私募基金管理人登記---商業(yè)計(jì)劃書即展業(yè)計(jì)劃

1、*展業(yè)計(jì)劃書一、公司簡(jiǎn)介* （以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)* 市上城區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)，于 2017年 7 月 20 日成立。公司依托國(guó)家相關(guān)法規(guī)，遵循創(chuàng)新 理念專注于 私募股權(quán)投資領(lǐng)域 ，是一家現(xiàn)代化金融服務(wù)企業(yè)。我們的團(tuán)隊(duì)成員來(lái)自于金融、財(cái)務(wù)、高科技等行業(yè)精英人才，在 各自的領(lǐng)域中均有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)， 具有較高的行業(yè)地位。 專業(yè)的團(tuán) 隊(duì)為投資者提供一系列的金融服務(wù)， 幫助投資者實(shí)現(xiàn)財(cái)富的穩(wěn)健增長(zhǎng)。公司的投資理念是價(jià)值投資和穩(wěn)健投資。 價(jià)值投資從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和企業(yè)自身的資源稟賦來(lái)分析 企業(yè)的發(fā)展前景， 從而建立動(dòng)態(tài)的價(jià)值評(píng)估體系。 自下而上與自上而 下相結(jié)合，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。精準(zhǔn)掌握市場(chǎng)節(jié)奏，

2、擇時(shí)擇勢(shì)，享受 企業(yè)高成長(zhǎng)帶來(lái)的收益。穩(wěn)健投資公司專注穩(wěn)健投資， 將風(fēng)險(xiǎn)防范置于首位， 在此基 礎(chǔ)上兼顧組合的盈利空間和流動(dòng)性。經(jīng)營(yíng)宗旨： 以公司發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，加強(qiáng)對(duì)新材料、新農(nóng)業(yè)、高 新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)的研究，探索和打造投資創(chuàng)新模式，實(shí) 現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的有效整合。高管團(tuán)隊(duì)： 本基金的管理團(tuán)隊(duì)成員在實(shí)業(yè)公司、資產(chǎn)管理公司、 私募基金管理公司等多個(gè)領(lǐng)域擁有多年的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)， 在基金管理與運(yùn) 作等方面具有較強(qiáng)的專業(yè)性優(yōu)勢(shì)和較豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)文化誠(chéng)信、專業(yè)、價(jià)值。二、公司的組織架構(gòu)根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及相關(guān)規(guī)定，公司股東簽署了公 司章程，設(shè)置了股東會(huì)作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司不設(shè)董事會(huì)

3、， 設(shè)執(zhí)行董事一名，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)事務(wù)；公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事 一名，負(fù)責(zé)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督；公司設(shè)總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)公司日 常業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理；并根據(jù)公司的運(yùn)營(yíng)需要設(shè)置了行政管理部、 財(cái)務(wù) 部、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等職能部門，具體如下：上述4個(gè)日常職能管理部門的人員組成及職責(zé)具體如下：（一）投資管理部共2人，其中投資總監(jiān)1名，投資經(jīng)理1名。 部門職責(zé)：負(fù)責(zé)自有資金投資事宜；基金擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)、投資管理和后期管理等事宜；收集、整理、歸類和保管各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)資料； 研究開(kāi)發(fā)新業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)模式等。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部共1人，為風(fēng)控總監(jiān)。部門職責(zé)：負(fù)責(zé)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、落實(shí)風(fēng)控工作計(jì)劃；按 照公司

4、相關(guān)制度要求組織業(yè)務(wù)審批、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理 和投后管理并出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定書等； 組織實(shí)施投決委、總經(jīng)理安排 的相關(guān)工作；對(duì)投資管理部提出的新業(yè)務(wù)品種和新業(yè)務(wù)模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估并出具風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)； 編制公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； 組織公司員工風(fēng) 險(xiǎn)與合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)和測(cè)試。（三）行政管理部 2人，其中行政主管 1名，行政文員 1 名。 部門職責(zé)：負(fù)責(zé)制定部門工作計(jì)劃和安排， 并組織完成工作目標(biāo)； 組織開(kāi)展公司日常行政、 人力資源等工作， 組織制定公司各類規(guī)章制 度；監(jiān)督檢查公司制度落實(shí)情況；組織公司例行會(huì)議、臨時(shí)會(huì)議等相 關(guān)會(huì)務(wù)工作。（四）財(cái)務(wù)部 2 人，其中財(cái)務(wù)主管 1名，出納 1 名。 部門

5、職責(zé)：負(fù)責(zé)組織修訂、完善公司財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度，監(jiān)督財(cái) 務(wù)管理制度的執(zhí)行情況； 組織公司及所設(shè)立基金的獨(dú)立會(huì)計(jì)核算， 編 制會(huì)計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表，協(xié)調(diào)配合財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作等；組織公司及 所設(shè)立基金的財(cái)務(wù)收支、資金劃付和基金清算等；組織財(cái)務(wù)分析、財(cái) 務(wù)決算等。三、公司的內(nèi)部控制制度 根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法 、私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法 等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)自律 規(guī)則的規(guī)定，公司制定了內(nèi)部控制制度 、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度 、 信息披露制度、員工個(gè)人交易制度 、投資管理制度、合格投 資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度 、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度 、私募 基金宣傳推介制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離

6、制度等制度，詳細(xì)規(guī)定了申請(qǐng)機(jī)構(gòu) 內(nèi)部控制、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部交易、合格投資者審查、 募集行為規(guī)范等內(nèi)容。公司的內(nèi)部控制制度與擬申請(qǐng)的私募基金管理主要業(yè)務(wù)類型 （私 募股權(quán)投資）相匹配，全面且可行。公司內(nèi)部職能部門的設(shè)置符合公 司目前的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)實(shí)， 按照內(nèi)部控制制度的規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)日常活動(dòng)， 同 時(shí)促進(jìn)內(nèi)部控制制度落到實(shí)處。四、公司的運(yùn)營(yíng)模式（一）投資管理程序項(xiàng)目愛(ài)璃與入庫(kù)1初詞立期Z11盡職飼杳411r坯目評(píng)審41投進(jìn)談興I對(duì)含冏 簽燈盧披I投后奮理.（二）投資管理流程投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與 反饋、投資核對(duì)與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)。（三）禁止投資行為投資禁止具體

7、情況如下：1、投資范圍規(guī)定以外的品種；2、直接或間接投資于上市交易的證券：3、用借貸資金投資；4、向其他人提供貸款或擔(dān)保（購(gòu)買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換 債券除外）；5、投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目；6、投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域。公司風(fēng)險(xiǎn)控制部將定期或不定期對(duì)公司投資管理制度及投資運(yùn) 作過(guò)程進(jìn)行全面檢查評(píng)價(jià)與健全完善，全面防范投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。五、公司擬籌備產(chǎn)品情況1、擬籌備產(chǎn)品要素表?xiàng)l款內(nèi)容產(chǎn)品名稱*投資基金（擬）產(chǎn)品類型私募股權(quán)投資基金基金性質(zhì)有限合伙基金注冊(cè)地*市（擬）產(chǎn)品規(guī)模16000 萬(wàn)（擬）出資結(jié)構(gòu)* 出資1000 萬(wàn)元（擬）向合格投資者募集資金15000萬(wàn)

8、元（擬）產(chǎn)品期限4+1年投資范圍符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，投資對(duì)象為新材料、新農(nóng)業(yè)、咼新技術(shù) 產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)的未上市公司。投資標(biāo)準(zhǔn)1、具有獨(dú)立法人資格的股份公司或有限公司；2、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰合理，法人治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制 健全；3、持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年以上，資產(chǎn)權(quán)屬明晰，總資產(chǎn)規(guī)模人民幣 5000萬(wàn)元以上，固定資產(chǎn)規(guī)模人民幣 2000萬(wàn)元以上，年銷售 收入人民幣3000萬(wàn)元以上（對(duì)于一些新興業(yè)態(tài)，成長(zhǎng)性較好的 企業(yè)可適當(dāng)放寬有關(guān)條件）;4、具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和自籌資 金能力，能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)保值增值。投資原則1、擇優(yōu)投資、實(shí)時(shí)監(jiān)管；2、規(guī)范操作、穩(wěn)步推進(jìn)、適時(shí)退出。投資方式股權(quán)直接

9、投資（擬）退出方式通過(guò)企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購(gòu)、其他股東回購(gòu)和到期 清算等方式退出。管理人*管理費(fèi)年化1%托管人具備基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)2、產(chǎn)品風(fēng)控投資政策（1）明確投資范圍，嚴(yán)禁投資不符合投資標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)；（2）完善投資決策機(jī)制，強(qiáng)化投資流程合規(guī)合法，層層審 核降低項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）采取項(xiàng)目盡調(diào)AB角制度，基金管理團(tuán)隊(duì)對(duì)擬投項(xiàng)目 進(jìn)行盡職調(diào)查的同時(shí)，通過(guò)競(jìng)選聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事 務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估所對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行第三方盡調(diào)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）分散投資，股權(quán)投資基金投資后，在企業(yè)原有股權(quán)較 為分散的情況下，股權(quán)投資基金不做第一大股東；在企業(yè)原 有股權(quán)相對(duì)集中的情況下，股權(quán)投資基金占企業(yè)總股本的

10、比 例，原則上應(yīng)控制在30%以內(nèi)；（5）細(xì)化投資條款、加強(qiáng)投后管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。為保護(hù)合格投資者的利益，本基金在完善投資流程的同時(shí)，將進(jìn) 一步加強(qiáng)風(fēng)控措施，采取企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、大股東擔(dān)保及回購(gòu)承諾等措 施降低投資風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)對(duì)被投企業(yè)的增值服務(wù)，不斷挖掘和培育企業(yè) 核心競(jìng)爭(zhēng)力，降低企業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；細(xì)化投資條款，觸發(fā)投 資條件時(shí)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，快速消化風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)退出投資本金。六、公司發(fā)展計(jì)劃與2017年度預(yù)測(cè)（一）人員規(guī)模預(yù)測(cè)時(shí)間總?cè)藬?shù)備注2017 年8人2018 年12人計(jì)劃增加2名風(fēng)控 增加2名行業(yè)研究員2019 年約16人增加基金銷售人員（二） 2017年度公司財(cái)務(wù)收支預(yù)測(cè)情況1、2017年度運(yùn)營(yíng)支出預(yù)算表（單位：元）序號(hào)項(xiàng)目2017年預(yù)計(jì)總支出（元）說(shuō)明1辦公費(fèi)用50000雜費(fèi)等2固定資產(chǎn)30000電腦等3招待費(fèi)100004差旅費(fèi)30