營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)權(quán)限管理辦法

1、 附件一 ：角色類別角色標(biāo)號(hào)角色名稱角色權(quán)限系統(tǒng)類10操作員最小權(quán)限系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員密碼修改系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員日志12營(yíng)業(yè)部電腦管理資金基本參數(shù)資金卡信息資金基本參數(shù)資金前臺(tái)費(fèi)用14營(yíng)業(yè)部交易主管客戶-客戶賬戶-客戶模板16角色權(quán)限設(shè)置系統(tǒng)用戶管理權(quán)限管理角色定義系統(tǒng)用戶管理權(quán)限管理角色特殊權(quán)限系統(tǒng)用戶管理權(quán)限管理角色授權(quán)系統(tǒng)用戶管理權(quán)限管理用戶授予17操作復(fù)核系統(tǒng)復(fù)核管理-復(fù)核操作員設(shè)置系統(tǒng)復(fù)核管理-復(fù)核任務(wù)系統(tǒng)復(fù)核管理-查詢本柜復(fù)核流水系統(tǒng)復(fù)核管理-查詢本營(yíng)業(yè)部復(fù)核流水系統(tǒng)復(fù)核管理-復(fù)核任務(wù)在分配系統(tǒng)復(fù)核管理-復(fù)核權(quán)限轉(zhuǎn)移18柜員管理系統(tǒng)用戶管理操作員管理增加操作員系

2、統(tǒng)用戶管理操作員管理修改操作員系統(tǒng)用戶管理操作員管理凍結(jié)操作員系統(tǒng)用戶管理操作員管理解凍操作員系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員清碼系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員密碼修改系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員休假系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員收假系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員日志系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員信息查詢系統(tǒng)用戶管理操作員管理操作員注銷取消系統(tǒng)用戶管理權(quán)限管理-用戶授權(quán)系統(tǒng)用戶管理權(quán)限分類查詢系統(tǒng)用戶管理用戶權(quán)限查詢19費(fèi)用管理系統(tǒng) -系統(tǒng)參數(shù)-數(shù)據(jù)字典設(shè)置20報(bào)表管理報(bào)表資金報(bào)表報(bào)表證券報(bào)表報(bào)表基金報(bào)表報(bào)表excel報(bào)表21銀證轉(zhuǎn)帳帳戶管理資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳開戶資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳銷戶資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行

3、轉(zhuǎn)帳修改資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳凍結(jié)資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳解凍資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳掛失資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳解掛資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳強(qiáng)制開戶資金銀行轉(zhuǎn)帳銀行轉(zhuǎn)帳強(qiáng)制銷戶22自助交割報(bào)表交割對(duì)帳24股東帳戶轉(zhuǎn)移產(chǎn)品上海市場(chǎng)證券帳戶證券帳戶轉(zhuǎn)移產(chǎn)品深圳市場(chǎng)證券帳戶證券帳戶轉(zhuǎn)移25集中業(yè)務(wù)管理產(chǎn)品增值產(chǎn)品合作業(yè)務(wù)26普通查詢查詢-單客戶查詢查詢-多客戶查詢查詢-操作員查詢27多重開戶產(chǎn)品上海市場(chǎng)證券帳戶多重開戶產(chǎn)品深圳市場(chǎng)證券帳戶多重開戶28營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)場(chǎng)帳戶轉(zhuǎn)移客戶客戶帳戶客戶營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移29協(xié)議傭金設(shè)置客戶-傭金管理30普通復(fù)核系統(tǒng)-復(fù)核管理-復(fù)核任務(wù)系統(tǒng)-復(fù)核管理-查詢本柜復(fù)核流水31總部復(fù)核系統(tǒng)-復(fù)核管理

4、系統(tǒng)-復(fù)核管理-復(fù)核業(yè)務(wù)設(shè)置系統(tǒng)-復(fù)核管理-復(fù)核流程設(shè)置系統(tǒng)-復(fù)核管理-復(fù)核操作員設(shè)置系統(tǒng)-復(fù)核管理-查詢本柜復(fù)核流水系統(tǒng)-復(fù)核管理-查詢本營(yíng)業(yè)部復(fù)核流水系統(tǒng)-復(fù)核管理-查詢所有復(fù)核流水系統(tǒng)-復(fù)核管理-查詢?nèi)蝿?wù)再分配32費(fèi)用設(shè)置產(chǎn)品上海市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置前臺(tái)費(fèi)用設(shè)置產(chǎn)品上海市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置二級(jí)費(fèi)用設(shè)置產(chǎn)品上海市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置二級(jí)回購(gòu)費(fèi)用產(chǎn)品上海市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置場(chǎng)內(nèi)基金費(fèi)用產(chǎn)品深圳市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置前臺(tái)費(fèi)用設(shè)置產(chǎn)品深圳市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置二級(jí)費(fèi)用設(shè)置產(chǎn)品深圳市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置二級(jí)回購(gòu)費(fèi)用產(chǎn)品深圳市場(chǎng)費(fèi)用設(shè)置場(chǎng)內(nèi)基金費(fèi)用34證券參數(shù)設(shè)置產(chǎn)品上海市場(chǎng)證券參數(shù)產(chǎn)品深圳市場(chǎng)證券參數(shù)35存管報(bào)盤員資金銀行轉(zhuǎn)帳36高級(jí)查詢查詢-操作員查詢查詢-

5、多客戶查詢查詢-居間人查詢查詢-業(yè)務(wù)量查詢37銀行參數(shù)資金-基本參數(shù)-銀行參數(shù)38認(rèn)證管理系統(tǒng)-用戶管理-認(rèn)證管理39不合格賬戶管理系統(tǒng)-機(jī)構(gòu)管理-專門機(jī)構(gòu)系統(tǒng)-用戶管理-操作員管理-操作員密碼修改系統(tǒng)-用戶管理-操作員管理-操作員日志系統(tǒng)-查詢-單客戶查詢多客戶查詢操作員查詢專案組查詢42不相容權(quán)限設(shè)置系統(tǒng)-用戶管理-權(quán)限管理-不相容權(quán)限設(shè)置43限售扣稅查詢產(chǎn)品-增值產(chǎn)品-限售股管理附表二：（以電子版為準(zhǔn)）( )營(yíng)業(yè)部柜員權(quán)限自查表柜員號(hào)/柜員姓名柜員權(quán)限10141720222630323643100101102103105108121122123125126131135139141142附件三：臨時(shí)權(quán)限申請(qǐng)表柜員號(hào)柜員姓名現(xiàn)任崗位需授權(quán)權(quán)限： 角色號(hào)： 角色名稱： 角色權(quán)限：權(quán)限需求原因：（請(qǐng)注明需操作資金賬號(hào)）使用時(shí)間：年 月 日 填表人： 申請(qǐng)日期： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部意見： 授權(quán)時(shí)間： 年 月 日 時(shí) 分 授權(quán)取消時(shí)間： 年 月 日 時(shí) 分 權(quán)限管理員： 營(yíng)業(yè)部填寫：業(yè)務(wù)完成情況檢查： 經(jīng)辦： 復(fù)核： 附件四：柜員業(yè)務(wù)申請(qǐng)表所屬部門： 柜員編號(hào)柜員姓名業(yè)務(wù)選項(xiàng)新增柜員 柜員遷移 柜員凍結(jié)（解凍）柜員銷戶 密碼重置其他（ ）申請(qǐng)人： 申請(qǐng)日期：審批意見審批人： 審批日期：執(zhí)行結(jié)果權(quán)限管理員： 操作日期：備 注附件五：柜員