600352浙江龍盛年報

1、浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司 600352 2010 年年度報告 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 目錄 一、 重要提示 . 2 二、 公司基本情況 . 2 三、 會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要. 3 四、 股本變動及股東情況. 5 五、 董事、監(jiān)事和高級管理人員. 9 六、 公司治理結(jié)構(gòu) . 14 七、 股東大會情況簡介. 19 八、 董事會報告 . 19 九、 監(jiān)事會報告 . 28 十、 重要事項 . 30 十一、 財務(wù)會計報告 . 41 十二、 備查文件目標(biāo) . 125 1 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 一、 重要提示 (一) 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理

2、人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤 導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 (二) 公司全體董事出席董事會會議。 (三) 天健會計師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。 (四) 公司負(fù)責(zé)人姓名 主管會計工作負(fù)責(zé)人姓名 會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）姓名 阮偉祥 羅斌 盧邦義 公司負(fù)責(zé)人阮偉祥、主管會計工作負(fù)責(zé)人羅斌及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）盧邦義聲明：保證年度 報告中財務(wù)報告的真實、完整。 (五) 是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況？ 否 (六) 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？ 否 二、 公司基

3、本情況 (一) 公司信息 公司的法定中文名稱 公司的法定中文名稱縮寫 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司 浙江龍盛 公司的法定英文名稱zhejianglongshenggroupco.,ltd 公司的法定英文名稱縮寫 公司法定代表人 (二) 聯(lián)系人和聯(lián)系方式 zhejiang longsheng 阮偉祥 董事會秘書證券事務(wù)代表 姓名 聯(lián)系地址 電話 傳真 電子信箱 (三) 基本情況簡介 常盛 浙江省上虞市道墟鎮(zhèn) （0575）82048616 （0575）82041589 陳國江 浙江省上虞市道墟鎮(zhèn) （0575）82048616 （0575）82041589 注冊地址 注冊地址的郵政編碼 2 浙江省上虞市

4、道墟鎮(zhèn) 312368 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司 辦公地址 辦公地址的郵政編碼 公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 電子信箱 (四) 信息披露及備置地點 公司選定的信息披露報紙名稱 登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 浙江省上虞市道墟鎮(zhèn) 312368 http:/ 上海證券報、證券時報 http:/ 公司董事會秘書處 2010 年年度報告 (五) 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 a股 股票上市交易所 上海證券交易所 股票簡稱 浙江龍盛 股票代碼 600352 變更前股票簡稱 g 龍盛 (六) 其他有關(guān)資料 公司首次注冊登記日期 公司首次注冊登記地點 公司變更注冊登記日期 公司變更

5、注冊登記地點 1998 年 3 月 23 日 浙江省上虞市道墟鎮(zhèn) 2010 年 7 月 6 日 浙江省上虞市道墟鎮(zhèn) 最近一次變更企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號330000000013705 稅務(wù)登記號碼 組織機(jī)構(gòu)代碼 公司聘請的會計師事務(wù)所名稱 公司聘請的會計師事務(wù)所辦公地址 330682704202137 70420213-7 天健會計師事務(wù)所有限公司 浙江省杭州市西溪路 128 號新湖商務(wù)大廈 6-10 層 三、 會計數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 (一) 主要會計數(shù)據(jù) 單位：元 幣種：人民幣 項目 營業(yè)利潤 利潤總額 歸屬于上市公司股東的凈利潤 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 經(jīng)營活動產(chǎn)生的

6、現(xiàn)金流量凈額 金額 968,352,690.29 995,769,111.68 805,085,359.36 650,965,814.85 -875,023,787.21 (二) 扣除非經(jīng)常性損益項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 項目 非流動資產(chǎn)處置損益 計入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受 的政府補(bǔ)助除外） 3 金額 -349,009,938.88 402,467,618.06 說明 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司 計入當(dāng)期損益的對非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi) 2010 年年度報告 43,500,000.00 同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈

7、損益 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金 融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供 出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 對外委托貸款取得的損益 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 合計 5,352,276.89 62,323,863.14 8,245,876.36 -1,659,110.98 3,166,760.83 -15,170,120.38 -5,097,680.53 154,119,544.51 浙江忠盛 1-4 月 內(nèi)部銷售 暫 緩 征收水

8、 利建設(shè)專項資金 (三) 報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) 單位：元 幣種：人民幣 2009 年本期比2008 年 主要會計數(shù)據(jù)2010 年 調(diào)整后調(diào)整前 上年同 期增減 調(diào)整后調(diào)整前 (%) 營業(yè)收入 利潤總額 6,677,151,544.01 995,769,111.68 4,620,137,898.55 768,431,462.83 4,619,407,385.32 764,764,989.72 44.52 29.58 4,305,826,051.99 495,848,533.19 4,225,409,340.96 512,442,368.68 歸屬于上市公 司股東的凈利805,

9、085,359.36671,201,234.10669,221,810.1719.95455,067,864.48464,020,942.56 潤 歸屬于上市公 司股東的扣除 非經(jīng)常性損益 650,965,814.85557,835,009.49555,836,021.1616.70399,229,952.22408,183,030.30 的凈利潤 經(jīng)營活動產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量凈-875,023,787.21-552,878,231.96-569,186,063.22不適用713,435,484.27728,056,582.49 額 2009 年末本年末2008 年末 2010 年末 調(diào)整后調(diào)整前

10、 比上年 末增減 調(diào)整后調(diào)整前 (%) 總資產(chǎn)13,388,897,229.539,514,569,283.149,369,259,613.8640.726,294,267,294.676,128,541,970.30 所有者權(quán)益 （或股東權(quán)6,131,504,827.104,029,270,372.284,000,376,698.6452.173,190,508,774.723,162,923,097.08 益） 主要財務(wù)指標(biāo)2010 年 2009 年 調(diào)整后 調(diào)整前 本期比上年同期 增減(%) 2008 年 調(diào)整后 調(diào)整前 基本每股收益（元股） 稀釋每股收益（元股） 扣除非經(jīng)常性損益后的基

11、本每股收益（元股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 （%） 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元股） 0.5672 0.5581 0.4586 15.33 12.42 -0.5959 0.5093 0.5005 0.4232 18.96 15.88 -0.4195 0.5078 0.5038 0.4217 19.06 15.83 -0.4319 11.37 11.51 8.36 減少 3.63 個百分點 減少 3.46 個百分點 不適用 0.3453 0.3427 0.3029 15.47 13.57 0.5413 0.3521 0.3495 0.3097

12、15.75 13.85 0.5524 4 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 2010 年末 2009 年末 調(diào)整后 調(diào)整前 本期末比上年 同期末增減(%) 2008 年末 調(diào)整后 調(diào)整前 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元股）4.17563.05713.035236.592.42072.3998 注：經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為負(fù)主要原因系公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的投入，土地開發(fā)成本和土地出讓保證 金的支出，剔除房地產(chǎn)業(yè)務(wù)后經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額為 33,709.80 萬元。 (四) 采用公允價值計量的項目 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱期初余額期末余額當(dāng)期變動對當(dāng)期利潤的影響金額 交易性金融資

13、產(chǎn)410,786.15 可供出售金融資產(chǎn) 合計 103,209,065.88 103,209,065.88 599,100,150.00 599,100,150.00 495,891,084.12 495,891,084.12 61,913,076.99 62,323,863.14 四、 股本變動及股東情況 (一) 股本變動情況 1、 股份變動情況表 單位：萬股 本次變動前本次變動增減（，）本次變動后 數(shù)量 比例 (%) 發(fā)行 新股 送 股 公積金 轉(zhuǎn)股 其他小計數(shù)量 比例 (%) 一、有限售條件股份 1、國家持股 2、國有法人持股 3、其他內(nèi)資持股 其中： 境內(nèi)非國有法人持股 境內(nèi)自然人持股

14、 3、外資持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件流通股份 1、人民幣普通股131,800100.0015,041.59315,041.593146,841.593100.00 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數(shù)131,800100.0015,041.59315,041.593146,841.593100.00 股份變動的批準(zhǔn)情況 （1）根據(jù)公司股票期權(quán)激勵計劃和 2010 年 2 月 5 日刊登的關(guān)于股票期權(quán)首次行權(quán)相關(guān)事宜的 公告，公司四名股票期權(quán)激勵對象阮偉祥、阮興祥、常盛、貢晗以 2010 年 2 月 9 日為登記日，首次行權(quán) 1,03

15、0 萬份股票期權(quán)，并于 2010 年 2 月 22 日上市，公司總股數(shù)變更為 1,328,300,000 股。 （2）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2009】889 號文核準(zhǔn)和經(jīng)上海證券交易所上證發(fā)字【2009】 14 號文同意，公司公開發(fā)行 12.5 億元可轉(zhuǎn)換公司債券，并于 2009 年 9 月 25 日起在上海證券交易所掛牌 交易。2010 年 3 月 15 日，“龍盛轉(zhuǎn)債”開始轉(zhuǎn)股，公司于 2010 年 4 月 15 日披露關(guān)于“龍盛轉(zhuǎn)債”提前 贖回事宜的公告，截止 2010 年 5 月 5 日登記日，累計轉(zhuǎn)股數(shù)量為 140,115,930 股，公司總股數(shù)變更為 1,468,415

16、,930 股。 5 。 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標(biāo)的影響 按新股本 1,468,415,930 股攤薄計 2009 年年度每股收益為 0.46 元，每股凈資產(chǎn)為 2.74 元。 2、 限售股份變動情況 報告期內(nèi)，本公司限售股份無變動情況。 (二) 證券發(fā)行與上市情況 1、 前三年歷次證券發(fā)行情況 單位：萬股 幣種:人民幣 股票及其衍生證券的 種類 發(fā)行日期 發(fā)行價格 （元） 發(fā)行數(shù)量上市日期 獲準(zhǔn)上市 交易數(shù)量 交易終止日期 股票類 人民幣普通股（a 股） 2007 年 10 月 31 日16.806,8802007

17、 年 11 月 14 日6,880 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、公司債類 可轉(zhuǎn)換公司債券2009 年 9 月 14 日100.001,2502009 年 9 月 25 日1,2502010 年 5 月 5 日 （1）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字2007 362 號文核準(zhǔn)，公司于 2007 年 10 月 31 日向社會公開 發(fā)行人民幣普通股共計 6,880 萬股，每股面值 1.00 元，扣除承銷費(fèi)用實際募集金額為人民幣 111,648.17 萬元， 本次增發(fā)的股票于 2007 年 11 月 14 日起上市流通。 （2）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2009889 號文核準(zhǔn)，公司于 2

18、009 年 9 月 14 日向社會公開發(fā) 行面值總額人民幣 125,000 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價格為平價發(fā)行，債券面值每張人民幣 100 元，扣除承 銷費(fèi)用實際募集金額為人民幣 122,750 萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間為 5 年，從 2009 年 9 月 14 日（發(fā)行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，轉(zhuǎn)股期限為自本可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日起滿 6 個月 的第一個交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2014 年 9 月 14 日）止，票面利率：第一 年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五

19、年 1.8%。經(jīng)上海證券交易所上證發(fā)字200914 號文批 準(zhǔn)，公司可轉(zhuǎn)換公司債券于 2009 年 9 月 25 日在上海證券交易所上市交易，證券簡稱“龍盛轉(zhuǎn)債”，證券代碼 “110006” 2、 公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動情況 （1）因股權(quán)激勵行權(quán)而導(dǎo)致的公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動情況 科目 銀行存款 調(diào)整金額（元） 85,902,000.00 科目 實收資本 資本公積 調(diào)整金額（元） 10,300,000.00 75,602,000.00 （2）因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股而導(dǎo)致的公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動情況 科目 銀行存款 調(diào)整金額（元） -3,048,116.10 科目 其他應(yīng)付款 應(yīng)付債券 負(fù)債 股本

20、資本公積 利潤分配 所有者權(quán)益 負(fù)債與所有者權(quán)益小計 調(diào)整金額（元） 5,223.00 -1,064,097,917.49 -1,064,092,694.49 140,115,930.00 920,998,244.92 -69,596.53 1,061,044,578.39 -3,048,116.10 6 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 3、 現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況 本報告期末公司無內(nèi)部職工股。 (三) 股東和實際控制人情況 1、 股東數(shù)量和持股情況 單位：股 報告期末股東總數(shù) 前十名股東持股情況 109,466 戶 股東名稱 阮水龍 股東性質(zhì) 境內(nèi)自然人 持股比 例(%) 13.

21、27 持股總數(shù) 194,826,996 報告期內(nèi) 增減 持有有限 售條件股 份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的 股份數(shù)量 無 阮偉祥 阮偉興 項志峰 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 8.17 6.40 3.56 119,992,860 94,000,000 52,241,280 5,220,000 質(zhì)押 無 10,000,000 無 中國人壽保險股份有 限公司分紅個人境內(nèi)非國有法人1.9428,421,35128,421,351無 分紅005lfh002 滬 章榮夫 潘小成 國泰金馬穩(wěn)健回報證 券投資基金 蘇紫薇 融通領(lǐng)先成長股票型 證券投資基金 境內(nèi)自然人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)非國有法人 境內(nèi)自然人 境內(nèi)

22、非國有法人 1.71 1.52 1.28 1.27 1.16 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 -7,389,809 -568,500 18,811,571 -2,407,378 17,000,000 質(zhì)押23,050,000 無 無 無 無 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件 股份的數(shù)量 股份種類及數(shù)量 阮水龍 阮偉祥 阮偉興 項志峰 中國人壽保險股份有限公司分紅個人 分紅005lfh002 滬 章榮夫 潘小成 國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金 蘇紫薇 融通領(lǐng)先成長股票型證券投資基金 194,826,

23、996 119,992,860 94,000,000 52,241,280 28,421,351 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 194,826,996 119,992,860 94,000,000 52,241,280 28,421,351 25,047,818 22,318,872 18,811,571 18,692,622 17,000,000 (1)、公司股東阮水龍與阮偉

24、祥、阮偉興、項志峰存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，分別為父子、 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 父子及翁婿關(guān)系，但阮水龍、阮偉祥、項志峰與阮偉興自 2008 年 8 月 1 日起 不存在一致行動關(guān)系。 (2)、公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系。 7 否 否 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 控股股東及實際控制人情況 (1) 控股股東及實際控制人具體情況介紹 公司股東阮水龍與阮偉祥、項志峰存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，分別為父子及翁婿關(guān)系，上述三名股東合計持有公 司 25.00%的股份，因此系公司的控股股東及實際控制人。 (2) 控股股東情況 自然人 姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) 最近

25、 5 年內(nèi)的職業(yè)及職務(wù) (3) 實際控制人情況 自然人 姓名 國籍 是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán) 最近 5 年內(nèi)的職業(yè)及職務(wù) (4) 控股股東及實際控制人變更情況 新控股股東名稱 新控股股東變更日期 新控股股東變更情況刊登日期 新控股股東變更情況刊登報刊 新實際控制人名稱 新實際控制人變更日期 新實際控制人變更情況刊登日期 新實際控制人變更情況刊登報刊 阮水龍、阮偉祥、項志峰 中國 阮水龍曾任公司董事長，阮偉祥現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng) 理，項志峰現(xiàn)任公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理。 阮水龍、阮偉祥、項志峰 中國 阮水龍曾任公司董事長，阮偉祥現(xiàn)任公司董事長兼總經(jīng)理，項志峰現(xiàn) 任公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理。 阮水

26、龍、阮偉祥、項志峰 2008 年 8 月 1 日 2011 年 2 月 26 日 上海證券報、證券時報 阮水龍、阮偉祥、項志峰 2008 年 8 月 1 日 2011 年 2 月 26 日 上海證券報、證券時報 公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖 2、 其他持股在百分之十以上的法人股東 截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。 8 0 0 0 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 (四) 可轉(zhuǎn)換公司債券情況 1、 轉(zhuǎn)債發(fā)行情況 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可2009889 號文核準(zhǔn)，公司于 2009 年 9 月 14 日向社會公開發(fā) 行面值總額人民幣 125,

27、000 萬元可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價格為平價發(fā)行，債券面值每張人民幣 100 元，扣 除承銷費(fèi)用實際募集金額為人民幣 122,750 萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間為 5 年，從 2009 年 9 月 14 日（發(fā)行首日）至 2014 年 9 月 14 日（到期日）止，轉(zhuǎn)股期限為自本可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束之日 起滿 6 個月的第一個交易日（2010 年 3 月 15 日）起至本可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2014 年 9 月 14 日）止， 票面利率：第一年 1.0%、第二年 1.2%、第三年 1.4%、第四年 1.6%、第五年 1.8%。浙江天健東方會計師事 務(wù)所有限公司于 2009 年 9

28、 月 18 日出具了浙天會驗（2009）165 號驗資報告，對公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換 公司債券募集資金到位情況進(jìn)行了驗證。 經(jīng)上海證券交易所上證發(fā)字200914 號文批準(zhǔn)，公司可轉(zhuǎn)換公司債券于 2009 年 9 月 25 日在上海證券 交易所上市交易，證券簡稱“龍盛轉(zhuǎn)債”，證券代碼“110006”。 2、 報告期轉(zhuǎn)債持有人及擔(dān)保人情況 期末轉(zhuǎn)債持有人數(shù) 3、 報告期轉(zhuǎn)債變動情況 單位:萬元 幣種:人民幣 可轉(zhuǎn)換公司債 券名稱 龍盛轉(zhuǎn)債 本次變動前 125,000 轉(zhuǎn)股 124,703.70 本次變動增減 贖回 回售 296.30 其它 本次變動后 4、 報告期轉(zhuǎn)債累計轉(zhuǎn)股情況 報告期轉(zhuǎn)股額（元

29、） 報告期轉(zhuǎn)股數(shù)（股） 累計轉(zhuǎn)股數(shù)（股） 累計轉(zhuǎn)股數(shù)占轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總數(shù)（%） 尚未轉(zhuǎn)股額（元） 未轉(zhuǎn)股轉(zhuǎn)債占轉(zhuǎn)債發(fā)行總量比例（%） 1,247,037,000 140,115,930 140,115,930 10.55 0.24 5、 轉(zhuǎn)債其他情況說明 公司股票自 2010 年 3 月 15 日至 2010 年 4 月 13 日連續(xù) 20 個交易日收盤價格高于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格(8.90 元/股)的 130%(即 11.57 元/股)，已首次滿足贖回條件，公司于 2010 年 4 月 15 日刊登關(guān)于龍盛轉(zhuǎn)債 提前贖回事宜的公告，贖回登記日為 2010 年 5 月 5 日。 五、 董事、監(jiān)事

30、和高級管理人員 (一) 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動及報酬情況 9 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 單位：股 姓名 阮偉祥 阮興祥 項志峰 職務(wù) 董事長、總經(jīng) 理 副董事長 董事、常務(wù)副 總經(jīng)理 性 別 男 男 男 年 齡 45 48 48 任期起 始日期 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 任期終 止日期 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 年初持股數(shù) 114,772,860 5,743,456 52,241,280 年末持股數(shù) 119,992,860 7

31、,943,456 52,241,280 變動原因 行權(quán) 520 萬股，二 級市場買 入 2 萬股 行權(quán) 220 萬股 報告期 內(nèi)從公 司領(lǐng)取 的報酬 總額 （萬 元）（稅 前） 107 32 44 是否在 股東單 位或其 他關(guān)聯(lián) 單位領(lǐng) 取報酬、 津貼 否 否 否 常 貢 盛 晗 董事、副總、 董事會秘書 董事 男 男 36 39 2010 年 3 月 13 日 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 2013 年 3 月 12 日 1,500,000 1,400,000 行權(quán) 150 萬股 行權(quán) 140 萬股 44 75.63 否 否 2010 年2013 年 金瑞浩

32、董事男453 月 133 月 1239.2否 日 2010 年 日 2013 年 陳健獨(dú)立董事男473 月 133 月 126是 日 2010 年 日 2013 年 徐金發(fā)獨(dú)立董事男643 月 133 月 121,4001,4006是 日 2010 年 日 2013 年 吳仲時獨(dú)立董事男483 月 133 月 126是 日 2010 年 日 2013 年 王勇監(jiān)事會主席男333 月 133 月 1215.5否 日 2010 年 日 2013 年 阮小云監(jiān)事女413 月 133 月 12230,700230,70013.6否 日日 10 貢 陳 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司 2010 年2013 年

33、 2010 年年度報告 倪越剛監(jiān)事男403 月 133 月 126.25否 日 2010 年 日 2013 年 羅斌財務(wù)總監(jiān)男393 月 133 月 1244否 日日 陳永堯副總經(jīng)理男47 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 1,693,3221,683,322 二級市場 賣出 27是 2010 年2013 年 姜火標(biāo)副總經(jīng)理男423 月 133 月 12225,130225,13027否 日日 歐其總工程師男39 2010 年 3 月 13 日 2013 年 3 月 12 日 324,798243,798 二級市場 賣出 27否 合計/175,232,946185

34、,461,946/520.18/ 阮偉祥：自 1993 年以來，曾任浙江染料助劑總廠副廠長、總工程師，浙江龍盛集團(tuán)公司副總經(jīng)理、總 工程師，公司第一屆、第二屆董事會董事、副總經(jīng)理兼總工程師，第三屆董事會董事、總經(jīng)理，第四屆董 事會董事長兼總經(jīng)理等職?，F(xiàn)為本公司第五屆董事會董事長兼總經(jīng)理。 阮興祥：曾任上虞縣助劑總廠企管科長，浙江助劑總廠企管科長，浙江染料助劑總廠企管科長，浙江 龍盛集團(tuán)公司企財部部長，公司企財部長，公司第一屆、第二屆和第三屆董事會董事、辦公室主任兼證券 辦主任、董事會秘書、第四屆董事會副董事長等職。現(xiàn)為本公司第五屆董事會副董事長。 項志峰：自 1986 年以來，曾任上虞縣助劑廠

35、基建設(shè)備科長，浙江助劑總廠供銷處處長、經(jīng)營副廠長， 浙江染料助劑總廠經(jīng)營副廠長兼銷售公司經(jīng)理，浙江龍盛集團(tuán)公司經(jīng)營副總經(jīng)理、黨委委員兼銷售公司經(jīng) 理，公司第一屆董事會董事、副總經(jīng)理兼銷售公司經(jīng)理，公司第二屆董事會董事、副總經(jīng)理，公司第三屆 董事會聘任的常務(wù)副總經(jīng)理，第四屆董事會董事、常務(wù)副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任公司下屬控股子公司上?？迫A 染料工業(yè)有限公司董事長，上虞新晟化工有限公司董事長，本公司第五屆董事會董事、常務(wù)副總經(jīng)理。 常 盛：自 2002 年以來，曾任本公司投資管理部負(fù)責(zé)人、浙江龍盛控股有限公司公司部總經(jīng)理，本公司 第四屆董事會董事、副總經(jīng)理、董事會秘書等職。現(xiàn)任本公司第五屆董事會董事、副

36、總經(jīng)理、董事會秘書。 晗：2002 年 4 月進(jìn)入本公司工作，曾任本公司第四屆董事會董事?，F(xiàn)任公司下屬控股子公司浙江 安諾芳胺化學(xué)品有限公司總經(jīng)理，浙江鴻盛化工有限公司董事長，浙江寶盛化工有限公司董事長，本公司 第五屆董事會董事。 金瑞浩：2002 年 12 月至今在本公司下屬控股子公司工作，曾任本公司第四屆董事會董事?，F(xiàn)任公司 下屬控股子公司四川吉龍化學(xué)建材有限公司董事、總經(jīng)理，上虞吉龍化學(xué)建材有限公司董事、總經(jīng)理，浙 江吉盛化學(xué)建材有限公司董事、總經(jīng)理，本公司第五屆董事會董事。 ?。?987 年 8 月至 2001 年 3 月在浙江師范大學(xué)從事教學(xué)科研工作；2001 年 3 月至 2003

37、 年 3 月在 北京理工大學(xué)從事科研工作；2003 年 7 月至今在浙江工業(yè)大學(xué)從事化學(xué)方面的科研教學(xué)工作，曾任本公司 第四屆董事會獨(dú)立董事?，F(xiàn)為本公司第五屆董事會獨(dú)立董事。 徐金發(fā)：1982 至今在浙江大學(xué)從事企業(yè)管理的教學(xué)科研工作，曾任浙江大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、企業(yè) 管理與市場營銷學(xué)系主任，國家體改委特約專家，中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會常務(wù)理事，浙江省人民政府經(jīng) 濟(jì)建設(shè)咨詢委員會委員，浙江工業(yè)大學(xué)之江學(xué)院經(jīng)貿(mào)管理系主任，本公司第四屆董事會獨(dú)立董事?，F(xiàn)為浙江 大學(xué)管理學(xué)院教授，浙江大學(xué)企業(yè)成長研究中心主任，兼任杭州市企業(yè)聯(lián)合會、杭州市企業(yè)家協(xié)會副會長， 中共義烏市委、市府咨詢專家?guī)鞂＜?，浙?/p>

38、汽車工程學(xué)院特聘教授，本公司第五屆董事會獨(dú)立董事。 11 王 羅 歐 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 吳仲時：曾任杭州商學(xué)院（現(xiàn)浙江工商大學(xué)）會計系副教授，1999 年 4 月起擔(dān)任康恩貝集團(tuán)有限公司 財務(wù)部總經(jīng)理、第三屆監(jiān)事會監(jiān)事、第四屆監(jiān)事會主席，本公司第四屆董事會獨(dú)立董事?，F(xiàn)任浙江康恩貝 制藥股份有限公司副董事長，康恩貝集團(tuán)有限公司常務(wù)副總裁、財務(wù)總監(jiān)，浙江康恩貝集團(tuán)養(yǎng)顏堂制藥有 限公司董事長，云南希陶綠色藥業(yè)股份有限公司董事長，江西天施康中藥股份有限公司監(jiān)事會主席，本公 司第五屆董事會獨(dú)立董事。 勇：2000 年 7 月至今在公司辦公室工作，曾任公司第三屆監(jiān)事會主席、第四

39、屆監(jiān)事會主席等職。 現(xiàn)為本公司辦公室主任，第五屆監(jiān)事會主席。 阮小云：1990 年 9 月至 1991 年 9 月任公司出納；1991 年 9 月至 2005 年 3 月在公司銷售部工作；2005 年 4 月至 2006 年 3 月在浙江匯德隆化工有限公司工作；2006 年 4 月至 2009 年 1 月本公司公司部工作；2009 年 2 月至今，在本公司硫酸事業(yè)部和浙江捷盛化學(xué)工業(yè)有限公司任企財部部長。曾任本公司第二屆監(jiān)事會 監(jiān)事、第三屆監(jiān)事會監(jiān)事、第四屆監(jiān)事會監(jiān)事?，F(xiàn)任本公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事。 倪越剛：1990 年進(jìn)入公司，曾任公司第三屆監(jiān)事會監(jiān)事，第四屆監(jiān)事會監(jiān)事?，F(xiàn)在公司采購中心工作，

40、 為本公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事。 斌：自 1998 年以來，先后任職于中國華源集團(tuán)、上海凱業(yè)集團(tuán)、上海金信證券研究所有限責(zé)任公 司、上海申銀萬國證券研究所有限公司、上海盛萬投資顧問有限公司，2009 年 5 月起任本公司第四屆董事 會聘任的財務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任本公司第五屆董事會聘任的財務(wù)總監(jiān)。 陳永堯：1987 年 9 月進(jìn)入本公司工作，曾任本公司生產(chǎn)技術(shù)部部長、生產(chǎn)部部長，第三屆董事會、第 四屆董事會聘任的副總經(jīng)理。現(xiàn)為本公司第五屆董事會聘任的副總經(jīng)理。 姜火標(biāo)：1998 年 6 月起進(jìn)入本公司工作，曾任本公司應(yīng)用部部長、銷售公司經(jīng)理，第三屆董事會、第 四屆董事會聘任的副總經(jīng)理。現(xiàn)為本公司第五屆董事會

41、聘任的副總經(jīng)理。 其：1993 年 7 月進(jìn)入本公司工作，曾任本公司研究所項目負(fù)責(zé)人、研究所副所長，第三屆董事會、 第四屆董事會聘任的總工程師?，F(xiàn)為本公司第五屆董事會聘任的總工程師。 董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況 單位：萬股 姓名職務(wù) 年初持 有股票 期權(quán)數(shù) 量 報告期 新授予 股票期 權(quán)數(shù)量 報告期 內(nèi)可行 權(quán)股數(shù) 報告期 股票期 權(quán)行權(quán) 數(shù)量 股票期 權(quán)行權(quán) 價格 (元) 期末持 有股票 期權(quán)數(shù) 量 年初持 有限制 性股票 數(shù)量 報告期 新授予 限制性 股票數(shù) 量 限制性 股票的 授予價 格(元) 期末持 有限制 性股票 數(shù)量 阮偉祥 阮興祥 項志峰 董事長 副董事

42、長 董事、常 務(wù)副總 1,300 700 700 0 0 0 910 490 490 520 220 0 8.24 8.24 8.24 780 480 700 常 貢 盛 晗 董事、副 總、董秘 董事 600 600 0 0 420 420 150 140 8.24 8.24 450 460 金瑞浩董事220015408.24220 歐其總工程師520036408.24520 陳永堯 姜火標(biāo) 副總 副總 240 200 0 0 168 140 0 0 8.24 8.24 240 200 合計/5,08003,5561,030/4,050/ 12 否 否 否 否 是 是 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司

43、 (二) 在股東單位任職情況 截止本報告期末公司無董事、監(jiān)事、高管在股東單位任職。 在其他單位任職情況 2010 年年度報告 姓名 阮偉祥 阮興祥 阮興祥 姜火標(biāo) 陳 健 其他單位名稱 浙江龍盛控股有限公司 浙江龍盛置業(yè)有限公司 上海龍盛共創(chuàng)投資管理有限公司 浙江安盛化工有限公司 浙江工業(yè)大學(xué) 擔(dān)任的職務(wù) 副董事長 董事長 董事長 董事長 副教授 任期起始日期 2007 年 2 月 21 日 2009 年 10 月 24 日 2009 年 6 月 12 日 2010 年 5 月 14 日 任期終止日期 2013 年 2 月 21 日 2012 年 10 月 24 日 2012 年 6 月 12

44、 日 2013 年 5 月 14 日 是否領(lǐng)取 報酬津貼 是 博士生導(dǎo)師、企 徐金發(fā)浙江大學(xué)管理學(xué)院業(yè)成長研究中心 主任 吳仲時 吳仲時 浙江康恩貝制藥股份有限公司 康恩貝集團(tuán)有限公司 副董事長 常務(wù)副總裁、財 務(wù)總監(jiān) 否 (三) 董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況 董事、監(jiān)事、高級管理人員 報酬的決策程序 董事、監(jiān)事、高級管理人員 報酬確定依據(jù) 董事、監(jiān)事和高級管理人員 報酬的實際支付情況 董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序:董事、監(jiān)事報酬由股東大會審議通過，高級管 理人員的報酬由董事會審議通過。 董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù)：董事、監(jiān)事的報酬由 2001 年度股東大會審議通 過的

45、關(guān)于修改董事會經(jīng)費(fèi)及董事（監(jiān)事）報酬事項確定, 董事的津貼為每人每年 1 萬 元；獨(dú)立董事的津貼為每人每年 6 萬元；監(jiān)事的津貼為每人每年 0.5 萬元；高級管理人員 的報酬由第五屆董事會十二次會議審議通過的 2010 年度高管人員目標(biāo)考核方案確定。 董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬的實際支付與上述報酬確定的依據(jù)一致。 (四) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況 本報告期內(nèi)公司無董事、監(jiān)事、高管人員變動。 (五) 公司員工情況 在職員工總數(shù) 技術(shù)人員 財務(wù)人員 銷售人員 行政人員 生產(chǎn)人員 大專以上 中專、中技、高中 高中以下 專業(yè)構(gòu)成類別 教育程度類別 專業(yè)構(gòu)成 教育程度 13 專業(yè)構(gòu)成人數(shù)

46、數(shù)量（人） 7,062 624 185 194 495 5,564 1,201 2,013 3,848 、 、 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 六、 公司治理結(jié)構(gòu) (一) 公司治理的情況 報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法證券法和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)法律法規(guī)的要求， 不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，積極規(guī)范公司運(yùn)作，努力降低風(fēng)險，有效保障了公 司的規(guī)范治理和良好運(yùn)營。公司治理具體情況如下： 1、股東和股東大會：公司嚴(yán)格按照上海證券交易所上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定和公司章程的要求召 集、召開股東大會，平等對待所有股東，確保所有股東尤其是中小股東都享有平等的地位和權(quán)利，并承

47、擔(dān) 相應(yīng)的義務(wù)。公司還聘請了執(zhí)業(yè)律師出席股東大會，對會議的召開程序、審議事項、出席人身份進(jìn)行確認(rèn) 和見證，保證了股東大會的合法有效性。報告期內(nèi)公司共召開 1 次年度股東大會，4 次臨時股東大會，各 次會議的召集、召開均符合公司法、公司章程等相關(guān)規(guī)定的要求。 2、董事和董事會：公司嚴(yán)格按照公司法公司章程規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會由 9 名董事組成，其中獨(dú)立董事 3 名，董事會人數(shù)和人員構(gòu)成均符合法律、法規(guī)的要求。各位董事均能以認(rèn)真 負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會和股東大會，從公司和全體股東的利益出發(fā)，忠實履行職責(zé)，促進(jìn)董事會規(guī)范運(yùn)作 和科學(xué)決策。董事會下設(shè)審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、

48、戰(zhàn)略委員會，專業(yè)委員會設(shè)立以 來公司各相關(guān)部門做好與各專業(yè)委員會的工作銜接，各位董事勤勉盡責(zé)，認(rèn)真審閱各項議案，并提出有益 建議，為公司科學(xué)決策提供強(qiáng)有力的支持。報告期內(nèi)公司共召開 15 次董事會，各次會議的召集、召開均符 合公司法、公司章程等相關(guān)規(guī)定的要求。 3、監(jiān)事和監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照公司法公司章程的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事 組成，其中由股東代表出任的監(jiān)事 1 名，由職工代表出任的監(jiān)事 2 名，人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求， 能夠依據(jù)監(jiān)事會工作制度本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董 事及其他高級管理人員履行責(zé)任的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。報告期

49、內(nèi)公司共召開 8 次監(jiān)事會，各次會議的 召集、召開均符合公司法、公司章程等相關(guān)規(guī)定的要求。 4、控股股東與公司關(guān)系：公司具有完整獨(dú)立的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力，公司控股股東嚴(yán)格規(guī)范自己的行 為，通過股東大會行使出資人的權(quán)利，沒有超越股東大會直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營活動。公司與 控股股東在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到“五分開”，公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立 運(yùn)作。 5、績效評價與激勵約束機(jī)制：2008 年 6 月 18 日公司 2008 年第三次臨時股東大會審議通過股票期 權(quán)激勵計劃，對公司執(zhí)行董事、高管、子公司高管及其他核心管理人員實施了股票期權(quán)激勵計劃，從而進(jìn) 一步完善了公司

50、的中長期激勵機(jī)制。 6、相關(guān)利益者：公司本著公開、公平、守信的原則，對待公司相關(guān)利益者，不僅維護(hù)股東的利益，同 時能夠充分尊重和維護(hù)股東、員工、社會等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，在經(jīng)濟(jì)交往中做到誠實守信，推動公 司持續(xù)、健康的發(fā)展。 7、內(nèi)部控制制度：公司在建立健全現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的同時，對內(nèi)部控制制度給予高度的重視， 在內(nèi)部控制體系的建設(shè)、執(zhí)行和監(jiān)督上開展了大量的工作，將其貫穿到整個生產(chǎn)經(jīng)營管理之中，公司各部 門均按照上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引的要求進(jìn)行自查，完善相應(yīng)的規(guī)章制度，確保了內(nèi)部 控制制度的有效實施，降低了公司的經(jīng)營風(fēng)險。公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)要求， 在

51、定期報告中披露了董事會關(guān)于公司內(nèi)部控制制度的自我評估報告。 8、信息披露與透明度：公司依照投資者關(guān)系管理制度和信息披露管理制度的要求，由公司董 事會秘書及其領(lǐng)導(dǎo)的董事會秘書處負(fù)責(zé)對外信息披露和投資者關(guān)系管理，接待投資者對公司的意見，確定 上海證券報證券時報為公司信息披露的報紙；報告期內(nèi)公司共編制、報送、披露了 63 項臨時公告 和 4 份定期報告，信息披露真實、準(zhǔn)確、及時、完整、公平，符合股票上市規(guī)則和信息披露管理制 度要求。 9、公司治理專項活動情況總結(jié)：公司根據(jù)上海證券交易所關(guān)于公司治理專項活動公告的通知和浙 江證監(jiān)局關(guān)于貫徹落實證監(jiān)會上市部進(jìn)一步深入推進(jìn)公司治理專項活動的通知的要求，公司

52、再次對公 14 15 1 14 0 、 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 司治理情況進(jìn)行了嚴(yán)格的自查，并于 2008 年 7 月 18 日披露了關(guān)于公司治理專項活動整改情況的說明 （詳見上海證券報、證券時報和上海交易所網(wǎng)站的公告）。2008 年 7 月，根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于強(qiáng) 化持續(xù)監(jiān)管，防止資金占用問題反彈的通知（上市部函2008118 號）以及浙江證監(jiān)局關(guān)于做好防范 大股東資金占用問題的通知浙江證監(jiān)上市字200885 號的文件精神，公司董事會專門組織相關(guān)部門對控 股股東及關(guān)聯(lián)方的資金往來情況進(jìn)行全面檢查。根據(jù)自查情況，經(jīng)公司第四屆董事會第十九次會議審議通 過了關(guān)于大股東資金占用情

53、況的專項報告，公司不存在違規(guī)資金占用問題。具體內(nèi)容見 2008 年 7 月 28 日詳見上海證券報、證券時報和上海交易所網(wǎng)站的相關(guān)公告。 報告期內(nèi)，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，繼續(xù)加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)和完善，提升了公司整體治 理水平，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，切實保證公司治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范、完整。 (二) 董事履行職責(zé)情況 1、 董事參加董事會的出席情況 董事姓名 阮偉祥 阮興祥 項志峰 是否 獨(dú)立董事 否 否 否 本年應(yīng)參加 董事會次數(shù) 15 15 15 親自出席次 數(shù) 15 15 15 以通訊方式 參加次數(shù) 14 14 14 委托出席次 數(shù) 0 0 0 缺席次數(shù) 0 0 0 是否

54、連續(xù)兩 次未親自參 加會議 否 否 否 常 貢 盛 晗 否 否 15 15 15 15 14 14 0 0 0 0 否 否 金瑞浩否15151400否 陳健是15151400否 徐金發(fā) 吳仲時 是 是 15 15 15 15 14 14 0 0 0 0 否 否 年內(nèi)召開董事會會議次數(shù) 其中：現(xiàn)場會議次數(shù) 通訊方式召開會議次數(shù) 現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開會議次數(shù) 2、 獨(dú)立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況 報告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事未對公司本年度的董事會議案及其他非董事會議案事項提出異議。 3、 獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的建立健全情況、主要內(nèi)容及獨(dú)立董事履職情況 （1）獨(dú)立董事相關(guān)工作制定的建立健全情況：公司

55、自上市以來先后制定了董事會議事規(guī)則獨(dú)立 董事制度、獨(dú)立董事年報工作制度等相關(guān)規(guī)章制度，對獨(dú)立董事的各項工作及權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了明確規(guī) 定。 （2）獨(dú)立董事相關(guān)工作制度的主要內(nèi)容：獨(dú)立董事制度主要從獨(dú)立董事一般規(guī)定、任職條件、職 權(quán)范圍以及工作條件等方面對獨(dú)立董事的相關(guān)工作做出了相應(yīng)規(guī)定；獨(dú)立董事年報工作制度主要對獨(dú)立 董事在年報編制和披露過程中享有的職權(quán)以及與年度審計注冊會計師之間的溝通、監(jiān)督、檢查等方面進(jìn)行 了要求。 （3）獨(dú)立董事履職情況：報告期內(nèi)，三位獨(dú)立董事均嚴(yán)格按照公司章程和獨(dú)立董事制度獨(dú) 立董事年報工作制度及相關(guān)法律法規(guī)的要求，勤勉盡職，除因公出差外均積極參加各次董事會和股東大 15

56、、 、 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 會，深入了解公司發(fā)展及經(jīng)營狀況，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和管理提出建議和意見，并對公司對外擔(dān)保、募集 資金使用情況、高級管理人員聘任情況、可轉(zhuǎn)債募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自有資金情況等重大事 項發(fā)表了獨(dú)立意見。對公司決策的科學(xué)性、規(guī)范化起到了積極作用，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的逐步完善，維護(hù) 公司的整體利益和全體投資者的合法權(quán)益。在會計年度結(jié)束后，獨(dú)立董事聽取了公司管理層關(guān)于本年度的 生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進(jìn)展情況的匯報，并進(jìn)行了實地考察；在年審注冊會計師進(jìn)場審計前，獨(dú)立董 事就年度審計工作安排與財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了溝通；在年報的審計過程中，獨(dú)立董事還就

57、年報編制過程中的 有關(guān)問題與注冊會計師進(jìn)行了溝通交流。 (三) 公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面的獨(dú)立完整情況 是否獨(dú)立 完整 情況說明 對公司 產(chǎn)生的 影響 改進(jìn) 措施 公司面向市場獨(dú)立從事染料、化工中間體、減水劑、硫酸、純堿及 其他精細(xì)化工業(yè)務(wù)，擁有完備的原輔材料采購網(wǎng)絡(luò)和獨(dú)立完整的生 產(chǎn)體系，產(chǎn)品生產(chǎn)根據(jù)國內(nèi)外市場的需求由公司獨(dú)立組織，所需原 業(yè)務(wù)方面獨(dú) 立完整情況 是 材料由公司統(tǒng)一采購，產(chǎn)品銷售也由公司根據(jù)市場形勢和營銷計 劃、策略自主統(tǒng)籌安排，雖然本公司與關(guān)聯(lián)方相互之間在原料方面 有一定的采購和銷售，但本公司與其發(fā)生的交易是嚴(yán)格遵守雙方簽 不適用不適用 署的關(guān)

58、聯(lián)方貨物采購與銷售之框架性協(xié)議，并明確了協(xié)議雙方 的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，其關(guān)聯(lián)交易是公平、公開、公正，不影響本公司 生產(chǎn)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性。 公司設(shè)有獨(dú)立的人事管理部門，專門負(fù)責(zé)公司的勞動、人事及工資 管理，相應(yīng)建立了獨(dú)立的人事管理制度、工資管理制度等規(guī)章制度， 并建立了職工檔案、人事管理檔案、工資發(fā)放名冊等文檔，公司人 人員方面獨(dú) 立完整情況 是 員的招聘、人事管理及考核制度完全獨(dú)立。公司董事、監(jiān)事和高級 管理人員的產(chǎn)生嚴(yán)格執(zhí)行公司法公司章程的有關(guān)規(guī)定；公 不適用不適用 司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員和財 務(wù)人員均在本公司領(lǐng)取薪酬，未在其他單位領(lǐng)取薪酬，公司高管只 在其他公司擔(dān)任

59、董事或董事長職務(wù)。 公司資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，1997 年發(fā)起設(shè)立時，各股東將擁有浙江龍盛 資產(chǎn)方面獨(dú) 立完整情況 是 集團(tuán)公司全部經(jīng)營性資產(chǎn)投入股份公司，該資產(chǎn)主要為染料生產(chǎn)所 必需的全套生產(chǎn)設(shè)備，使公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng) 和配套設(shè)施，能夠保證公司獨(dú)立并按產(chǎn)品質(zhì)量要求完成相關(guān)產(chǎn)品的 不適用不適用 生產(chǎn)制造，公司資產(chǎn)具備獨(dú)立完整性。 公司根據(jù)公司法上市公司章程指引等有關(guān)法律、法規(guī)和其 他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，按照法定程序制訂了公司章程并設(shè)置了 相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，建立了以股東大會為最高權(quán)利機(jī)構(gòu)、董事會為決 策機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會為監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)理層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)， 機(jī)構(gòu)方面獨(dú) 立完整情況 是 并設(shè)置了相應(yīng)的職能部門，不存在控股股東或控制人干預(yù)本公司的 機(jī)構(gòu)設(shè)置情形。 不適用不適用 公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營場所和辦公機(jī)構(gòu)，并結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營 的特點，依照公司章程的規(guī)定，設(shè)置了財務(wù)部、生產(chǎn)部、銷售公司、 原料公司、應(yīng)用部、染料研究中心、人力資源部、行政部等職能部 門，并單獨(dú)掛牌運(yùn)作。 16 、 、 、 、 、 、 、 、 、 浙江龍盛集團(tuán)股份有限公司2010 年年度報告 公司設(shè)立了獨(dú)立的財務(wù)部門，配備了專職的財務(wù)會計人員，獨(dú)立進(jìn) 行會計核算和財務(wù)決策，負(fù)責(zé)公司的投融資安排、運(yùn)營資金及實物 資產(chǎn)的管理和日常費(fèi)用核算、銷售、供應(yīng)、稅務(wù)、報表制作等事務(wù)， 獨(dú)立對外簽訂合同。公司根據(jù)會計