風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗收評定標準匯編

1、學習-好資料附件2山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗收評定標準（試行）考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分1.未以正式文件明確建立企業(yè)“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導機構(gòu)的，扣2分。2.企業(yè)“兩個體系”建設(shè)組織領(lǐng)導機構(gòu)每人次扣2分?；疽螅?0分）組織機構(gòu)（20分）1.企業(yè)應建立“兩個體系”建設(shè)組的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；織領(lǐng)導機構(gòu)，組織領(lǐng)導機構(gòu)組成人企業(yè)主要負責人未擔任主要領(lǐng)導職務(wù)員應包括企業(yè)主要負責人，分管負的，扣5分。責人及各部門負責人及重要崗位人3.未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領(lǐng)導及各部門負責人及重要崗位人員“兩個職務(wù)，全面

2、負責企業(yè)“兩個體系”體系”建設(shè)職責的，一項不符合扣2分。建設(shè)。4.未制定“兩個體系”建設(shè)實施方案的，2.企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人，分扣5分?！皟蓚€體系”建設(shè)實施方案未管負責人及各部門負責人及重要崗明確實施時間、責任人與分工、工作任位人員“兩個體系”建設(shè)應履行的務(wù)等，一項不符合扣2分。職責，并在安全生產(chǎn)管理制度中增5.企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗加安委會、安全領(lǐng)導小組相關(guān)職責。位人員未履行“兩個體系”建設(shè)職責的，3.企業(yè)應制定“兩個體系”建設(shè)實施方案，明確工作分工、工作目標、否決項：實施步驟、工作任務(wù)、進度安排等。未建立“兩個體系”組織機構(gòu)，明確企查文件：1.下發(fā)的正式文件、安全生產(chǎn)責任制度

3、。2.查閱“兩個體系”建設(shè)實施方案，并對照實際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設(shè)基本要求及應履行的主要職責。業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關(guān)職責的，評定驗收不通過。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分查資料：1.培訓計劃。2.培訓教育記錄與檔案。抽查問詢：抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設(shè)培訓內(nèi)容，主要包括風險分級管控的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等，隱患排查治理的內(nèi)容與標準、工作程序、方法等。1.未制定風險分級管控制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣10分?；寂挪橹?/p>

4、理制度或作業(yè)指導書等體系文件文本。2.制度、作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或傳達記錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度制度或作業(yè)指導書等體系文件。全員培訓（20分）體系文件（20分）1.企業(yè)未制定“兩個體系”建設(shè)培訓計劃或計劃不具體的，扣5分?？?.企業(yè)應制定“兩個體系”建設(shè)培2.培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、教材或課件、師等相關(guān)記錄的，5分。參加人員、考核方式、相關(guān)獎懲等。3.未對全員進行“兩個體系”建設(shè)培訓，2.應分層次、分階段組織進行“兩缺少部門/崗位的一項扣2分。個體系”建設(shè)的培訓，培訓內(nèi)容應4.培訓結(jié)束未組織進行閉卷考試的

5、，扣符合相關(guān)地方標準要求。5分。3.培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考核否決項：結(jié)果應記入培訓檔案。抽查10%的相關(guān)崗位人員，5人及以上未掌握企業(yè)“兩個體系”建設(shè)培訓內(nèi)容，驗收評定不予通過。查資料：1.風險分級管控制度和隱1.企業(yè)應制定符合“兩個體系”建2.未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導設(shè)標準要求的風險分級管控和隱患書等體系文件的，扣10分。排查治理制度、作業(yè)指導書等體系3.制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合文件。企業(yè)實際、不具有可操作性，未明確責2.體系文件應符合企業(yè)實際、具有任部門、職責、工作內(nèi)容，一項內(nèi)容不可操作性，并傳達至各部門/崗位。符合扣2分。發(fā)/4.制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳達到各部

6、門/崗位，現(xiàn)一個部門崗位扣2分。責任考核（20分）1.企業(yè)應建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關(guān)內(nèi)容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2.應落實“兩個體系”考核獎懲制度，根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果予以獎懲。1.未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣5分。2.未根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果落實獎懲的，一項不符合扣2分。否決項：未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1.“兩個體系”考核獎懲制度2.“兩個體系”考核獎懲記錄，相關(guān)財務(wù)文件。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核

7、方法考核記錄扣分風險點1.作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。2.設(shè)備設(shè)施類清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)21.未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣分。2.未建立設(shè)備設(shè)施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項扣查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動清單。2.設(shè)備設(shè)施清單。3.職業(yè)病危害風險清單。排查、確定經(jīng)營過程中涉及的設(shè)備、設(shè)施。2分。查現(xiàn)場：（30分）3.職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點3.未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度高、通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)風險或設(shè)施。噪聲超標的等職

8、業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。活動、設(shè)備設(shè)施、職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位。體系1.企業(yè)應組織相關(guān)部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。2.針對作業(yè)活動清單，采用合理的的，一項不符合扣2分。辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步2.未針對設(shè)備設(shè)施清單逐個進行危險分級管控1.未針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識、分析不具體、不全面建設(shè)（55查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動分析評價記錄。2.設(shè)備設(shè)施分析評價記錄。3.職業(yè)病危害風險清單。4.職業(yè)病危害因素檢測報3.針對設(shè)備設(shè)施類清單，采用合理施危險源辨識、分析不具體、不全面的，0分）驟進行危

9、險源辨識、分析。源辨識、分析，缺一項扣5分。設(shè)備設(shè)危險源辨識、分析的辨識方法進行危險源辨識、分析。一項不符合扣2分。告。詢問：詢問崗位人員參與危險源否決項：根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查10%相關(guān)崗位人員進行詢問,5人及以上未參與相關(guān)（150分）、24.通過調(diào)查和工程分析等方法識別3.職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵化各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病?；瘜W物、高溫、噪聲、電離輻射等。害因素未進行識別的，缺一項扣分。職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。危險源辨識、分析的，評定驗收不通過。辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風險點

10、、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險評價（80分）1.風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。2.參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。3.重大風險的確定依據(jù)細則、實施指南進行判定。4.按照db37/t29732017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。1.未結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)實際制定風險查資料、查信息系統(tǒng)：評價準則的，扣5分。1.風險評價準則。2.評價人員不熟悉評價準則或者風險2.工作危害分析及安全檢評價取值不合理、評價級別不準確，一查表

11、分析等分析記錄。項不符合扣2分。3.作業(yè)崗位職業(yè)病危害風3.應為重大風險而未判定為重大風險的，險分級報告。一項不符合扣10分。企業(yè)主要負責人、詢問：崗部門負責人、位人員是否掌握企業(yè)重大1.企業(yè)主要負責人、部門負2風險相關(guān)內(nèi)容，一項不掌握扣分。責人、崗位人員是否掌握企4.未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分業(yè)重大風險相關(guān)內(nèi)容。級，一項不符合扣2分。2.相關(guān)崗位人員是否熟知否決項：風險評價規(guī)則并進行正確應判定為重大風險而未判定為重大風的評價。險，存在三項的，評定驗收不通過。1.控制措施與實際不符、可操作性較控制措施（150分）差、未得到有效落實或遺漏的，一項不查資料、查信息系統(tǒng)：符合扣2分。檢查控制措施

12、制定過程，是崗位人員從工程技術(shù)、管理、培訓2.崗位人員未參與控制措施制定的，每否全員參與并經(jīng)過評審確教育、個體防護、應急處置五個方人次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位定，控制措施是否全面、無面，針對辨識出的危險源，提出風相關(guān)控制措施的，每人次扣2分。疏漏、可操作性強并有效落險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程序3.企業(yè)未按程序組織進行控制措施評實。評審確定，控制措施應與實際相符，審確定的，扣1分?，F(xiàn)場檢查：具有可操作性并得到有效落實。否決項：核查崗位人員是否掌握自根據(jù)相關(guān)記錄文件，核查控制措施，30%身崗位相關(guān)控制措施。評及以上控制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，定驗收不通過。更多精品文

13、檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準1.風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。2.各風險點和危險源未根據(jù)管控層級考核方法考核記錄扣分查資料、查信息系統(tǒng)：1.企業(yè)應結(jié)合機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定責任部門及人員，落實管控責任工作危害分析記錄、安全檢風險分級管控確定各等級風險的管控層級。2.根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控的，每項扣2分。查表分析記錄等資料。3.抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、詢問：崗位人員，未掌握相應管控風險內(nèi)容企業(yè)主要負責人、部門負責（90分）責任。的，每人次扣5分。否決項：人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關(guān)控制措施。根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽

14、查10%相關(guān)崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關(guān)控制措施的，驗收評定不予通過。1.未建立作業(yè)活動類風險分級管控清風險分級管控清單1.企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。單，扣5分。2.未建立設(shè)備設(shè)施類風險分級管控清單，扣5分。3.未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單，扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：1.作業(yè)活動類風險分級管控清單。2.設(shè)備設(shè)施類風險分級管控清單。（30分）2.風險分級管控清單的形式、內(nèi)容應符合相關(guān)地方標準要求。24.風險分級管控清單中信息不符合通則、3.職業(yè)病危害風險分級管細則等地方標準要求的，每項扣分?？厍?/p>

15、單。5.風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣2分。風險告知（20分）1.企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關(guān)內(nèi)容。2.對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志。3.應組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。1.未采取有效方式告知風險的，風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣2分。2.對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和區(qū)域，未設(shè)置明顯的警示標志，每處扣5分。查文件：1.風險告知相關(guān)文件2.告知方式及內(nèi)容3.培訓記錄等資料現(xiàn)場檢查：更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法安全風險和職業(yè)病危害風險公告欄及安全警示

16、標志、監(jiān)測或預警設(shè)施?？己擞涗浛鄯蛛[患排查治理體系編制隱患排查清單（50分）1.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查1.未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，扣內(nèi)容及標準應包含風險分級管控清單30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)排查中各風險點、危險源及控制措施。內(nèi)容及標準未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣2分。職業(yè)病隱患排查清單應參照細則及，2.未建立基礎(chǔ)管理類隱患排查清單扣20查資料、查信息系統(tǒng)：相應行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。分。基礎(chǔ)管理類隱患排查清單中排查項目1.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清2不全、排查標準不具體的，每項扣分。單。2.基礎(chǔ)管理類隱患排查清單內(nèi)的排3.排查類型、組織級別、排查周期不符2.基礎(chǔ)

17、管理類隱患排查清查項目及標準應符合“兩個體系”合要求的，每項扣5分。單。相關(guān)地方標準要求。否決項：職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理排查清單應包含30%及以上的風險分級管控清單中各風用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn)(270分)細則附錄b檢查內(nèi)容及標準。3.排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。確定排查計劃（20分）企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查1.未制定隱患排查計劃，扣20分。查資料、查信息系統(tǒng)：的排查時間、排查目的、排查要求、2.排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣2分。隱患排查計劃等資料

18、排查范圍、組織級別及排查人員等。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準1.企業(yè)應按照排查計劃，結(jié)合安全評分標準考核方法考核記錄扣分隱患排查實施（100分）生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別1.抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺分別按要求組織隱患排查，并及時、一項扣10分。準確填寫相關(guān)排查記錄。2.未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺2.隱患排查類型、周期、實施主體應一項扣5分。符合通則、細則等地方標準的要求。3.排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填3.查出的不能立即整改或危害較高寫不準確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。1.隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的

19、，由隱患排查組織部門1.未定期通報隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)扣5分。容：隱患描述、隱患等級、建議整2.針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱改措施、治理責任單位和主要責任患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄現(xiàn)場檢查：核查項目與標準、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。一般事故隱患治理（50分）人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2.隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。3.隱患排查組織部門應當

20、對隱患整3.隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項扣1分。4.隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺一項扣5分。5.隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣2分。否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1.隱患通報。2.隱患整改通知單。3.隱患排查治理臺賬。改效果組織驗收并出具驗收意見。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準1.企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估考核方法考核記錄扣分信息化管理（40分）重大事故隱患治理（50分）信息系統(tǒng)應用（40分）1.經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。

21、2.企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關(guān)規(guī)定上報。3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關(guān)部門。4.重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。1.企業(yè)“兩個體系”實現(xiàn)信息化管理，相關(guān)信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫完整。2.信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查記錄完整。3.信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。4.企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)應與相關(guān)監(jiān)管部門信息

22、平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2.評估報告書內(nèi)容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對查資料、查信息系統(tǒng)：事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理1.重大事故隱患檔案（含排期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣2分。查記錄、評估報告書、整改3.未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治方案、復查驗收記錄等）。理方案的，一項扣10分。未按照治理2.隱患排查治理臺賬。方案要求及時治理的，一項扣20分?，F(xiàn)場檢查：4.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及查看隱患治理情況及治理時組織復查評估，一項扣5分。效果5.重大事故隱患涉及資料未及時歸檔注：經(jīng)核查，企業(yè)確實不存的，一項扣2分。在重大隱患的，

23、本項目按滿否決項：根據(jù)相關(guān)標準，發(fā)現(xiàn)應定性為分50分計。重大隱患而未定性的，驗收評定不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。21.信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、“兩個體系”相關(guān)組織機構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動庫、相關(guān)管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣分。2.風險分析、評價記錄和隱患排查記錄查資料、查信息系統(tǒng)：填寫不完整的，缺一項扣2分。登錄相關(guān)系統(tǒng)（包括企業(yè)自3.信息系統(tǒng)中未建立風險分級管控清建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信單和隱患治理臺賬的，扣5分，相關(guān)數(shù)息情況進行檢查。據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項扣2分。4.企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，未與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通的，扣20分。更多精品文檔學習-好資料考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分評審（20分）企業(yè)每年至少對“兩個體系”建設(shè)情況進行一次系統(tǒng)性評審。1.每年未至少進行一次風險分級管控體系運行情況評審的，扣10分。2.每年未至少進行一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。注：企業(yè)進行首次“兩個體系”建設(shè)評定驗收時，本項目按滿分20分計。查資料、查信息系統(tǒng)：持續(xù)改進（60分）更新(30分)1.企業(yè)應適時、及時針對工藝、設(shè)備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。2.應根