[考試復習題庫精編合集]期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）

1、考試復習題庫精編合集期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）考試復習題庫精編合集期貨法律法規(guī)歷年考試真題（多選題）1、【多選題】期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以()為依據(jù)。1分A、分類B、流動性C、賬齡D、可回收性答案：ABCD2、【多選題】期貨公司可以采取以下()形式報送風險監(jiān)管報表。1分A、月度風險監(jiān)管報表B、年度風險監(jiān)管報表C、按周報送風險監(jiān)管報表D、按日報送風險監(jiān)管報表答案：ABCD3、【多選題】期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。1分A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、變更住所或者營業(yè)場所D、修改或者終止合約答案：ABCD4

2、、【多選題】期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。1分A、保守國家秘密B、保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密C、保守投資者的商業(yè)秘密D、保守投資者的個人隱私答案：ABCD5、【多選題】期貨公司的從業(yè)人員不得有下列()行為。1分A、以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)D、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案：ABC6、【多選題】偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，()。1分A、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬

3、元以下罰金C、情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D、情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金答案：AC7、【多選題】期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。1分A、對單位判處罰金B(yǎng)、對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C、對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D、對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑答案：ABC8、【多選題】()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。1分A、期貨交易所B、期貨經(jīng)紀公司C、證券

4、交易所D、保險公司答案：ABCD9、【多選題】A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下()可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。1分A、A市中級人民法院B、B市中級的人民法院C、D市中級的人民法院D、D市E區(qū)人民法院答案：ABC10、【多選題】客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。1分A、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔C、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D、穿倉造成的損失，由客戶承擔答案：AC1

5、1、【多選題】下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。1分A、在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約B、在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C、賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D、買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割答案：BCD12、【多選題】在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。1分A、買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B、買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C、買方客戶未在規(guī)定

6、的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D、買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議答案：AC13、【多選題】期貨交易所對于下列()情形不需要責任。1分A、期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B、期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C、期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D、期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的答案：AD14、【多選題】甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是()。1分A、該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B、如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔

7、因該交易所造成的損失C、該交易無效D、如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔答案：BD15、【多選題】關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是()。1分A、期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B、期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C、客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D、客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任答案：ABC16、【多選題】在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。1分A、各方當事人是否有過錯B、各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C、

8、過錯和損失之間的因果關(guān)系D、過錯方是否采取了補救措施答案：ABC17、【多選題】期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。1分A、侵權(quán)行為實施地人民法院B、原告住所地人民法院C、被告住所地人民法院D、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院答案：ACD18、【多選題】A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知

9、道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()。1分A、若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B、若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C、若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴D、若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴答案：AC19、【多選題】某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則()。1分A、甲可以要求乙支付約定的報酬B、甲不能要求乙支付約定的報酬C、甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D、甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用答案：BC20、【多選題】以下期

10、貨經(jīng)紀合同無效的是()。1分A、15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同B、大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C、滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同D、違反期貨交易管理條例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同答案：ABD21、【多選題】對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應(yīng)當遵循()原則。1分A、因果聯(lián)系原則B、過錯責任原則C、責任自負原則D、公平責任原則答案：AB22、【多選題】期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列()情

11、況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。1分A、期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的B、期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C、客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D、期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)答案：AC23、【多選題】對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列()規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。1分A、沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效B、沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效C、沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易D、沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易答案：ACD24、【多選題】明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日

12、，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。1分A、如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B、如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任C、如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任D、如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任答案：ACD25、【多選題】期貨公司的下列()行為無效。1分A、私下對沖行為B、透支交易行為C、超量平倉行為D、與客戶對賭行為答案

13、：AD26、【多選題】期貨公司首席風險官管理規(guī)定制定的目的是()。1分A、完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B、加強內(nèi)部控制和風險管理C、促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D、維護期貨公司投資者合法權(quán)益答案：ABCD27、【多選題】首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的()進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。1分A、合法合規(guī)性B、合理性C、風險管理狀況D、公司經(jīng)營狀況答案：AC28、【多選題】董事會選聘首席風險官是以()作為主要的判斷標準。1分A、是否熟悉期貨法律、法規(guī)B、是否誠信守法C、是否具備勝任能力D、是否符合固定的任職條件答案：ABCD29、【多選題】期貨交易活動實行()原則。1分A、公開請B、公平C、公正D

14、、投資者投資決策自主、投資風險自擔答案：ABCD30、【多選題】保障基金的后續(xù)資金來源包括()。1分A、期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C、保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)D、保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)答案：ABCD31、【多選題】某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。1分A、該決議須經(jīng)全體理事l2以上表決通過B、做出該決議的理事會會議須有23以上理事出席C、該決議須經(jīng)出席會議的理事的l2以上表決通過D、做出該決議的理事會會議須有l(wèi)2以上理事出席答案：

15、AB32、【多選題】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有()。1分A、制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施B、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C、制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D、對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理答案：ABCD33、【多選題】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。1分A、經(jīng)營計劃B、公司章程草案C、設(shè)立期貨公司申請書D、發(fā)起人名單及其審計報告答案：ABCD34、【多選題】期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。1分A、變更注冊資本申請書B、股東

16、會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書答案：ABCD35、【多選題】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。1分A、終止營業(yè)部申請書B、擬終止營業(yè)部的決議文件C、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案：ABCD36、【多選題】期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行()和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。1分A、統(tǒng)一結(jié)算B、統(tǒng)一風險管理C、統(tǒng)一資金調(diào)撥D、統(tǒng)一財務(wù)管理答案：ABCD37、

17、【多選題】期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。1分A、變更名稱、公司章程B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C、被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D、任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更答案：ABCD38、【多選題】下列選項中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是()。1分A、申請期貨從業(yè)人員資格B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D、期貨公司的設(shè)立答案：ABC39、【多選題】下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。1分A、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B、期貨交易所的

18、非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員答案：ABCD40、【多選題】期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。1分A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所答案：AB1、【多選題】期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。1分A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B、執(zhí)業(yè)行為準則C、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D、后續(xù)職業(yè)培訓答案：ABCD2、【多選題】關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法

19、正確的是()。1分A、協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供C、協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動答案：ABCD3、【多選題】下列各項屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的立法目的是()。1分A、防范經(jīng)營風險B、規(guī)范期貨公司運作C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷D、加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理答案：ABD4、【多選題】申請期貨

20、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有()。1分A、誠實守信的品質(zhì)B、良好的職業(yè)道德C、高尚的文學修養(yǎng)D、履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。答案：ABD5、【多選題】申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。1分A、具有期貨從業(yè)人員資格B、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試答案：ACD6、【多選題】申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。1分A、申請書B、任職資格申請表C、身份、學歷、學位證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案：ABCD7、【多選題】下列

21、情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。1分A、申請人依法解散B、申請人撤回申請材料C、擬任人死亡或者喪失行為能力D、申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋答案：ABCD8、【多選題】取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。1分A、董事B、獨立董事C、監(jiān)事D、營業(yè)部負責人答案：ACD9、【多選題】關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。1分A、期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B、會員制期貨交易所不具有法人資格C、會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D、公司制期貨

22、交易所采用股份有限公司的組織形式答案：ACD10、【多選題】下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是()。1分A、設(shè)立目的和職責B、名稱、住所和營業(yè)場所C、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則D、財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度答案：ABCD11、【多選題】以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。1分A、期貨交易、結(jié)算和交割制度B、保證金的管理和使用制度C、違規(guī)、違約行為及其處理辦法D、會員資格及其管理辦法答案：ABC12、【多選題】關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是()。1分A、期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B、期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C、期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D、為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式答案：AC13、【多選題】關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是()。1分A、臨時會員