“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度

1、山西和順正邦煤業(yè)有限公司 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度 為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各 環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng) 險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可 控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團(tuán)公司要求并結(jié)合 我礦實(shí)際，特制定本辦法。 一、總則 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系 統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、 危害因素以及重大危險(xiǎn)源， 進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。 各部室、區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工 作實(shí)施的責(zé)任主體 , 各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。 二、安全

2、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu) （一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組： 組 長：張國祥（礦長） 副組長：劉宏凱（總工程師） 杜茂兵（安全副礦長） 張生蘭（生產(chǎn)副礦長） 祁玉龍（機(jī)電副礦長） 趙新榮（礦長助理） 鄭志軍（通防副總兼通防部部長） 孔祥忠（地測(cè)副總兼地測(cè)部部長） 梁建軍（安全副總兼安監(jiān)處處長） 牛風(fēng)林（生產(chǎn)副總） 王開祥（機(jī)電副總兼機(jī)電部部長） 劉建紅（后勤副總經(jīng)理） 成 員：趙建軍、曹玉軍、馬富忠、樊宏偉、陳 鵬 張美軍、溫志強(qiáng)、王耀偉、張新正、樊永平 杜文玉、陳進(jìn)東、劉瑞斌、陳錦林及各部室、 區(qū)隊(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人 （二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé) 1、礦長是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn) 管控全面負(fù)責(zé)。

3、 2、安全副礦長負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、 管理、考核。 3、各副礦長具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控工作。 4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng) 的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。 5、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn) 管控工作 6、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位 人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。 （三）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室設(shè)置 主 任：梁建軍 副 主 任：郭貴明 樊宏偉 成 員：李浩宇 曹旺林 賈世忠 張 政 辦 公 室：安監(jiān)處 聯(lián)系電話： 8069 聯(lián) 系 人：郭貴明 樊宏偉 辦公室職責(zé) 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，

4、辦公室在安監(jiān)處，由梁建軍兼任辦 公室主任，負(fù)責(zé)檢查、督促 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施 情況，具體職責(zé)如下： 1、制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，制定實(shí)施方案， 明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng) 懲等內(nèi)容； 2、制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分 析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素 的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）； 3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控”工作； 4、組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情 況進(jìn)行檢查、考核； 5、承辦上級(jí)部門和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo) 組交辦的其他工作。 三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

5、 （一）綜合辨識(shí)程序 1、年度辨識(shí)評(píng)估 每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作 方案，抽調(diào)各專業(yè)技術(shù)人員和專家，圍繞人的不安全行為、 物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合 我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一 次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類安全 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因 物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì) 系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及 觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。 2、月度辨識(shí)評(píng)估 每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次 本專業(yè)系統(tǒng)的安

6、全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分 管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及 操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專 業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。 3、周辨識(shí)評(píng)估 業(yè)務(wù)部室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位 作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)主管根據(jù) 辨識(shí)情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的 時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容， 做到“誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。 4、日辨識(shí)評(píng)估 班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全

7、面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng) 班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前對(duì)上崗區(qū) 域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā) 現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班跟班隊(duì)長、班組長匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存 在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長及 跟班領(lǐng)導(dǎo)及調(diào)度室，由跟班領(lǐng)導(dǎo)組織人員處理并匯報(bào)調(diào)度值 班室及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室。 （二）專項(xiàng)辨識(shí)程序 1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、 出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工 程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的 角度，開展一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別 之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲

8、區(qū)， 指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措 施等。 2、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組 織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi) 因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié) 果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、 設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。 3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi) 因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程 師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致 災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專 項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī) 程、操作規(guī)程。 3、啟封火區(qū)、

9、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前， 新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副 礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán) 境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行一次專項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依 據(jù)。 （三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法 1、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的 基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng) 估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)， 結(jié)合我礦實(shí)際， 制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)， 從高到低， 劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、 較大風(fēng)險(xiǎn)、 一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)， 分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中： 重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員

10、傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。 較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系 統(tǒng)性能或損壞的。 一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng) 性能或損壞的。 低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。 2、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 （1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦 長、各分管副礦長組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患， 按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn) 數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng) 險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明 確級(jí)別、管理狀況、 責(zé)任人、管控能力等基本情況， 實(shí)行“ 風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩

11、 對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng) 險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn) 的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域 人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新 進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 （2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí) 結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書，明確辨識(shí)的時(shí)間 和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到 “誰辨識(shí)、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。 四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 1、根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從 高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落 實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，

12、確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有 人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。 2、由礦長親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)， 采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制 定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的 重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。 3、由礦長牽頭組織召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大 安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管 控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng) 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。 4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會(huì)，每周各專業(yè)系 統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，

13、 從制度、 管理、措施、 裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì) 月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分 析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措 施。 5、由安全副礦長牽頭，安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室負(fù)責(zé) 嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查， 確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。 6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照“五落實(shí)”原則， 跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。 7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在 重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控， 有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。 8、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注

14、生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后 的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分 析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等 級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身 制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。 五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn) 1、完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大 安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控 責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主 要安全風(fēng)險(xiǎn)、 可能引發(fā)事故隱患類別、 事故后果、 管控措施、 應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)處負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢 查。 2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)中心每半年至少組 織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)

15、估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)； 每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項(xiàng)安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施 為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng) 險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。 3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安 全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過程的信息化 管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)處及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn) 區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作 業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。 六、考核辦法 1、未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主 要負(fù)責(zé)人各 500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的， 罰主要責(zé)任人 300元； 2、各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安 全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色 安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的部門，罰單位主要負(fù)責(zé)人 各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任 人200元。 3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單 位，罰單位主要負(fù)責(zé)人 500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格 的，罰單位主要責(zé)任人 200元。 4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄 虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人 500元，罰主要責(zé)任人 200元。 5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位 員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，罰跟