風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度匯編

1、風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度 一、編制依據(jù) 1. 國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南 構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見（安委辦【2016】11號） 2. 工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016 版）（安監(jiān)總管【2016】31號） 3. 廣東省冶金等行業(yè)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識與控制技術(shù)指導(dǎo)書 4. 珠海市安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系試點(diǎn) 工作實(shí)施方案 5. 安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（總局 16號令） 6. 國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)工貿(mào)行業(yè)事故隱患排 查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知（安監(jiān)總廳管四【2013】 149 號） 7. 金灣區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理雙重 預(yù)防體

2、系建設(shè)指導(dǎo)手冊 二、基本概念 1. 風(fēng)險(xiǎn)：是衡量危險(xiǎn)性的指標(biāo)，是某一有害事故發(fā)生的可能 性與事故后果的組合。 2. 隱患：是指任何能直接或間接導(dǎo)致傷害或間接導(dǎo)致傷害或 疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作場所環(huán)境破壞或其組合的對工作標(biāo) 準(zhǔn)、實(shí)務(wù)、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離。 3. 危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、物質(zhì)財(cái)產(chǎn)損失、 工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)因素。 4. 風(fēng)險(xiǎn)辨識：實(shí)際就是收集有關(guān)損失原因、危險(xiǎn)因素及其損 失暴露等方面的信息技術(shù)。 5. 風(fēng)險(xiǎn)評估：1）用系統(tǒng)科學(xué)的理論和方法； 2對系統(tǒng)的安全性進(jìn)行預(yù)測和分析一識別危 險(xiǎn)，先定性、后定量認(rèn)識危險(xiǎn)； 3尋求最佳的對策，控制事故（危

3、險(xiǎn)的控制 與處理），達(dá)到系統(tǒng)安全的目的一控制危險(xiǎn)性能力的評價(jià)。 6. 風(fēng)險(xiǎn)控制：是指風(fēng)險(xiǎn)辨識和風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對企業(yè) 所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，積極采取控制措施，以消除風(fēng)險(xiǎn)因素 或減少風(fēng)險(xiǎn)因素的危險(xiǎn)性。 三、風(fēng)險(xiǎn)分級管控概述 1. 風(fēng)險(xiǎn)管理的定義 生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理就是企業(yè)通過風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、 風(fēng)險(xiǎn)對策及通過多種管理方法、技術(shù)和手段對生產(chǎn)設(shè)計(jì)的 風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件，妥善地 處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、 可靠地實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的總目標(biāo)。 2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的目的和意義 1）是要查清設(shè)備和環(huán)境固有危險(xiǎn)點(diǎn)，查找作業(yè)中設(shè)備和環(huán) 境的動(dòng)態(tài)不安全因素，為設(shè)備技術(shù)改造、作業(yè)安

4、全控制和 人身防護(hù)做好準(zhǔn)備工作； 2）是要進(jìn)一步摸清人員素質(zhì)，特別是基層管理者和生產(chǎn)員 工的安全素質(zhì)，為有針對行的開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作明確 內(nèi)容和方向； 3）是要通過研究員工現(xiàn)場作業(yè)行為特點(diǎn)和存在的問題，為 開展安全監(jiān)督檢查打好基礎(chǔ)； 4）是要發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理中的識別和評估，運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn) 管理技術(shù)進(jìn)行最大限度的控制，從而達(dá)到安全的目的。 3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的程序與主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序是風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)辨識、 風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理（風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制）和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理績效評估的 周而復(fù)始過程。 四、風(fēng)險(xiǎn)識別 1. 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性和急迫性把風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分成

5、四類 A:重要又急迫的風(fēng)險(xiǎn) C:急迫不重要的風(fēng)險(xiǎn) B重要不急迫的風(fēng)險(xiǎn) D既不重要又不急迫的風(fēng)險(xiǎn) 2. 風(fēng)險(xiǎn)辨識的原理 風(fēng)險(xiǎn)識別就是對尚未發(fā)生的潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)歸 納和實(shí)時(shí)全面的識別。 3. 風(fēng)險(xiǎn)識別的程序 1）在危險(xiǎn)源已經(jīng)經(jīng)過辨識的基礎(chǔ)上，確認(rèn)危險(xiǎn)、危險(xiǎn)的種類， 發(fā)生的幾率以及危害可能導(dǎo)致程度； 2）辨識與各種危險(xiǎn)、危害相關(guān)的作業(yè)、活動(dòng)或計(jì)劃； 3）辨識所有潛在、可能的意外事件的發(fā)生過程或風(fēng)險(xiǎn)情況； 4）建立完整的危害類型及風(fēng)險(xiǎn)因素清單總體目錄； 5）確認(rèn)危害相關(guān)者、可能波及的人員； 6）選擇并定義所有可能發(fā)生的狀況，甚至包括最嚴(yán)重的情況; 7）在所選擇的情況中，定義出所有的危害、風(fēng)險(xiǎn)因

6、素和現(xiàn)有 的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制； 8）以文字或圖解說明所選擇的風(fēng)險(xiǎn)情況； 9）說明并建立相關(guān)的危害及風(fēng)險(xiǎn)因素詳細(xì)清單。 4. 風(fēng)險(xiǎn)識別的方法 （一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷 用安全檢查表法（SCL對各個(gè)作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、 環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進(jìn)行辨識。 （二）人的不安全行為 用作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作 業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行辨識。 五、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 1. 安全風(fēng)險(xiǎn)等級劃分 A級 重大風(fēng)險(xiǎn) 紅色風(fēng)險(xiǎn) 不可容許 的危險(xiǎn) 必須建立管控檔案，明確不可容許的 危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采 取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng) 險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中

7、的作業(yè)時(shí)，應(yīng)暫停 作業(yè) B級 較大風(fēng)險(xiǎn) 橙色風(fēng)險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 必須建立管控檔案，明確高度危險(xiǎn)北 榮及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全 措施；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè) 時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施 C級 一般風(fēng)險(xiǎn) 中度危險(xiǎn) 必須明確中度危險(xiǎn)內(nèi)容及可能觸發(fā)事 故的因素，綜合考慮傷害的可能性并 采取安全措施，完成控制管理 D級 低風(fēng)險(xiǎn) 藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 和可容許 的危險(xiǎn) 需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能 性并采取安全扌曰施，完成控制自理 2. 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要方法 1) 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 事故發(fā)生的可能性分析 級別 說明 描述 I 極有可能發(fā)生 全國范圍內(nèi)發(fā)生的頻率極咼 II 很可能發(fā)生 全國范圍內(nèi)發(fā)生頻率較咼 III

8、 可能發(fā)生 全國范圍內(nèi)發(fā)生過，類似區(qū)域 /行業(yè)也偶有 發(fā)生；評估范圍未發(fā)生過，但類似區(qū)域/行 業(yè)發(fā)生頻率較咼 IV 較不可能發(fā)生 全國范圍內(nèi)未發(fā)生過，類似區(qū)域 /行業(yè)偶有 發(fā)生 V 基本不可能發(fā)生 全國范圍內(nèi)未發(fā)生過，類似區(qū)域 /行業(yè)也極 少發(fā)生 事故發(fā)生的后果嚴(yán)重性分析 級別 說明 描述 1 影響特別重大 造成30人以上死亡或100人以上重傷（包 括急性工業(yè)中毒，下同），造成財(cái)產(chǎn)損失， 造成極其惡劣的社會(huì)輿論和政治影響 2 影響重大 造成10人以上30人以下死亡或 50人以上 100人以下重傷，嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失，造成惡劣 的社會(huì)輿論，產(chǎn)生較大的政治影響 3 影響較大 造成3人以上10人以下死亡或

9、10人以上 50人以下重傷，需要外部援救才能援救， 較大財(cái)產(chǎn)損失或賠償支付，在一定范圍內(nèi)造 成不良的輿論影響，產(chǎn)生一定的政治影響 4 影響般 造成3人以下死亡或10人以下重傷，現(xiàn)場 處理（第一時(shí)間救助）可以立即緩解事故， 中度財(cái)產(chǎn)損失，有較小的社會(huì)輿論， 般不 會(huì)產(chǎn)生政治影響 5 影響很小 無傷亡、財(cái)產(chǎn)損失輕微，不會(huì)造成不良的社 會(huì)輿論和政治影響 注1:本表所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù) 注2:風(fēng)險(xiǎn)后果中死亡人數(shù)、重傷人數(shù)的確定是參照生產(chǎn)安全事故 報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（國務(wù)院令第493號）進(jìn)行描述的；若其他行 業(yè)/領(lǐng)域?qū)蠊麌?yán)重性有明確分級的，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定具體實(shí)施 風(fēng)險(xiǎn)評級（

10、風(fēng)險(xiǎn)矩陣） 風(fēng)險(xiǎn)等級 影響特別重大 后果 影響重 大 影響較 大 影響一 般 影響很 小 可能性 極有可能發(fā) 生 25 20 15 10 5 很可能發(fā)生 20 16 12 8 4 可能發(fā)生 15 12 9 6 3 較不可能發(fā) 生 10 8 6 4 2 基本不可能 發(fā)生 5 4 3 2 1 A極高風(fēng)險(xiǎn)（紅） B高風(fēng)險(xiǎn)（橙）C中風(fēng)險(xiǎn)（黃）D低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)） 注：結(jié)果為黑色字體區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源不列入清單管理 2）作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC 基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危 害及影響時(shí)間發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。 D=LEC D風(fēng)險(xiǎn)值； L發(fā)生事故的可能性大?。?E暴露于危險(xiǎn)環(huán)

11、境的頻繁程度； C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。 L值分?jǐn)?shù)評定表: 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 10 完全可能預(yù)料 0.5 很不可能，可能設(shè)想 6 相當(dāng)可能 0.2 極不可能 3 可能，但不經(jīng)常 0.1 實(shí)際不可能 1 可能性小，完全意 外 E值分?jǐn)?shù)評定表: 分?jǐn)?shù)值 頻繁程度 分?jǐn)?shù)值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴 露 1 每年幾次暴露 3 每周一次，或偶然 暴露 0.5 非常罕見地暴露 C值分?jǐn)?shù)評定表: 分?jǐn)?shù)值 后果 分?jǐn)?shù)值 后果 100 大災(zāi)難，許多人死 、4 亡 7 重傷 40 災(zāi)難，數(shù)人死亡 3 輕傷 15 非常嚴(yán)重，一人死 、4 亡 1 引人關(guān)注，不利于基 本的安全衛(wèi)生要求 D值分?jǐn)?shù)評定表: D值 危險(xiǎn)程度 風(fēng)險(xiǎn)等級 320 不可容許的危險(xiǎn) A 160320 高度危險(xiǎn) B 70160 中度危險(xiǎn) C 70 輕度和可容許的危險(xiǎn) D 六、風(fēng)險(xiǎn)控制 在完成風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析后，應(yīng)依次按照工程控制措施、 安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急處置措施等四個(gè)邏 輯順序，對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 具體方法可考慮：