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文檔簡介
1、李土華的甘蔗收割機專利糾紛案件評析摘要: 本廣西科技人員李土華因三年前與企業(yè)簽約轉(zhuǎn)化個人發(fā)明,被法院以泄露 商業(yè)秘密罪判刑七年;日前,廣西壯族自治區(qū)高院作出刑事裁定:原判對李土華 犯非國家工作人員受賄罪、侵犯商業(yè)秘密罪的認(rèn)定事實不清、證據(jù)不足,撤銷柳 州市中級法院和柳江縣法院判決,發(fā)回柳江縣法院重審。一項發(fā)明一旦獲得成功,圍繞其發(fā)明權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)產(chǎn)生民事糾紛的案件時 有發(fā)生,甚至有的案件上升至刑事法律關(guān)系,本案就是一例。如何界定專利發(fā)明的權(quán)屬,以及職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明,廣西高院的民事判 決作出了回答。這一判決的另一法律后果是改變了本案刑事部分的有罪認(rèn)定化。關(guān)鍵詞: 李土華,甘蔗收割機,專利
2、發(fā)明,職務(wù)發(fā)明,非職務(wù)發(fā)明一,案情綜述廣西壯族自治區(qū)柳州市科技人員李土華,發(fā)明了自動甘蔗聯(lián)合收割機后,與 柳州漢森公司簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)化合同。之后,李土華又與另一企業(yè)合作。漢森公司舉報李土華泄露商業(yè)秘密,廣西壯族自治區(qū)柳州警方以涉嫌泄露商 業(yè)秘密罪將其抓捕,法院以犯“非國家工作人員受賄罪” 、“泄露商業(yè)秘密罪” 判處其有期徒刑 7 年。2010年 5月 15日,廣西壯族自治區(qū)高院對李土華提起的民事訴訟作出終審判 決:對企業(yè)主張甘蔗聯(lián)合收割機專利屬職務(wù)技術(shù)發(fā)明的主張不予支持。2010年 5月 25日,廣西壯族自治區(qū)高院作出刑事裁定: 原判對李土華犯“非 國家工作人員受賄罪”、“侵犯商業(yè)秘密罪”的認(rèn)定事
3、實不清、證據(jù)不足,撤銷 柳州市中級法院和柳江縣法院判決,發(fā)回柳江縣法院重審。2010年 7月 30日,李土華獲取保候?qū)彸霆z回家,此時他已在監(jiān)獄服刑 3年,案情回顧廣西是產(chǎn)甘蔗大省,蔗農(nóng)收割甘蔗多年停留在以鐮刀、鋤頭為工具的低水平, 李土華還在廣西大學(xué)化工機械專業(yè)學(xué)習(xí)的時候,便嘗試研制自動甘蔗收割機。2000 年,李土華在柳州市鋼圈廠著手研制甘蔗聯(lián)合收割機。2001年至 2004 年,李土華在柳州市騰龍汽車部件制造廠工作期間, 繼續(xù)進行 研究,繪制出甘蔗聯(lián)合收割機技術(shù)圖紙并試制出三臺樣機。當(dāng)李土華準(zhǔn)備申請專 利時,其所在企業(yè)無意繼續(xù)開發(fā)這種產(chǎn)品,停止了研制工作。為此李土華帶著技 術(shù)圖紙離開了企業(yè)
4、。經(jīng)人介紹,李土華與柳州市漢森機械制造有限公司(下稱漢森公司)法人代 表結(jié)識。2004年 12月20日,漢森公司、李土華和另一發(fā)明人黃建寧作為甲乙雙方, 簽訂年產(chǎn) 500臺甘蔗聯(lián)合收割機項目協(xié)議,協(xié)議期限為 10 年。協(xié)議約定:甲方提供設(shè)備、廠房及流動資金,乙方提供技術(shù)、設(shè)計圖紙,雙 方共同研發(fā)甘蔗聯(lián)合收割機;甲方按月支付李土華 4000 元報酬,投產(chǎn)后甲方按年 銷售額的 3%提成給乙方;甘蔗聯(lián)合收割機生產(chǎn)的技術(shù)、圖紙歸雙方所有,甲、乙 雙方均不能單獨轉(zhuǎn)讓給第三人;產(chǎn)品申請專利,專利權(quán)歸漢森公司所有,發(fā)明人 為李土華。之后,李、黃二人帶著已出過樣品的技術(shù)圖紙來到漢森公司,著手甘蔗聯(lián)合 收割機的
5、研發(fā)工作。2005年 3月,第一臺甘蔗聯(lián)合收割機樣機制成,并多次進行田間試驗。國家 有關(guān)部門進行測試認(rèn)為,樣機達到國家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求。這種新型甘蔗聯(lián)合收割機,在收割過程中具有自動扶起倒地甘蔗,切梢、砍 蔗、輸送、剝?nèi)~、蔗葉分離、裝車等多種功能,填補了國內(nèi)該類產(chǎn)品的空白。在研發(fā)過程中,以李土華為發(fā)明人、漢森公司為申請人,對形成的技術(shù)進行 專利申請,獲得了 5 本實用新型專利證書。2005 年底,黃建寧因種種原因離開了漢森公司。2006年 3月 3日,漢森公司在某產(chǎn)品展示會參展甘蔗聯(lián)合收割機受到關(guān)注, 當(dāng)年生產(chǎn)出 14 臺定型機。國家科技部、廣西科技廳等將該項目列為扶持開發(fā)的重 點農(nóng)機項目
6、。2007 年初,漢森公司再次對甘蔗聯(lián)合收割機技術(shù)申請專利,以公司法人代表 為發(fā)明人、漢森公司為申請人,申請了 1項發(fā)明專利、 3 項實用新型專利。黃建寧離開漢森公司后,到廣東佛山市遷山農(nóng)機公司工作,向公司領(lǐng)導(dǎo)人劉 某推薦李土華。此時,漢森公司已有數(shù)月未發(fā)放李土華報酬,其心生不快,認(rèn)為漢森公司違 約在先,于是與劉某開始接觸。2006年 5 月中旬,李土華由妻子出面,與劉某簽訂合作協(xié)議:劉某贈送李土 華一套位于珠海市的 100平方米以上住房;按月向李土華支付年薪 30 萬元;甘蔗 聯(lián)合收割機銷售額的 6%作為李土華提成。之后,劉某在珠海市為李土華買下一套建筑面積為 131.48 平方米、房款總金
7、 額為 102 萬元的商品房,劉某支付了商品房首付款、稅款共 339147 元,并付銀行 按揭款 54869 元。2006年 7 月,仍在漢森公司從事研究的李土華回到家后, 用劉某提供的電腦, 對甘蔗聯(lián)合收割機技術(shù)圖紙進行了一些改進創(chuàng)新,通過電子郵件、信函等方式發(fā) 送給劉某;有時周末他還乘飛機到佛山劉某處做實地研制。2006 年底,劉某公司生產(chǎn)出了甘蔗聯(lián)合收割機樣機,并在湛江進行了田間試 驗獲得成功。2007年 1 月 15日,遷山農(nóng)機公司舉行產(chǎn)品展示會, 其展示的甘蔗聯(lián)合收割機 引起了漢森公司注意,他們發(fā)現(xiàn)樣機與漢森公司的產(chǎn)品非常相似,懷疑有人泄露 技術(shù),向警方報案。2007年 2 月 7日
8、,廣西壯族自治區(qū)柳州警方以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪對李土華 予以拘留。審訊中,李土華承認(rèn)其把甘蔗聯(lián)合收割機技術(shù)提供給了遷山公司,但同時認(rèn) 為遷山公司樣機的技術(shù)與漢森公司有不相同之處,存在技術(shù)創(chuàng)新。經(jīng)農(nóng)業(yè)部亞熱帶農(nóng)機具產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗測試中心進行鑒定,劉某公司的樣 機與漢森公司的相應(yīng)產(chǎn)品,在收獲部分的工作原理和結(jié)構(gòu)形式上實質(zhì)性相同;收 獲部分的零件和部件圖紙 57.53 完全相同。2007年 5 月 10日,警方在佛山將劉某抓獲,劉某公司的項目流產(chǎn)。廣西壯族自治區(qū)柳江縣檢察院認(rèn)為,李土華利用職務(wù)便利收受他人賄賂39 萬余元(住房首付、按揭和裝修費),數(shù)額巨大,其行為已觸犯刑法。 2007年 12 月
9、13 日,以李土華涉嫌“非國家工作人員受賄罪”向法院提起公訴,對劉某作不起 訴處理。廣西壯族自治區(qū)柳江縣法院審理后認(rèn)定,李土華作為漢森公司的總工程師, 所做的發(fā)明工作是職務(wù)發(fā)明。其利用漢森公司提供的資金、設(shè)備和廠房等生產(chǎn)資 料研發(fā)試制出甘蔗聯(lián)合收割機的定型機,漢森公司經(jīng)申請獲得了實用新型專利證 書,依照專利法的有關(guān)規(guī)定,未經(jīng)專利權(quán)人許可,任何人不得使用其專利。 而李土華將部分圖紙?zhí)峁┙o劉某使用,為其謀取利益,并收受了劉某 39 萬元的財 物,其行為構(gòu)成“非國家工作人員受賄罪”。2007年 12月28日,廣西壯族自治區(qū)柳江縣法院判處李土華有期徒刑 7年, 對其所得 39 萬元予以追繳。李土華不服
10、判決,提出上訴:李土華認(rèn)為自己無罪,他與漢森公司是平等的民事合作關(guān)系,發(fā)明屬非職務(wù) 發(fā)明。被告人與漢森公司簽訂有合作協(xié)議,但未簽訂勞動合同,也沒有在公司享受 養(yǎng)老保險等相關(guān)待遇,不屬于公司員工;漢森公司向法院提供虛假證據(jù),被告人 從未看到過自己被任命為企業(yè)總工程師的文件。被告人與漢森公司合作前已有了成熟的技術(shù)圖紙,聯(lián)合收割機的技術(shù)先是其 個人擁有,而后在與漢森公司合作期間雙方共有,漢森公司有權(quán)使用該技術(shù),被 告人也有權(quán)使用。廣西壯族自治區(qū)柳州市中院審理后認(rèn)為,李土華是漢森公司的員工、總工程 師,主要利用漢森公司提供的物質(zhì)技術(shù)條件,完成了漢森公司研制生產(chǎn)甘蔗聯(lián)合 收割機實用新型專利產(chǎn)品的任務(wù),該
11、甘蔗聯(lián)合收割機系職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造;李土華將 甘蔗聯(lián)合收割機的技術(shù)披露給他人使用,給漢森公司造成了直接經(jīng)濟損失,后果 特別嚴(yán)重,構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。李土華向他人提供技術(shù)后非法收受財物,數(shù)額巨大,其行為又構(gòu)成非國家工 作人員受賄罪。根據(jù)處罰牽連犯的一般原則,擇一重罪對其進行處罰,應(yīng)當(dāng)以非 國家工作人員受賄罪來處罰。一審判決并無不當(dāng),但沒有論述構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密 罪部分不當(dāng),應(yīng)予以糾正。2008年 4月 17日,廣西壯族自治區(qū)柳州市中級人民法院作出二審判決, 駁回 李土華上訴,維持一審判決。三,案情分析李土華被判刑入獄后,就專利權(quán)歸屬、專利是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明等問 題提起民事訴訟。2008年 12月2
12、9日,李土華和黃建寧向廣西壯族自治區(qū)南寧市中級法院起訴 漢森公司及公司法人代表,要求法院裁定李、黃二人的發(fā)明屬非職務(wù)發(fā)明;兩人 與漢森公司共同享有專利財產(chǎn)權(quán);李、黃兩人依法享有免費使用涉案專利權(quán)。法庭上,漢森公司堅持認(rèn)為,公司與兩原告不是合作開發(fā)技術(shù)關(guān)系,而是雇 用關(guān)系;兩原告的行為是職務(wù)發(fā)明行為,涉案專利是職務(wù)發(fā)明;雙方協(xié)議書約定的甘蔗收割機技術(shù)不包括涉案專利技術(shù),涉案專利權(quán)人是漢森公司,涉案專利有一項專利發(fā)明人是公司法人代表,屬職務(wù)發(fā)明;專利財產(chǎn)權(quán)應(yīng)為漢森公司所有, 與原告無關(guān)。一審法院審理后認(rèn)為,李、黃兩人與漢森公司簽訂的協(xié)議為技術(shù)合作開發(fā)協(xié) 議,涉案專利技術(shù)是原告與漢森公司協(xié)議約定的技
13、術(shù),李土華是協(xié)議合作方之一, 且雙方協(xié)議對涉案專利技術(shù)的申請和權(quán)屬作了明確有效的約定,即專利權(quán)為漢森 公司所有,發(fā)明(設(shè)計)人為李土華,因而不存在職務(wù)或非職務(wù)發(fā)明的問題。廣西壯族自治區(qū)南寧中院一審判決后,原、被告雙方向廣西壯族自治區(qū)高院 提出上訴。2010年 5月 15日,廣西壯族自治區(qū)高院作出終審民事判決,認(rèn)定李土華、黃 建寧與漢森公司之間簽訂的協(xié)議是平等民事法律主體之間合法、有效的技術(shù)轉(zhuǎn)化 合同。法院認(rèn)為,認(rèn)定職務(wù)技術(shù)成果,當(dāng)事人必須存在雙重法律關(guān)系,即勞動法律 關(guān)系和職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造法律關(guān)系,勞動法律關(guān)系是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造法律關(guān)系的基礎(chǔ)和 前提。如果當(dāng)事人之間不存在勞動法律關(guān)系,則不認(rèn)定涉及職務(wù)技術(shù)成果問題, 而是其他技術(shù)成果權(quán)屬爭議。雙方在合同中沒有約定李土華必須加入到漢森公司作為員工,雙方?jīng)]有另行 簽訂勞動合同,漢森公司也沒有為二人繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險等社會保險。因 此,李土華、黃建寧與漢
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