，因?yàn)椋?1.整個(gè)社會(huì)和民眾的承受能力有一定的限度，超過(guò)限度就會(huì)招致不滿的情緒。,43,2.當(dāng)權(quán)者意識(shí)到政府的收支將依賴國(guó)家的富強(qiáng)。（長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和短期利益的關(guān)系） 所以在集中決策機(jī)制條件下，資源的配置會(huì)缺乏效率，公共產(chǎn)品的規(guī)模會(huì)大于社會(huì)需要的規(guī)模。,44,第五節(jié) 間接民主決策機(jī)制 不是全體公民投票來(lái)進(jìn)行公共決策，而是由他們先通過(guò)投票，選舉出一定數(shù)量的代表，并授權(quán)這些代表來(lái)代表選民作出公共

13、決策。,45,優(yōu)點(diǎn): 減少?zèng)Q策過(guò)程的復(fù)雜性，減少?zèng)Q策成本。同時(shí)也可以反映大多數(shù)社會(huì)成員的偏好要求。是一種民主和集中的混合體。,46,我們很難判斷他的決策結(jié)果，決策結(jié)果取決于選舉的方式（等額選舉還是差額選舉）、選民對(duì)候選人的了解程度、是地區(qū)性選舉還是全國(guó)選舉、哪些事由全民公決來(lái)決定，哪些事由代表集體來(lái)決定，哪些事由最高行政長(zhǎng)官來(lái)決定。,47,不同的三種人（選民、政治家、管理者）的行為表現(xiàn)： 1.選民。 （1）由于公共決策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，選民會(huì)出現(xiàn)搭便車的行為。 特殊利益集團(tuán)：與某一公共項(xiàng)目有密切利益關(guān)系，并在公共決策中發(fā)揮重要作用的群體。,48,（2）由于公共決策的特殊性質(zhì)，選民會(huì)出現(xiàn)自相矛盾的

14、態(tài)度。 公眾希望少付出，多獲益，這是自相矛盾的。,49,2. 政治家。 政治家的目的是當(dāng)選或連任。他必須迎合大多數(shù)選民的意愿。,50,特點(diǎn)： （1）在收入政策上，政治家傾向于發(fā)行公債來(lái)代替稅收。 （2）在支出政策上，政治家傾向于擴(kuò)大公共支出規(guī)模。,51,擴(kuò)大公共支出規(guī)模的原因是： 一個(gè)公共項(xiàng)目都會(huì)和一定的社會(huì)群體的利益相聯(lián)系，特殊利益集團(tuán)會(huì)使用各種方式來(lái)影響政治家。,52,每一個(gè)公共項(xiàng)目的管理者會(huì)利用自己的信息優(yōu)勢(shì)來(lái)影響政治家。 公共支出的規(guī)模越大，越能體現(xiàn)本屆政府的政績(jī)。,53,3. 管理者。 （1）管理者接受政治家的指令，但具有一定的獨(dú)立性。（原因） 管理者的工作具有較強(qiáng)的技術(shù)性，不能象政

15、治家那樣經(jīng)常更換。,54,管理者雖然要聽(tīng)政治家的指令，但不可能包括實(shí)施過(guò)程中的所有細(xì)節(jié)，管理者總有不同程度的自行決策的權(quán)力。,55,政治家的決策需要信息，公共項(xiàng)目需求方面的信息來(lái)自選民，而供給和成本信息來(lái)自管理者，在信息方面管理者和政治家之間存在信息不對(duì)稱。,56,（2）管理者追求自身利益最大化的表現(xiàn)是追求部門(mén)規(guī)模的最大化。 管理者為追求工作業(yè)績(jī)，需要高的投入。（管理者缺乏全局性的考慮）,57,工作業(yè)績(jī)好，就會(huì)有更多的晉升的機(jī)會(huì)，更大的權(quán)力和社會(huì)影響力，更好的辦公場(chǎng)地，更高的工資和福利。 管理者追求部門(mén)規(guī)模最大化受政治家的制約，但存在信息不對(duì)稱，政治家會(huì)不知不覺(jué)按照管理者的意愿作出決策。,58,第六節(jié) 對(duì)公共選擇理論的評(píng)價(jià) 一、評(píng)價(jià) 1.該理論作為公共財(cái)政理論的一個(gè)重要組成部分,把經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象拓展到政治決策領(lǐng)域,這既是社會(huì)科學(xué)的一個(gè)發(fā)展,同時(shí)被認(rèn)為是西方財(cái)政理論發(fā)展的方向。,59,2.該理論以廣義經(jīng)濟(jì)人和政治市場(chǎng)為基