合同審查細則

1、合同審查規(guī)則草擬一、概述1.1 為適應(yīng)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度和企業(yè)發(fā)展的實際需要，規(guī)范361o法務(wù)部門的合同審查工作，提高法務(wù)人員工作效率，促進企業(yè)依法經(jīng)營管理，制定本規(guī)則。1.2 本規(guī)則所稱法務(wù)人員是指具備法律專業(yè)知識，在361o法務(wù)部門從事法務(wù)工作的人員。1.3 法務(wù)人員是企業(yè)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀或助手。合同審查中的任務(wù)為：對企業(yè)合法性進行審查， 依法發(fā)布獨立法律意見，促進企業(yè)依法經(jīng)營管理和依法維護自身合法權(quán)益。1.4 本規(guī)則所稱合同審查是指法務(wù)人員根據(jù)公司安排，就經(jīng)辦人送審的合同進行法律專業(yè)判斷，通過檢查、 核對、 分析等方法，對合同中不合理條款進行修改以及對合同中存在的法律風(fēng)險提出

2、意見的專業(yè)活動。二、審查原則2.1 與經(jīng)辦人溝通原則：法務(wù)人員在審查修改合同前，應(yīng)與經(jīng)辦人進行充分的溝通，并根據(jù)溝通的情況作出基本判斷。 如果無的放矢， 審查修改后的合同可能無法使用或需大面積調(diào)整， 造成時間成本的浪費。2.2法言法語與商業(yè)用語相結(jié)合原則審查合同時， 在構(gòu)建合同框架及定位措辭風(fēng)格等問題上，要充分考慮到各方的商業(yè)習(xí)慣用語，并與法言法語結(jié)合，避免口語出現(xiàn)。2.3可執(zhí)行性原則合同的關(guān)鍵在于執(zhí)行，合同審查修改完后，要充分考慮合同的可執(zhí)行性。2.4“斜塔原則”法務(wù)人員在審查合同時要充分考慮公司利益， 應(yīng)在法律強制規(guī)定與保障公司利益下及合同相對方盡可能接受的限度內(nèi)，對合同進行審查與修改。2

3、.5 局外人原則合同審查修改完成后， 應(yīng)便于普通人理解。 即使一個對合同內(nèi)容一無所知的人， 看完合同后就能了解交易結(jié)構(gòu)及各方目的。三、合同接收與交接3.1 法務(wù)人員接收送審合同等相關(guān)材料前應(yīng)向經(jīng)辦人闡明， 合同送審稿及輔助性的背景資料、參考文件的形式一般為 word 格式的電子版本，輔助性的背景資料、參考文件可以是紙板復(fù)印件。3.2 法務(wù)人員收到送審電子版合同后，應(yīng)將合同文檔重新命名為下列形式“接收日期+合同名稱”，以便合同定稿后備案。3.3 任何審查工作應(yīng)在電子文檔或復(fù)印件上進行，法務(wù)人員在歸還或交接資料原件時應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)人員簽收。3.4 法務(wù)人員收到送審資料后， 應(yīng)在 3 小時內(nèi)對送審資料

4、的完整性進行檢查， 若尚欠資料的，法務(wù)人員應(yīng)及時通知經(jīng)辦人，要求其補齊所欠資料。四 合同審查4.1 格式合同審查送審合同為格式合同時， 即對方當(dāng)事人提供且經(jīng)辦人要求我司不能修改的合同。 法務(wù)人員對格式合同進行審查后應(yīng)出具審查意見書并送達至經(jīng)辦人。 經(jīng)辦人按 4.3 要求將格式合同在 OA 上提交后，法務(wù)人員應(yīng)在 OA 審批意見欄內(nèi)闡明審查意見書的內(nèi)容，同時說明經(jīng)辦人未接受法務(wù)部審查意見的情況。4.2 實質(zhì)審查：4.2.1 審查期限：涉外合同或合同字數(shù)在8000 字以上的，審查期限為3 個工作日，國內(nèi)合同審查期限為2 個工作日，以經(jīng)辦人將合同送達至法務(wù)部開始計算。4.2.2 合同目的確認：法務(wù)人

5、員在接收經(jīng)辦人提交的文檔及背景資料、參考文件時， 應(yīng)主動詢問經(jīng)辦人交易所要達到的目的、 主要問題所在、送審合同的形成背景、當(dāng)事人交易地位等信息，以便確立合同審查重點與方向。若為格式合同，則按4.1 要求進行審查。4.2.3 合法性審查：合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合國家法律、國務(wù)院行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，法務(wù)人員在對合同進行合法性審查的主要工作如下：a、合同中約定的我司權(quán)利是否違反相關(guān)法律規(guī)定；b、合同名稱與合同內(nèi)容、屬性是否一致；c、合同內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強制性規(guī)定沖突；d、合同內(nèi)容是否與相關(guān)領(lǐng)域政策相違背；e、合同所涉法律術(shù)語、技術(shù)術(shù)語是否規(guī)范。4.2.4 需求的滿足性審查，法務(wù)人員主要工作如下：a、合同

6、條款是否能達到我司所要求的目的。b、標(biāo)的物能否滿足我司交易目的。4.2.5 合同條款審查，法務(wù)人員主要工作如下：條款完備性審查： 通過合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題， 判斷合同條款是否完備， 檢查是否缺失影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款。法務(wù)人員審查合同各具體條款時，應(yīng)按下列要求進行修改與審查：a、付款條款：我司作為付款方時，合同價款應(yīng)分期支付，且與對方當(dāng)事人的工作進度相對應(yīng)。并且首付款不得超過合同價款的 30%。若對方當(dāng)事人交付的工作成果存在服務(wù)期或保修期的， 須保留不少于合同價款 5%的質(zhì)保金； 若我司作為收款方時， 合同價款應(yīng)一次性支付或根據(jù)經(jīng)辦人要求確定付款方式。b、標(biāo)的物確定與交付條款：法務(wù)

7、人員應(yīng)對標(biāo)的物的質(zhì)量要求、數(shù)量、交付期限、地點、風(fēng)險承擔(dān)及驗收方式、期限作出明確且具體的規(guī)定。c、違約條款：關(guān)于違約條款的包含的基本內(nèi)容如下：遲延履行責(zé)任的設(shè)立、履行不符合約定的責(zé)任設(shè)立、侵犯知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任設(shè)立、違反保密條款責(zé)任的設(shè)立、商業(yè)賄賂責(zé)任的設(shè)立、逾期付款責(zé)任設(shè)立等。d、爭議解決地條款：爭議解決地應(yīng)設(shè)在我司住所地或辦事機構(gòu)所在地。e、保密條款：法務(wù)人員應(yīng)對保密條款的內(nèi)容與期限作出明確規(guī)定?？蓞⒄找韵路段模簩Ψ疆?dāng)事人在討論、簽訂、履行本合同過程中獲悉的屬于我司的或者雖屬于他人但我司承諾有保密義務(wù)的且從公開渠道無法獲得資料、文件等商業(yè)秘密， 無論以何種形式或載于何種載體，無論在披露時是否以口

8、頭、圖像或以書面方式表明其具有保密性，均負有保密義務(wù)，未經(jīng)我司同意， 不得泄露給任何第三方，亦不得為非履行本合同目的使用這些商業(yè)秘密。合同終止后，本條款繼續(xù)有效。f、知識產(chǎn)權(quán)條款，法務(wù)人員應(yīng)對我司所有的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容作出明確的規(guī)定，若涉及對方當(dāng)事人使用我司知識產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)對對方當(dāng)事人關(guān)于我司知識產(chǎn)權(quán)的使用作出限制規(guī)定。g、反商業(yè)賄賂條款，可參照以下范文：根據(jù)有關(guān)反商業(yè)賄賂法律規(guī)定， 對方當(dāng)事人承諾若下： 不得向我司經(jīng)辦人或其他相關(guān)人員索要、收受、提供、給予合同約定外的任何利益，包括但不限于：明扣、暗扣、現(xiàn)金、購物卡、 實物、有價證券、旅游或其他非物質(zhì)性利益等。若該上述利益屬于行業(yè)慣例或通常做法，須

9、在合同中明示。4.2.6 合同結(jié)構(gòu)體系與嚴(yán)謹性審查，法務(wù)人員主要工作如下：合同內(nèi)容是否分成若干主題，各主題之間是否條理清晰、 分割合理、內(nèi)容相互分開，以及各主題之間是否存在合同履行中的時間順序或先后順序。合同是否假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未約定， 從而權(quán)利義務(wù)不明確； 合同是否存在禁止性規(guī)定而無相對應(yīng)違約責(zé)任。合同是否存在條款沖突，或與其他相關(guān)聯(lián)的合同存在矛盾。4.3 形式審查（ OA 審查）4.3.1 合同定稿后， 法務(wù)人員應(yīng)告知經(jīng)辦人，須將下列材料送至法務(wù)部審核確認后才可在OA上提交合同，并且定稿后的送審材料須掃描后作為附件上傳到OA。a、對方當(dāng)事人已簽署的紙板合同。b、蓋有對方當(dāng)事人公章的營

10、業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件c、對方當(dāng)事人法定代表人身份證明（僅提供一次，若法定代表人發(fā)生變更則需重新提供）d、授權(quán)委托書與被授權(quán)人親筆簽名的身份證復(fù)印件（僅授權(quán)代理人簽署合同時提供）e、特許經(jīng)營許可證（僅特許經(jīng)營企業(yè)提供）f、其他資料4.3.2經(jīng)辦人未按 4.3.1要求提交相關(guān)材料而直接在OA 上提交合同的，以合同在OA 上到達法務(wù)部的時間開始起算，48 小時內(nèi)經(jīng)辦人未按 4.3.1 要求補齊材料的，法務(wù)人員在OA 上審批意見欄寫明理由后予以退回。4.3.3經(jīng)辦人未能提供4.3.1 規(guī)定的營業(yè)執(zhí)照、 授權(quán)委托書等相關(guān)材料的，經(jīng)辦人需提供書面說明， 并對對方當(dāng)事人的資質(zhì)進行保證。合同已在 OA 上提交的，

11、 48 小時內(nèi)經(jīng)辦人仍未提供書面說明與保證的，法務(wù)人員在OA 上審批意見欄寫明理由后予以退回。4.3.4除涉外合同，合同定稿后一般由對方當(dāng)事人先行簽署。若經(jīng)辦人要求我司先行簽署合同的，應(yīng)當(dāng)提供書面說明以及4.3.1 規(guī)定相關(guān)資料的掃描件。合同已在OA 上提交的， 48 小時內(nèi)經(jīng)辦人仍未提供上述材料的，法務(wù)人員在 OA上審批意見欄寫明理由后予以退回。另外，法務(wù)人員應(yīng)告知經(jīng)辦人， 對方當(dāng)事人簽署完合同后應(yīng)將4.3.1 規(guī)定的相關(guān)紙板資料送至我司。4.3.5經(jīng)辦人上傳到 OA 上的電子合同應(yīng)當(dāng)與送至法務(wù)部的紙板合同一致，法務(wù)人員應(yīng)至少核對一遍。紙板合同應(yīng)當(dāng)與最后定稿的合同一致，法務(wù)人員至少核對一遍，

12、關(guān)于付款條款、違約責(zé)任條款、 爭議解決地等重要條款， 法務(wù)人員應(yīng)至少核對兩遍。經(jīng)核對無誤后，法務(wù)人員在 OA 上審批意見欄寫明理由后予以通過。若經(jīng)核對不一致的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)向經(jīng)辦人查明原由，若存在風(fēng)險，法務(wù)人員在 OA 上審批意見欄寫明理由后予以退回，但上一級領(lǐng)導(dǎo)同意不予退回的除外。4.3.6 同一份合同的形式審查與實質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)為同一法務(wù)人員，否則應(yīng)按第九條規(guī)定，辦理工作委托。五、合同審查結(jié)果匯報5.1 送審合同為法務(wù)人員之前修改過的版本，或與范本合同相類似的合同，法務(wù)人員應(yīng)以提交合同審查跟蹤記錄單的方式向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報合同審查結(jié)果。5.2 送審合同為新類型合同，未有類似范本合同參考的，法務(wù)人

13、員在首次審查修改完成后向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報審查情況，并將合同提交上一級領(lǐng)導(dǎo)審批。六、合同審查后續(xù)跟進6.1 法務(wù)人員每周應(yīng)向上一級領(lǐng)導(dǎo)提交 合同審查跟蹤記錄單 ，將一周合同的審查情況 （包括但不限于：合同每次審查完成后電郵給經(jīng)辦人的時間、收到對方當(dāng)事人修改意見的時間、合同最終定稿時間、雙方爭議點、合同提交 OA 的記錄）詳細的闡明在合同審查跟蹤記錄單上。6.2 法務(wù)人員完成合同審查修改后， 若經(jīng)辦人在 7 日內(nèi)未予回復(fù)， 法務(wù)人員應(yīng)向經(jīng)辦人查明原由。若合作項目已取消，法務(wù)人員應(yīng)在合同審查跟蹤記錄單上說明。若對方當(dāng)事人尚未回復(fù)，應(yīng)要求經(jīng)辦人繼續(xù)跟進，盡快處理。七、與經(jīng)辦人溝通7.1 法務(wù)人員原則上不

14、與對方當(dāng)事人的經(jīng)辦人聯(lián)系，如有必要，可與對方當(dāng)事人的法務(wù)人員關(guān)于合同相關(guān)事宜進行溝通。7.2 法務(wù)人員在與我司經(jīng)辦人溝通時，應(yīng)當(dāng)不卑不亢，從法律風(fēng)險防控的角度出發(fā)，提出合同審查與修改意見，要求經(jīng)辦人根據(jù)法務(wù)部出具的意見辦理合同事宜。7.3 經(jīng)辦人未能按法務(wù)部出具的意見辦理合同事宜，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以書面形式（ OA、電郵等）確認經(jīng)辦方不采納法務(wù)部意見， 并將上述情況向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報。 經(jīng)上一級領(lǐng)導(dǎo)同意后， 法務(wù)人員應(yīng)要求經(jīng)辦人按 4.3 要求將合同在 OA 上提交，并在 OA 審批意見欄內(nèi)闡明審查意見，同時說明經(jīng)辦人未接受法務(wù)部審查意見的情況。若上一級領(lǐng)導(dǎo)另有指示的，則法務(wù)人員應(yīng)按上一級領(lǐng)導(dǎo)的指示

15、辦理。八、合同談判8.1 合同談判形式分為電話談判、書面談判、會面談判三種。8.2 法務(wù)人員不與對方當(dāng)事人的經(jīng)辦人進行電話談判，除非上級領(lǐng)導(dǎo)要求。法務(wù)人員可與對方當(dāng)事人的法務(wù)人員進行電話談判。8.3 書面談判是指與對方當(dāng)事人對合同的修改意見進行書面交換，以達到協(xié)商一致。法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按本規(guī)則 4.2.5 的要求與對方當(dāng)事人進行書面談判，若對方當(dāng)事人堅持提出的修改意見未能符合本規(guī)則 4.2.5 規(guī)定但我司經(jīng)辦人又同意對方當(dāng)事人修改意見的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)將上述情況向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報，若上一級領(lǐng)導(dǎo)同意，則可接受對方當(dāng)事人的修改意見。同時，法務(wù)人員應(yīng)將因接受對方當(dāng)事人的修改意見而可能發(fā)生的風(fēng)險向經(jīng)辦人闡明，

16、 并在 OA 審批意見欄內(nèi)說明。若上一級領(lǐng)導(dǎo)另有指示的，則法務(wù)人員應(yīng)按上一級領(lǐng)導(dǎo)的指示辦理。8.4 會面談判應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦人安排，并且法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)在談判前向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報相關(guān)情況，并在經(jīng)辦人在場的情況下與對方當(dāng)事人進行談判。 若經(jīng)辦人因特殊原因無法到場， 經(jīng)上一級領(lǐng)導(dǎo)同意，法務(wù)人員可單獨與對方當(dāng)事人進行談判。8.5 會面談判的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則4.2.5 規(guī)定或上一級領(lǐng)導(dǎo)的要求。法務(wù)人員與對方當(dāng)事人關(guān)于合同的條款進行全面的溝通與談判后，若對方當(dāng)事人堅持提出的要求不符合本規(guī)則 4.2.5 規(guī)定或上一級領(lǐng)導(dǎo)的要求的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)中止談判，及時向上一級領(lǐng)導(dǎo)匯報談判情況，若上一級領(lǐng)導(dǎo)同意的，則可接受對方當(dāng)

17、事人的要求。同時，法務(wù)人員應(yīng)將因接受對方當(dāng)事人的要求而可能發(fā)生的風(fēng)險向經(jīng)辦人闡明，并在 OA 審批意見欄內(nèi)說明。若上一級領(lǐng)導(dǎo)另有指示的，則法務(wù)人員應(yīng)按上一級領(lǐng)導(dǎo)的指示辦理。九、法務(wù)人員間工作委托與協(xié)助9.1 法務(wù)人員因請假、出差等事由須暫停工作的，應(yīng)當(dāng)委托其他法務(wù)人員作為其暫停工作期間的代理人， 并向代理人詳細介紹需委托的工作情況， 以便合同審查后續(xù)工作的跟進及新合同的接收。9.2 法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與代理人保持聯(lián)系，方便代理人完成相關(guān)工作。9.3 合同審查工作需要法務(wù)人員相互協(xié)助的，法務(wù)人員在收到協(xié)助通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以協(xié)助并提供相關(guān)資料。若當(dāng)即無法予以協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)在收到協(xié)助通知后一個小時內(nèi)提供協(xié)

18、助。十、合同定稿10.1 送審合同經(jīng)法務(wù)人員修改，對方當(dāng)事人未提出新修改意見的，以法務(wù)人員修改的版本為定稿版本。10.2 送審合同經(jīng)法務(wù)人員修改后，對方當(dāng)事人提出新的修改意見，這樣經(jīng)雙方反復(fù)修改多次的，若最后定稿的合同條款在我司接受范圍之內(nèi)，則以雙方最后確認的合同為定稿版本。若最后定稿合同部分條款未在我司接受范圍之內(nèi)，且經(jīng)辦人堅持同意對方修改意見的，法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)出具審查意見書并送達至經(jīng)辦人，并在OA 審批意見欄內(nèi)闡明審查意見書的內(nèi)容，同時說明經(jīng)辦人未接受法務(wù)部審查意見的情況。十一、合同電子備檔與管理11.1 法務(wù)人員完成合同審查與修改后，應(yīng)將電子版合同另存，并重新命名為下列形式：改完成時間 +合同名稱 +361 度法務(wù)部修改次數(shù)” 。“修11.2 法務(wù)人員收到對方當(dāng)事人電子版修改意見后，應(yīng)將修改意見重新命名為下列形式：改意見接收時間+合同名稱 +對方當(dāng)事人修改次數(shù)” 。“修11.3 法務(wù)人員應(yīng)將 3.2、11.1、 11.2 所涉合同統(tǒng)一放在