工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法(2015新)(20210314054933)

1、湖州市中立建設工程監(jiān)理有限公司 工程監(jiān)理檔案、資料管理辦法第一條 為了加強對公司檔案資料的管理，有效的收集、建立、保管和利用工程文件 檔案，確保公司質(zhì)量管理有效運行，提高工程管理的整體水平，根據(jù)建設工程文件歸檔規(guī) 范GB/T503282014和建設工程監(jiān)理規(guī)范GB50319 2013及相關(guān)檔案管理等法律、法 規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際、制定本辦法。第二條 本辦法所稱的公司檔案，是指公司在質(zhì)量管理過程中，工程監(jiān)理活動中直接 形成的，具有保存價值符合城市建設檔案要求的文字，圖表、聲像等各種載體的文件材料。第三條 根據(jù)公司質(zhì)量管理的要求，公司各職能部門應及時整理對本部門的文件和質(zhì) 量管理中產(chǎn)生的各種質(zhì)

2、量記錄，在隔年 1 月底移交公司資料室，進行歸檔。第四條 公司現(xiàn)有的和新近購置的外部技術(shù)文件作為資料，由公司資料室進行登記、 編號、編錄臺帳。第五條 監(jiān)理部應根據(jù)各類監(jiān)理人員崗位職責和公司要求，對工程監(jiān)理實施過程中產(chǎn) 生的質(zhì)量記錄認真收集整理， 并按以下程序在監(jiān)理項目竣工驗收合格后的 1 5天內(nèi)移交公司資 料室進行歸檔。（一）專業(yè)監(jiān)理工程師整理、編冊；（二）總監(jiān)理工程師根據(jù)建設工程監(jiān)理規(guī)范（GB50319 2013）和建設工程文件歸檔規(guī)范GB/T50328 2014及公司歸檔要求對資料進行審核，合格的移交公司總師室復核并 做好移交手續(xù)。（三）打印資料一律由公司資料室進行整理歸檔，采用電子文件或

3、光盤存檔保存。第六條 監(jiān)理部移交公司的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容及組卷順序（按附表 1） 監(jiān)理文件移交城建檔案館的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表2）監(jiān)理部移交建設單位的工程監(jiān)理檔案的內(nèi)容（見附表 3）監(jiān)理工程文件的歸檔范圍和保存單位（見附表 4）第七條 監(jiān)理檔案文件、資料的組卷要求：1、及時收集、整理，以防資料散失，移交的檔案資料要求完整、準確、系統(tǒng)。2、資料的形成應與工程建設同步，確實反映實際情況，杜絕事后補做的現(xiàn)象。3、資料、文件要求字跡清楚、圖面整潔，簽字手續(xù)完備，并且要求是原件（如無法提供 的，對抄件和復印件應注明原件放何處，經(jīng)辦人簽字、單位蓋章） 。4、組卷應遵循工程文件的自然形成規(guī)律和工程專業(yè)

4、的特點， 保持卷內(nèi)文件材料的有機聯(lián) 系，組成一冊或若干冊有機聯(lián)系的集合體，具體可按以下要求：1）、監(jiān)理及文件按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷，群體工程項目的統(tǒng)一監(jiān)理 文件資料匯總組卷。2）、如果文件材料不多，可按上述排列順序組成一冊或?qū)⑽淖謭D紙保組成一冊。3）、如果文件材料較多，文字材料可按上述順序組成若干冊，但應保持文件的有機聯(lián)系。4）、文字材料按事項、專業(yè)順序排列。同一事項的請示和批復，同一文件的印本和定稿， 主件和附件不能分開，并按批復在前，請示在后，印本在前，定稿在后，主件在前，附件在 后的順序排列。當案卷內(nèi)既有文字材料又有圖紙時，文字材料應在排在前面，圖紙應排在后 面。各種文字

5、材料排列印本在前，定稿在后；審批文件在前，申請文件在后。在上述前提下， 按時間先后排列為宜。5）、案卷不宜過厚，文字材料卷厚度不宜超過 20mm,圖紙卷厚度不宜超過50mm。5、案卷編目：（1）、編制卷內(nèi)文件頁碼應符合下列規(guī)定：1） 、卷內(nèi)文件均按有書寫內(nèi)容的頁面編號。每卷單獨編號，頁號從“1”開始。2）、頁號編寫位置：單面書寫的文件在右下角；雙面書寫的文件，正面在右下角；背面 在左下角。折疊后的圖紙一律在右下角。3）成套圖紙或印刷成冊的文件材料，自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編 寫頁碼。4）、案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁號2）、卷內(nèi)目錄的編制應符合下列規(guī)定：1）、卷內(nèi)目

6、錄排列在卷內(nèi)文件首頁之前，式樣宜符合歸檔規(guī)范附錄C 的要求。2）、序號應以一份文件為單位編寫，用阿拉伯數(shù)字從1 依次標注。3）、責任者應填寫文件的的直接形成單位和個人。有多個責任者時，選用兩個主要責任 者，其余用“等 ”代替。4）、文件編號應填寫文件形成單位的發(fā)文號或圖紙的圖號，或設備、項目代號。5）、文件提名應填寫文件形成標題的全稱。6）、日期應填寫文件的形成日期或文件的起止日期。7）、頁次應填寫文件在卷內(nèi)所排列的起始頁號，最后一份文件應填寫起止頁號。8）、備注應填寫需要說明的問題。（3）、卷內(nèi)備考表的編制應符合下列規(guī)定：1）、卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件的尾頁之后，式樣宜符合歸檔規(guī)范附錄D 的

7、要求。2）、卷內(nèi)備考表應標明卷內(nèi)文件的總頁數(shù)、各類文件頁數(shù)或照片張數(shù)及立卷單位對案卷 情況的說明。3）、立卷單位的立卷人和審核人應在卷內(nèi)備考表上簽名；年、月、日應按立卷、審核時 間填寫。（4）、案卷封面的編制應符合下列規(guī)定：1）、案卷封面印刷在卷盒、卷夾的正表面。也可采用內(nèi)封面形式。案卷封面的式樣宜符 合歸檔規(guī)范附錄 E 的要求。2）、案卷封面的內(nèi)容應包括檔號、案卷提名、編制單位、起止日期、密級、保管期限、 本案卷所屬工程的案卷總量、本案卷在該工程案卷總量中的排序。3）、檔號應由分類號、項目號和案卷號組成。檔號由檔案保管單位填寫。4）、案卷題名應簡明、準確地揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容。5）、編制單位應

8、填寫案卷內(nèi)文件的形成單位或主要責任者。6）、起止日期應填寫案卷內(nèi)全部文件形成的起止日期。7）、保管期限應根據(jù)卷內(nèi)文件的保存價值在永久保管、長期保管、短期保管三種期限中選擇劃定。當同一卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該案卷保管期限應從長。 永久保管是指工程檔案無限期地、盡可能長遠地保存下去。 長期保管是指工程檔案保存到該工程被徹底拆除。短期保管是指工程檔案保存 10 年以下。 各類文件的歸檔范圍和保管期限詳見歸檔規(guī)范附錄 A 和附錄 B。8）、密級應在絕密、機密、秘密三個級別中選擇劃定。當同一案卷內(nèi)有不同密級的文件， 應以高密級為本卷密級。（5）、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、案卷內(nèi)封面宜采用 70g 以上白

9、色書寫紙制作，幅面統(tǒng)一采 用 A4 幅面。（6）、案卷裝訂： 1）、案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。文字材料必須裝訂。既有文字材料、又有圖紙 的案卷應裝訂。裝訂時不應破壞文件的內(nèi)容，并應保持整齊、牢固、便于保管和利用。2）、裝訂時必須剔除金屬物。（7）、案卷裝具一般采用卷盒、卷夾兩種形式，并應符合下列規(guī)定：1）、卷盒的外表尺寸應為 310 mmx 220伽，厚度一般為 20、30、40、50伽。2）、卷夾的外表尺寸應為 310 mmX 220mm,厚度一般為 2030伽。3）、卷盒、卷夾應采用無酸紙制作。（8）、案卷脊背應由檔號、案卷提名構(gòu)成，由檔案保管單位填寫，式樣宜符合本歸檔規(guī)范 附錄 F

10、 的規(guī)定。第八條 資料借閱應辦理借閱手續(xù)， 做好資料的保護工作， 一般在使用后 10天內(nèi)歸還 第九條 檔案借閱要求進行審批，根據(jù)密級做好相應的保密、保護工作，使用后及時 歸還。第十條 公司檔案管理人員應忠于職守、維護史實、遵紀守法，定期公布開放檔案的 目錄、開發(fā)檔案信息資料，并為檔案的利用提供便利第一條本辦法自2015年10月1日起執(zhí)行附表1:（監(jiān)理檔案內(nèi)容及組卷順序）序號類另y內(nèi)容-一一合同文件類1、建設工程監(jiān)理合同、監(jiān)理中標通知書（直接發(fā)包備案單）；2、建設工程施工合同、施工中標通知書（直接發(fā)包備案單）；3、分包合同、各類定貨合同等。二二二設計文件類1、施工圖紙；2、工程地質(zhì)勘察報告；三監(jiān)

11、理規(guī)劃類1、監(jiān)理規(guī)劃；2、監(jiān)理實施細則；3、安全生產(chǎn)管理監(jiān)理帶班制度；4、監(jiān)理工作交底資料。四設計變更洽商類1、圖紙審查意見書及設計回復聯(lián)系單、圖紙審查報告；2、設計交底紀錄、圖紙會審紀要；3、設計變更聯(lián)系單；4、設計變更、洽商記錄。五監(jiān)理月報類六會議紀要類1、第一次工地會議；2、監(jiān)理例會；3、專題會議；4、地基、中驗和竣工驗收會議與市政、人防各階段驗收會議。七施工組織設計（施工方案）類1、施工組織設計；2、施工專項方案；3、安全方面施工方案。八單位資質(zhì)管理類1、總、分包單位資質(zhì)資料；2、管樁廠家、商品混凝土、商品砂漿等供貨單位資質(zhì)資料；3、樁基檢測單位、見證檢測試驗室等單位資質(zhì)資料。九進度控

12、制類1、工程開工報審表及開工報告（包含A01表及現(xiàn)場質(zhì)量管理制度、 施工許可證等）；2、總進度計劃、月進度計劃；3、工程停工、復工資料。十質(zhì)量控制類（按單位工程單獨分類）：1、 各類工程材料、構(gòu)配件、設備報驗；（管樁、砂、石、磚（砌 塊）、水泥、鋼筋、隔熱保溫、防腐材料、輕骨料、防水材料、門 窗、鋼結(jié)構(gòu)等）（復試報告見附注1）2、.施工測量放線報驗；（規(guī)劃部門放線成果單、工程測量定位記 錄、沉降觀測記錄等）；3、施工試驗報驗（見附注2）4、分部工程質(zhì)量報驗與認可（隱蔽驗收記錄，混凝土澆搗令、檢 驗批、分項、分部/子分部工程驗收記錄）5、各種進場施工機械設備和檢測測量器材報驗；6、旁站記錄；7、

13、質(zhì)量、安全監(jiān)督站的整改通知及回復單；&質(zhì)量缺陷與事故的處理文件。十一投資控制類1、概預算或工程量清單；2、工程量報審與簽認；3、工程款（預付款、月付款）報審與支付證書；4、設計變更、洽商費用報審與簽認；5、工程竣工結(jié)算等。十二安全生產(chǎn)管理類1、塔吊、升降機、吊籃的驗收資料；2、標化工程驗收資料；3、建筑施工安全檢查報驗表。十三監(jiān)理通知類：1、有關(guān)進度控制的監(jiān)理通知單；2、有關(guān)質(zhì)量控制的監(jiān)理通知單；3、有關(guān)投資控制的監(jiān)理通知單；4、有關(guān)施工安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理通知單。十四工程驗收備案資料類1、工程驗收資料（打試樁記錄、地基驗槽記錄、樁基工程竣工驗 收記錄、基礎和主體結(jié)構(gòu)工程驗收報告）；2、設備安裝

14、專項驗收；3、竣工驗收資料（單位工程竣工驗收記錄及統(tǒng)表nmw，勘察、 設計、施工、建設單位竣工驗收報告、工程質(zhì)量保修書）；4、竣工移交證書，工程竣工驗收意見書、竣工驗收備案表；5、屋面及廚衛(wèi)樓面畜水試驗記錄；6、施工階段工程質(zhì)量評估報告。十五合同其他事項類1、工程延期報告、審批；2、費用索賠報告審批；3、合同爭議、違約報告處理資料；4、合同變更資料。十六來往函件類1、上級主管部門、公司下發(fā)文件；2、建設單位；3、施工單位；4、工作聯(lián)系單；5、備忘錄。十七監(jiān)理臺帳及日志類1、見證取樣臺帳（混凝土、砂漿試塊見證取樣，材料見證取樣， 施工試驗，檢驗批、分項、分部工程驗收、工程款支付等）。2、監(jiān)理日志

15、（專業(yè)監(jiān)理工程師記錄項目工程的施工和監(jiān)理工作情 況、檢查發(fā)現(xiàn)的問題及處理記錄）。3、監(jiān)理日記（專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員分別記錄個人現(xiàn)場監(jiān)理工 作情況內(nèi)容）。4、 總監(jiān)巡視記錄在監(jiān)理日記中應有明確記錄。（大項目單獨記錄）十八監(jiān)理工作總結(jié)類1、地基、基礎、主體、安裝階段監(jiān)理質(zhì)量評估報口；2、工程竣工質(zhì)量評估報告；3、工程監(jiān)理報告；4、監(jiān)理工作總結(jié)。十九工程聲像資料類1、開工前原貌、施工階段、竣工新貌照片；2、工程建設過程的錄音、錄像資料（重大工程）。附注1:（建筑工程）各類工程材料、構(gòu)配件、設備復試報告的報驗資料:1、鋼材試驗報告；2、水泥試驗報告；3、砂試驗報告；4、碎（卵）石試驗報告；5、外加劑

16、試驗報告；6防水材料（防水涂料、卷材）試驗報告；7、磚（砌塊）試驗報告；8、預應力筋復試報告；9、預應力錨具、夾具和連接器復試報告；10、鋼結(jié)構(gòu)用鋼材復試報告；11、鋼結(jié)構(gòu)用防火涂料復試報告；12、鋼結(jié)構(gòu)用焊接材料復試報告；13、鋼結(jié)構(gòu)用高強度大六角頭螺栓連接副復試報告；14、鋼結(jié)構(gòu)用扭剪型高強螺栓連接副的復試報告；15、幕墻用鋁塑板、石材、玻璃、結(jié)構(gòu)膠復試報告；16、裝飾裝修用門窗復試報告；17、裝飾裝修用人造木板復試報告；18、裝飾裝修用花崗巖復試報告；19、裝飾裝修用安全玻璃復試報告；20、裝飾裝修用外墻面磚復試報告；21、節(jié)能工程材料復試報告；22、散熱器、供熱系統(tǒng)保溫材料、通風與空調(diào)

17、工程絕熱材料、 、風機盤管機組、低壓配電 系統(tǒng)電纜的見證取樣復試報告；23、其它物資進場復試報告。附注 2：（建筑工程）一、建筑與結(jié)構(gòu)工程施工試驗報驗資料：1、錨桿試驗報告；2、地基承載力檢驗報告；3、樁基檢測報告；4、土工擊實試驗報告；5、回填土試驗報告（應附圖） ；6、鋼筋機械連接試驗報告；7、鋼筋焊接連接試驗報告；8、商品砂漿配合比申請書、通知單；9、砂漿試塊抗壓強度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；10、商品混凝土配合比申請書、通知單；11、混凝土試塊抗壓強度試驗報告及統(tǒng)計評定記錄；12、混凝土抗?jié)B試塊試驗報告；13、砂、石、水泥放射性指標報告；14、混凝土堿總量計算書；15、外墻飾面磚樣板粘結(jié)

18、強度試驗報告；16、后置預埋件抗撥試驗報告；17、超聲波探傷報告、探傷記錄；18、鋼構(gòu)件射線探傷報告；19、磁粉探傷報告；20、高強度螺栓抗滑移系數(shù)檢測報告；21、網(wǎng)架節(jié)點承載力試驗報告；22、鋼結(jié)構(gòu)防腐、防火涂料厚度檢測報告；23、木結(jié)構(gòu)膠縫試驗報告；24、木結(jié)構(gòu)構(gòu)件力學性能試驗報告；25、木結(jié)構(gòu)防護劑試驗報告。26、幕墻雙組分硅酮結(jié)構(gòu)膠混勻性及拉斷試驗報告；27、幕墻抗風壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能及平面內(nèi)變形性能檢測報告；28、外門窗的抗風壓性能、空氣滲透性能、雨水滲透性能檢測報告；29、墻體節(jié)能工程保溫板材與基層粘結(jié)強度現(xiàn)場拉撥試驗；30、外墻保溫漿料同條件養(yǎng)護試件試驗報告；31

19、、結(jié)構(gòu)實體混凝土強度驗收記錄；32、結(jié)構(gòu)實體鋼筋保護層厚度驗收記錄；33、圍護結(jié)構(gòu)現(xiàn)場實體檢驗；34、室內(nèi)環(huán)境檢測報告；35、節(jié)能性能檢測報告；36、其它建筑與結(jié)構(gòu)施工記錄與檢測文件。二、給水排水與供暖工程施工試驗報驗資料：1、灌（滿）水試驗記錄；2、強度嚴密性試驗記錄；3、通水試驗記錄；4、沖（吹）洗試驗記錄；5、通球試驗記錄；6、補償器安裝記錄；7、消火栓試射記錄；8、安全附件安裝檢查記錄；9、鍋爐烘爐試驗記錄；10、鍋爐煮爐試驗記錄；11、鍋爐試運行記錄；12、安全閥定壓合格證書；13、自動噴水滅火系統(tǒng)聯(lián)運試驗記錄；14、其它給水排水及供暖施工記錄與檢測文件。三、建筑電氣工程施工試驗報驗

20、資料：1、接地電阻測試記錄；2、絕緣電阻測試記錄；3、電氣接地裝置平面示意圖表；4、電氣器具通電安全檢查記錄；5、電氣設備空載試運行記錄；6、建筑物照明通電試運行記錄；7、大型照明燈具承載試驗記錄；8、漏電開關(guān)模擬試驗記錄；9、大容量電氣線路結(jié)點測溫記錄；10、低壓配電電源質(zhì)量測試記錄；11、建筑物照明系統(tǒng)照度測試記錄；12、其它建筑電氣施工記錄與檢測文件。四、智能建筑工程施工試驗報驗資料：1、統(tǒng)合布線測試記錄；2、光纖損耗測試記錄；3、視頻系統(tǒng)末端測試記錄；4、子系統(tǒng)檢測記錄；5、系統(tǒng)試運行記錄；6、其它智能建筑施工記錄與檢測文件。五、通風與空調(diào)工程施工試驗報驗資料：1、風管漏光檢測記錄；2

21、、風管漏風檢測記錄；3、現(xiàn)場組裝除塵器、空調(diào)機漏風檢測記錄；4、各房間室內(nèi)風量測量記錄；5、管網(wǎng)風量平衡記錄；6、空調(diào)系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；7、空調(diào)水系統(tǒng)試運行調(diào)試記錄；8、制冷系統(tǒng)氣密性試驗記錄；9、凈化空調(diào)系統(tǒng)檢測記錄；10、防排煙系統(tǒng)聯(lián)合試運行記錄；11、其它通風與空調(diào)施工記錄與檢測文件。六、電梯工程施工試驗報驗資料：1、轎廂平層準確度測量記錄；2、電梯層門安全裝置檢測記錄；3、電梯電氣安全裝置檢測記錄；4、電梯整機功能檢測記錄；5、電梯主要功能檢測記錄；6、電梯負載運行試驗記錄；7、電梯負載運行試驗曲線圖表；8、電梯噪聲測試記錄；9、自動扶梯、自動人行道安全裝置檢測記錄；10、自動扶梯、

22、自動人行道整機性能、運行試驗記錄；11、其它電梯施工記錄與檢測文件。附注 1：（市政工程）各類工程材料、構(gòu)配件、設備復試報告的報驗資料：1、鋼材進場復試報告；2、水泥進場復試報告；3、各類砌塊、磚塊進場復試報告；4、砂、石進場復試報告；5、粉煤灰進場復試報告；6、混凝土外加劑進場復試報告；7、道路石油瀝青進場復試報告；8、瀝青混合料（用粗集料、用細集料、用礦粉）進場復試報告；9、瀝青膠結(jié)材料進場復試報告；10、石灰進場復試報告；11、預制小型構(gòu)件復檢報告；12、其他物資進場復試報告。附注 2：（市政工程）施工試驗報驗資料：1、土工壓實試驗報告；2、瀝青混合料馬歇爾試驗報告；3、地基釬探試驗報告

23、；4、路基壓實度檢驗匯總表；5、基層 /瀝青面層壓實度檢驗匯總表；6、壓實度檢驗報告；7、壓實度檢驗記錄；8、瀝青混合料壓實度檢驗報告；9、填土含水率檢測記錄；10、石灰（水泥）劑量檢驗報告（鈣電擊法） ；11、石灰、水泥穩(wěn)定土中含灰量檢測記錄（ EDTA 法）；12、基層混合料無側(cè)限飽水抗壓強度檢驗匯總表；13、無側(cè)限飽水抗壓強度檢驗報告；14、瀝青混合料（礦料級配及瀝青用量）檢驗報告；15、水泥混凝土強度檢驗匯總表；16、水泥混凝土抗壓強度統(tǒng)計評定表；17、水泥混凝土配合比申請單、通知單；18、水泥混凝土抗壓強度試驗報告；19、水泥混凝土抗折強度統(tǒng)計評定表；20、水泥混凝土抗折強度檢驗報告

24、；21、水泥混凝土配合比設計試驗報告；22、道路基層、面層厚度檢測報告；23、砂漿強度檢驗匯總表；24、砂漿強度統(tǒng)計評定表；25、砂漿抗壓強度檢驗報告；26、砂漿配合比申請單、通知單；27、砂漿配合比設計試驗報告；28、承載比（CBR）試驗報告；29、平整度檢測報告（3m直尺、測平儀檢查）；30、道路（瀝青面層）彎沉值檢驗報告；31、道路彎沉值檢驗記錄；32、路面抗滑性能檢驗報告；33、相對密度試驗報告；34、其他施工試驗及檢驗文件。附表2:移交檔案館監(jiān)理資料清單移交單位：中立監(jiān)理公司（章）接收部門：湖州城建檔案館工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)1監(jiān)理規(guī)劃2監(jiān)理實施細則3監(jiān)理工作總結(jié)4工程暫停令

25、5工程復工報審表6工程開工報審表7質(zhì)量事故報告及處理資料8工程延期申請表；工程延期審批表9工程質(zhì)量評估報告10工程監(jiān)理報告11工程竣工驗收會議紀要移交人:接收人:移交日期： 年 月 日接收日期： 年 月 日附表3:移交甲方監(jiān)理資料清單工程名稱：序號文件名稱件數(shù)頁數(shù)說明1監(jiān)理規(guī)劃1、本清單編制依據(jù)為：a、建設工程文件歸檔規(guī)范 GB/T50328- 2014;b、建設工程監(jiān)理規(guī)范GB50319- 2013;2、根據(jù)建設監(jiān)理規(guī)范 7.3.2條規(guī)定，監(jiān)理資料均于 工作實際發(fā)生時提交建設單位，監(jiān)理工作結(jié)束時僅提交本 清單中第16.17.18項即可， 因此請建設單位妥善整理歸 類以防遺失。3、本清單中第15項包括 樁檢測、試驗室等單位資質(zhì)。2監(jiān)理實施細則34監(jiān)理月報第一次工地會議、監(jiān)理例會紀要5專題監(jiān)理會議紀要6工程暫停令7工程復工報審表8工程開工報審表9質(zhì)量事故報告及處理資料10監(jiān)