證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)接續(xù)性開發(fā)第二階段業(yè)務(wù)需求變更說明

1、精品文檔，值得擁有證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)接續(xù)性開發(fā)第二階段業(yè)務(wù)需求變更說明序號變更名稱變更內(nèi)容備注1.對賬單對賬單打印要素及格式如下：功能完善上半部分：（證券資金對賬）發(fā)生日期流水號市場代碼證券代碼證券簡稱成交價格成交數(shù)量證券余額發(fā)生金額資金余額業(yè)務(wù)摘要確認編號下半部分：（持倉證券清單，分三欄列出）市場代碼證券代碼證券簡稱證券余額“業(yè)務(wù)摘要”部分按照DICT 文件的業(yè)務(wù)標志輸出，去掉“備注”欄2.行情揭示基金行情揭示界面功能完善市場代碼證券代碼證券簡稱凈值基金狀態(tài) 巨贖總份額申購量贖回量債券行情揭示界面1.做市行情市場代碼證券代碼證券簡稱買入凈價賣出凈價應(yīng)計利息到期收益率買入全價賣出全價買入量賣出量說明

2、：（ 1）到期收益率為銀行的賣出收益率，去掉原“買入收益率” 。（ 2）買入量和賣出量應(yīng)反映成交量，而不是剩余的做市額度。目前要將這兩項置零。（ 3）網(wǎng)點和分中心“實時行情查詢”中的“買入量、賣出量”改為“買入額度、賣出額度”。2.競價行情市場代碼證券代碼證券簡稱最新價買入價 賣出價今開盤昨收盤成交量3.日間停牌日間停牌移至運行中心管理臺功能完善4.開戶查詢增加債券管理臺的證券賬戶申請查詢，在選擇查功能完善詢業(yè)務(wù)類型輸入項分增開和登記選項5.分中心報表運行分中心報表增加撤消遷出要素功能完善6.業(yè)務(wù)查詢一、運行中心功能完善1.債券臺增加按網(wǎng)點統(tǒng)計業(yè)務(wù)選擇輸入項：日期（按時間段）、市場代碼、證券代

3、碼、運行分中心代碼、二級分行代碼、網(wǎng)點代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、證券卡、證券賬戶、認購、做市成交、撮合、協(xié)議）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括證券卡、證券賬戶、認購、做市成交、撮合、協(xié)議。查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、網(wǎng)點代碼、網(wǎng)點名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額。有合計數(shù)、1 / 3精品文檔，值得擁有可實時刷新、分頁打?。蛇x擇頁數(shù)打印），可按筆數(shù)、數(shù)量、金額排序。增加按運行分中心統(tǒng)計業(yè)務(wù)選擇輸入項：日期（按時間段）、市場代碼、證券代碼、運行分中心代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、 證券卡、 證券賬戶、 認購、做市成交、撮合、協(xié)議）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括證券卡、證券賬戶、認購、做市成交、撮合

4、、協(xié)議查詢顯示內(nèi)容： 分中心代碼、 分中心名稱、 筆數(shù)、數(shù)量、金額。有合計數(shù)、可實時刷新、分頁打印（可選擇頁數(shù)打?。砂垂P數(shù)、數(shù)量、金額排序。增加撤單查詢功能2.基金臺增加按網(wǎng)點統(tǒng)計業(yè)務(wù)選擇輸入項：日期（按時間段）、市場代碼、證券代碼、運行分中心代碼、網(wǎng)點代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、認購、申購、贖回、預(yù)約贖回）。業(yè)務(wù)類型中的全部只包括認購、申購、贖回、預(yù)約贖回。查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、網(wǎng)點代碼、網(wǎng)點名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計數(shù)、可實時刷新、分頁打印（可選擇頁數(shù)打?。?，可按筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。增加按運行分中心統(tǒng)計業(yè)務(wù)選擇輸入項：日期（按時間段）、市場代碼、

5、證券代碼、運行分中心代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、認購、申購、贖回、預(yù)約贖回）。注：業(yè)務(wù)類型中的全部包括認購、申購、贖回、預(yù)約贖回。查詢顯示內(nèi)容：分中心代碼、分中心名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計數(shù)、可實時刷新、分頁打印（可選擇頁數(shù)打?。砂垂P數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。二、運行分中心增加按網(wǎng)點統(tǒng)計業(yè)務(wù)選擇輸入項：日期（按時間段）、市場代碼、證券代碼、 網(wǎng)點代碼、業(yè)務(wù)類型（可按菜單選擇全部、證券卡、證券賬戶、認購、做市成交、撮合、協(xié)議、認購、申購、贖回、預(yù)約贖回）。業(yè)務(wù)類型中的全部包括證券卡、證券賬戶、 認購、做市成交、撮合、協(xié)議、認購、申購、贖回、預(yù)約贖回。查詢顯示內(nèi)容：網(wǎng)點代碼、網(wǎng)

6、點名稱、筆數(shù)、數(shù)量、金額、份額。有合計數(shù)、可實時刷新、分頁打印（可選擇頁數(shù)打?。砂垂P數(shù)、數(shù)量、金額、份額排序。7.認購確認實現(xiàn)認購申請的兩次確認，即第一次為認購申請業(yè)務(wù)流程變更2 / 3精品文檔，值得擁有的受理確認，第二次是真正認購的成交確認，并且按筆贖回時的確認日期應(yīng)為第二次確認的日期8.利息轉(zhuǎn)份額利息轉(zhuǎn)成份額的部分系統(tǒng)實現(xiàn)正常處理或根據(jù)新增功能TA 數(shù)據(jù)覆蓋我們系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但運行中心、分中心、網(wǎng)點打印相應(yīng)報表和回單9.撤預(yù)約單允許投資人在最遲不超過贖回執(zhí)行日前n 天撤消功能完善預(yù)約贖回申請，并將此申請發(fā)送TA和接受 TA處理結(jié)果10.單步轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)基金的單步轉(zhuǎn)托管，基金管理臺控制多家基新增功能金公司采用單步還是兩步轉(zhuǎn)托管11.發(fā)送交易賬號基金公司以銷售機構(gòu)提供的交易帳號為交易識新增功能別依據(jù)，需傳給 TA 我行系統(tǒng)為每一個投資人生成唯一、不變的編號。 TA 發(fā)起的基金帳號變更在系統(tǒng)上數(shù)據(jù)同步12.指定筆贖回由于我行系統(tǒng)不進行指定筆凍結(jié)，若基金TA后臺功能完善發(fā)起指定筆凍結(jié)，將造成無法受理指定筆贖回13.凍結(jié)不同步證券運行中心與分中心報表對賬戶凍結(jié)和份額功能完善凍結(jié)的確認時間不同，報表不一致14.回單要素“非交易過戶” 、“基金非交易過戶出”