新內(nèi)管制度匯編

1、目 錄一、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則1二、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督商業(yè)企業(yè)監(jiān)管制度9三、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作報(bào)告制度16四、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督定期檢查制度17五、 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)縣級(jí)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核暫行辦法19六、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查處、移交制度22七、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管制度23八、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督日常監(jiān)管制度25九、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作責(zé)任追究制度27十、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局法律、法規(guī)、規(guī)章學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)制度30一、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則第

2、一章 總 則第一條 為加強(qiáng)鹽亭煙草內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，保障行業(yè)的改革和發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法和中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例，按照四川省煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于建立加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制的通知（川煙辦200585號(hào)文件）和四川省煙草專(zhuān)賣(mài)局關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作的意見(jiàn)（川煙辦200598號(hào)文件）精神，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的指導(dǎo)思想是緊扣“攜手客戶，構(gòu)建和諧并進(jìn)的利益共同體”的使命，謹(jǐn)遵“人為本、德為準(zhǔn)、法為先”的核心價(jià)值觀，在遵循依法行政、責(zé)任效率和公開(kāi)、公平、公正原則的基礎(chǔ)上，對(duì)四川省煙草公司綿陽(yáng)市公司鹽亭營(yíng)銷(xiāo)

3、部煙草專(zhuān)賣(mài)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為實(shí)行事前、事中、事后全過(guò)程的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，嚴(yán)格做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。第三條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督嚴(yán)格按照屬地管理原則，實(shí)行管理責(zé)任制。特殊情況下，可以由上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局指定管轄。第四條 必須加強(qiáng)和充實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的人員和力量。從事內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須以高度的責(zé)任感和使命感做到忠于職守，依法行政，公正廉潔。第五條 綿陽(yáng)市公司鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部）必須加強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，必須建立健全本企業(yè)的內(nèi)控制度，按時(shí)如實(shí)向煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)報(bào)告自律經(jīng)營(yíng)情況，自覺(jué)接受煙草專(zhuān)賣(mài)管理部門(mén)的監(jiān)督。第六

4、條 任何單位和個(gè)人對(duì)違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的行為均有權(quán)舉報(bào)。鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第七條 本實(shí)施細(xì)則適用于鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局（營(yíng)銷(xiāo)部）。第二章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的機(jī)構(gòu)和職責(zé) 第八條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局依照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)本轄區(qū)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作。各級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)具體負(fù)責(zé)本行政區(qū)劃內(nèi)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作。 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局必須接受上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局和同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的依法監(jiān)督。第九條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的主要職責(zé)是：（一）貫徹省局和市局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的規(guī)定和要求，負(fù)責(zé)制定本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則并

5、嚴(yán)格落實(shí)，建立本地內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制；（二）對(duì)本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部的煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行事前、事中、事后的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的違法、違規(guī)案件；根據(jù)有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)查處情況；（三）完成省局交辦和市級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局交辦的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督事項(xiàng)。第十條 設(shè)立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，內(nèi)管部門(mén)具體承辦。同時(shí)，必須堅(jiān)持全員管理監(jiān)督原則，在充分發(fā)揮內(nèi)管部門(mén)職能作用的同時(shí)，有效發(fā)揮其它部門(mén)的作用，形成內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的強(qiáng)大合力。第三章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象和內(nèi)容第十一條 鹽亭縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的對(duì)象是四川省煙草公司綿陽(yáng)市公司鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部。第十二條

6、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的內(nèi)容是行業(yè)內(nèi)企業(yè)遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的情況。主要包括：加強(qiáng)煙草專(zhuān)賣(mài)許可證管理制度執(zhí)行情況的管理監(jiān)督。行業(yè)內(nèi)企業(yè)要按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定，及時(shí)辦理許可證的申領(lǐng)、變更、注銷(xiāo)等手續(xù)，妥善保管許可證，嚴(yán)格按照許可證規(guī)定的范圍、渠道生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)煙草專(zhuān)賣(mài)品。第十三條 對(duì)從事卷煙、雪茄煙批發(fā)的企業(yè)（鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部）專(zhuān)賣(mài)管理的重點(diǎn)是：（一）嚴(yán)格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽訂卷煙、雪茄煙購(gòu)銷(xiāo)合同，禁止從無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)生產(chǎn)許可證的企業(yè)和個(gè)人購(gòu)進(jìn)煙草制品。（二）嚴(yán)格到貨確認(rèn)制度。卷煙入庫(kù)必須掃碼，禁止虛假確認(rèn)。（三）搞好每季度體外循環(huán)自查和核查工作。自查重點(diǎn)

7、是生產(chǎn)情況、確認(rèn)情況、入網(wǎng)銷(xiāo)售情況等。對(duì)數(shù)據(jù)平衡差數(shù)要準(zhǔn)確說(shuō)明原因，并附上涉及的準(zhǔn)運(yùn)證、相關(guān)卷煙品牌以及數(shù)量等材料。（四）嚴(yán)格按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道銷(xiāo)售卷煙、雪茄煙。嚴(yán)禁拆單分?jǐn)偂⒓偃刖W(wǎng)銷(xiāo)售。嚴(yán)格入網(wǎng)銷(xiāo)售、落地銷(xiāo)售、落戶銷(xiāo)售，杜絕毗鄰銷(xiāo)售沖擊。嚴(yán)禁將卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售給無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的單位和個(gè)人。第四章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的措施第十四條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局根據(jù)履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的需要，有權(quán)要求鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部提供專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督管理的文件、資料。鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部必須如實(shí)、及時(shí)提供有關(guān)文件、資料。第十五條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局根據(jù)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)的需要，有權(quán)采取以下措施：（

8、一）進(jìn)入鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部進(jìn)行實(shí)地檢查；（二）詢問(wèn)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人和有關(guān)工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明；（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存；（四）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)予以制止，并及時(shí)進(jìn)行查處。第十六條 建立完善教育培訓(xùn)制度。組織鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行一次以上煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)以及相關(guān)法律的集中培訓(xùn)。第十七條 充分發(fā)揮專(zhuān)賣(mài)管理計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的功能和作用。鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局要充分應(yīng)用四川省煙草專(zhuān)賣(mài)管理計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，對(duì)煙草專(zhuān)賣(mài)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、渠道等方面情況進(jìn)行實(shí)時(shí)管理監(jiān)督。（一）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

9、數(shù)量、渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷(xiāo)售的問(wèn)題。（二）充分發(fā)揮卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的作用，管理監(jiān)督卷煙訪銷(xiāo)配送情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止超限量供貨、違反價(jià)格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問(wèn)題。第十八條 建立完善同級(jí)專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度?？h局必須發(fā)揮內(nèi)管部門(mén)對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督作用。內(nèi)管部門(mén)要參加生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)政策的制定，了解日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；要管理監(jiān)督卷煙訪銷(xiāo)配送情況，定期走訪零售戶，監(jiān)督訪銷(xiāo)配送的真實(shí)性。第十九條 建立完善定期檢查制度?？h局每月對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部進(jìn)行一次檢查。檢查的結(jié)果和處理意見(jiàn)必須有完整的記錄，檢查負(fù)責(zé)人簽字后存檔備查，并在本轄區(qū)通報(bào)檢查結(jié)果。第二十條 建立完善案件查處

10、制度。縣局對(duì)上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認(rèn)真查處，并報(bào)告或通報(bào)查處結(jié)果。第二十一條 建立完善案件移交制度?？h局內(nèi)管部門(mén)對(duì)查處的違法、違規(guī)案件，凡是要追究有關(guān)人員行政責(zé)任的，要及時(shí)移交監(jiān)察部門(mén)。第二十二條 建立完善內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告制度?？h局要定期上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的情況?？h局每月向市局上報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告。第二十三條 建立完善舉報(bào)監(jiān)督制度?？h局要公布內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督專(zhuān)用舉報(bào)電話、舉報(bào)電子郵箱，落實(shí)專(zhuān)人做好記錄，處理舉報(bào)信息。第二十四條 縣局要向鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部及時(shí)通報(bào)相關(guān)的管理規(guī)定、政策。鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部要及時(shí)向縣局通報(bào)計(jì)劃、價(jià)格、牌號(hào)等有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要信息。第

11、五章 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核和責(zé)任追究第二十五條 縣局的領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)本轄區(qū)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。局長(zhǎng)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督負(fù)總責(zé)；分管專(zhuān)賣(mài)工作的副局長(zhǎng)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；內(nèi)管科負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)直接責(zé)任。第二十六條 鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部承擔(dān)主動(dòng)接受專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的責(zé)任，必須積極配合專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作。第二十七條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局制定 鹽亭縣煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核辦法，每月對(duì)內(nèi)管部門(mén)的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作進(jìn)行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容：（一）內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度的制定和落實(shí)情況，長(zhǎng)效機(jī)制的建立運(yùn)行情況；（二）鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況；（三）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督行為的情況

12、；（四）教育、培訓(xùn)情況等。第二十八條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作的考核結(jié)果作為對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)處罰、選拔任用的重要依據(jù)。第二十九條 縣局煙草內(nèi)管部門(mén)沒(méi)有按本實(shí)施細(xì)則認(rèn)真履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究?jī)?nèi)管部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：（一）沒(méi)有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督制度要求的；（二）在內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作中不認(rèn)真、走過(guò)場(chǎng)，沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問(wèn)題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的；（三）不接受上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局、同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)檢查、考核、監(jiān)督的。(四)按規(guī)定應(yīng)追究責(zé)任的其他情形。第三十條 內(nèi)管工作人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和紀(jì)律要求的，徇私舞弊，利用職務(wù)

13、便利謀取不正當(dāng)利益的，要追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第三十一條 鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員有下列情形的，追究行政責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。（一）違反煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的；（二）不按內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督要求如實(shí)、及時(shí)提供相關(guān)的文件資料的，或轉(zhuǎn)移、隱藏、損毀有關(guān)文件、資料的；（三）拒絕、阻撓專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管人員履行專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管職責(zé)的。(四)其他應(yīng)追究刑事責(zé)任的情形第三十二條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督責(zé)任的追究工作，由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)辦理。第六章 附則第三十三條 本實(shí)施細(xì)則由鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋。第三十四條 本實(shí)施細(xì)則

14、自發(fā)布之日起實(shí)行。二、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督商業(yè)企業(yè)監(jiān)管制度一、總則第一條為加強(qiáng)對(duì)四川省煙草公司綿陽(yáng)市公司鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部）的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督力度，促進(jìn)行業(yè)自律，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法、中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法實(shí)施條例和四川省煙草專(zhuān)賣(mài)管理?xiàng)l例的規(guī)定，按照鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的要求，特制定本制度。第二條鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部應(yīng)自覺(jué)加強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，建立、健全本企業(yè)的內(nèi)控制度，按期、如實(shí)向鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局報(bào)告經(jīng)營(yíng)情況，自覺(jué)接受鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局的檢查監(jiān)督。第三條鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程受綿陽(yáng)市煙草專(zhuān)賣(mài)局和鹽亭

15、縣煙草專(zhuān)賣(mài)局的依法監(jiān)管。第四條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局按照屬地管理的原則，對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部實(shí)施監(jiān)督管理。二、檢查制度第五條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站實(shí)行定期檢查與不定期檢查相結(jié)合、常規(guī)檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合的檢查制度。第六條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局每月對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站進(jìn)行一次常規(guī)檢查，將相關(guān)報(bào)表、原始憑據(jù)、記錄等資料的復(fù)印件歸檔備查。 第七條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局的不定期檢查，根據(jù)具體情況確定，一般一年不少于四次。第八條對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的專(zhuān)項(xiàng)檢查，根據(jù)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作所掌握的情況和國(guó)家局、省局、市局的部署確定。三、監(jiān)管內(nèi)容第九條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局依法對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容包括：（一）監(jiān)

16、督鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽訂煙草制品購(gòu)銷(xiāo)合同，核查購(gòu)銷(xiāo)合同，查處其違規(guī)購(gòu)進(jìn)煙草制品的行為；（二）監(jiān)督鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷(xiāo)售煙草制品，核查月銷(xiāo)售計(jì)劃、銷(xiāo)售報(bào)表，查處其超量銷(xiāo)售以及將煙草制品銷(xiāo)售給無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的單位和個(gè)人等行為；（三）實(shí)地走訪零售戶，核對(duì)銷(xiāo)售單據(jù)，查處營(yíng)銷(xiāo)部假入網(wǎng)銷(xiāo)售、拆單分?jǐn)偟刃袨?；（四）監(jiān)督營(yíng)銷(xiāo)部?jī)?nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，對(duì)其內(nèi)控制度的建立和上報(bào)的檢查情況進(jìn)行審核備案。第十條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局依法對(duì)當(dāng)?shù)嘏渌驼具\(yùn)作的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容包括：（一）核對(duì)物流中心的出庫(kù)記錄、配送站的

17、出、入庫(kù)記錄、營(yíng)銷(xiāo)部銷(xiāo)售報(bào)表，依法查處配送站違規(guī)存儲(chǔ)、配送煙草制品的行為；（二）核對(duì)煙草制品配送地點(diǎn)和專(zhuān)賣(mài)零售許可證核準(zhǔn)的地址，實(shí)地走訪零售戶，依法查處配送站擅自改變配送對(duì)象、配送路線的行為；（三）監(jiān)督配送站內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，對(duì)其內(nèi)控制度的建立和上報(bào)的自查報(bào)告進(jìn)行審核備案。四、舉報(bào)投訴處理第十一條針對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站的舉報(bào)投訴由鹽亭縣（或縣級(jí)以上）煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)受理。第十二條相關(guān)人員接到舉報(bào)投訴時(shí)應(yīng)做好詳細(xì)記錄，并立即向相應(yīng)部門(mén)反映。第十三條鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局接到針對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的舉報(bào)投訴應(yīng)立即對(duì)舉報(bào)投訴內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)，并將有關(guān)情況上報(bào)市煙草專(zhuān)賣(mài)局。第十四條對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部或配送站確實(shí)存在違法

18、、違規(guī)行為的，鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局應(yīng)及時(shí)進(jìn)行查處，并將查處過(guò)程、處理結(jié)果上報(bào)綿陽(yáng)市煙草專(zhuān)賣(mài)局；對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重或查處難度較大的，鹽亭縣局應(yīng)及時(shí)將情況上報(bào)上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局，由市煙草專(zhuān)賣(mài)局組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行查處，并將處理結(jié)果上報(bào)省局。第十五條受理舉報(bào)時(shí)相關(guān)人員應(yīng)告知舉報(bào)人相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格保密。五、附則第十六條本制度由鹽亭煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布日起施行。附：商業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范檢查流程商業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范檢查流程一、檢查具體要求：1、人員組成成立卷煙檢查組。負(fù)責(zé)檢查卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、庫(kù)存、合同簽訂使用、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼等。2、檢查部門(mén)鹽亭營(yíng)

19、銷(xiāo)部、鹽亭配送站。3、檢查時(shí)間隨機(jī)抽查。二、卷煙檢查工作要點(diǎn)及內(nèi)容（一）檢查要點(diǎn)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、庫(kù)存、購(gòu)銷(xiāo)合同簽訂、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼等情況。重點(diǎn)檢查：有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙、有無(wú)虛假確認(rèn)、有無(wú)違反掃碼有關(guān)規(guī)定、有無(wú)拆單分?jǐn)偂⒓偃刖W(wǎng)、超許可范圍銷(xiāo)售卷煙等體外循環(huán)的問(wèn)題。（二）檢查內(nèi)容1.對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的檢查：（1）卷煙、雪茄煙合同簽訂和購(gòu)進(jìn)：查卷煙、雪茄煙購(gòu)銷(xiāo)合同簽訂情況、執(zhí)行情況、使用情況。（2）卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售情況：查每月卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售計(jì)劃、價(jià)格、品牌、每月進(jìn)銷(xiāo)存報(bào)表。（3）卷煙、雪茄煙到貨確認(rèn)：查鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部到貨確認(rèn)。（4）滯銷(xiāo)卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售情況：查省局批文、入網(wǎng)銷(xiāo)售情況、銷(xiāo)售報(bào)表、銷(xiāo)售時(shí)間

20、段。（5）有無(wú)拆單分?jǐn)?、假入網(wǎng)、超限量供貨：查零售戶訂貨情況、送貨單據(jù)、實(shí)地核實(shí)零售戶數(shù)量。2.對(duì)鹽亭配送站的檢查：（1）卷煙、雪茄煙到貨情況：查卷煙、雪茄煙出入庫(kù)登記、實(shí)物掃碼、核實(shí)準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)量情況。（2）卷煙、雪茄煙出庫(kù)情況：查零售戶訂貨數(shù)量、查配送數(shù)量、出入庫(kù)詳細(xì)記錄。（3）卷煙、雪茄煙送貨情況：實(shí)地核實(shí)零售戶送貨地點(diǎn)、送貨數(shù)量、專(zhuān)賣(mài)許可證地址是否一致。附: 商業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范檢查流程表商業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范檢查流程表檢查的具體要求人員組成成立卷煙檢查組。負(fù)責(zé)檢查卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、庫(kù)存、合同簽訂使用、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼等。檢查部門(mén)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、鹽亭配送站。檢查時(shí)間隨機(jī)抽查。

21、檢查的要點(diǎn)及內(nèi)容檢查的要點(diǎn)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、庫(kù)存、購(gòu)銷(xiāo)合同簽訂、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼等情況。重點(diǎn)檢查：有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙、有無(wú)虛假確認(rèn)、有無(wú)違反掃碼有關(guān)規(guī)定、有無(wú)拆單分?jǐn)偂⒓偃刖W(wǎng)、超許可范圍銷(xiāo)售卷煙等體外循環(huán)的問(wèn)題。檢查的內(nèi)容對(duì)營(yíng)銷(xiāo)部的檢查卷煙、雪茄煙合同簽訂和購(gòu)進(jìn)：查卷煙、雪茄煙購(gòu)銷(xiāo)合同簽訂情況、執(zhí)行情況、使用情況。卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售情況：查每月卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售計(jì)劃、價(jià)格、品牌、每月進(jìn)銷(xiāo)存報(bào)表。卷煙、雪茄煙到貨確認(rèn)：查物流中心到貨確認(rèn)、實(shí)物掃碼情況。滯銷(xiāo)卷煙、雪茄煙銷(xiāo)售情況：查省局批文、入網(wǎng)銷(xiāo)售情況、銷(xiāo)售報(bào)表、銷(xiāo)售時(shí)間段。有無(wú)拆單分?jǐn)偂⒓偃刖W(wǎng)、超限量供貨：查零售戶訂貨情況、送貨單據(jù)、實(shí)地核實(shí)零售戶

22、數(shù)量。對(duì)配送站心的檢查卷煙、雪茄煙到貨情況：查卷煙、雪茄煙到貨確認(rèn)、實(shí)物掃碼情況。卷煙、雪茄煙出庫(kù)情況：查零售戶訂貨數(shù)量、查配送數(shù)量、出入庫(kù)詳細(xì)記錄。卷煙、雪茄煙送貨情況：實(shí)地核實(shí)零售戶送貨地點(diǎn)、送貨數(shù)量、專(zhuān)賣(mài)許可證地址是否一致。三、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作報(bào)告制度 第一條 為強(qiáng)化內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，做到痕跡化管理，確保鹽亭縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的貫徹執(zhí)行，制定本制度。 第二條 本制度適用于鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局、鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、鹽亭配送站。 第三條 縣局每月以正式文件形式向市局報(bào)告內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作開(kāi)展情況，一般在每月3號(hào)前進(jìn)行，日常報(bào)告不定期進(jìn)行。第四條 鹽亭縣營(yíng)銷(xiāo)部、鹽亭配送站

23、每月以書(shū)面形式向同級(jí)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況。 第五條 定期報(bào)告的主要內(nèi)容是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制定、完善、執(zhí)行等痕跡化管理情況和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的實(shí)際效果。重點(diǎn)匯報(bào)開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督管理工作的方法和經(jīng)驗(yàn)。 第六條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督報(bào)告開(kāi)展情況作為定期檢查考核的重要依據(jù)。第七條 本規(guī)定解釋權(quán)屬鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。四、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督定期檢查制度 第一條 為加強(qiáng)鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，促進(jìn)行業(yè)自查，提升行業(yè)效率，確保鹽亭縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的貫徹，制定本制度。 第二條 本制度適用于鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局及鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、鹽亭配送站。 第

24、三條 在遵循依法行政、責(zé)任效率和公開(kāi)、公平、公正原則基礎(chǔ)上，對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部煙草專(zhuān)賣(mài)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為實(shí)行事前、事中、事后全過(guò)程的專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督，嚴(yán)格做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。 第四條 鹽亭縣局每月對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站進(jìn)行一次常規(guī)檢查，將相關(guān)報(bào)表、原始憑據(jù)、記錄等資料的復(fù)印件歸檔備查。 第五條 定期檢查的主要內(nèi)容是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制定、完善、執(zhí)行等痕跡化管理情況和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的實(shí)際效果。（一）對(duì)縣局內(nèi)管部門(mén)的檢查主要內(nèi)容是：內(nèi)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、建章立制、培訓(xùn)教育、工作運(yùn)行、痕跡資料等情況。（二）對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的檢查主要內(nèi)容是：檢查有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙的問(wèn)題，有無(wú)虛假確認(rèn)的問(wèn)題，有無(wú)違反掃

25、碼有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題，有無(wú)拆單分?jǐn)?、假入網(wǎng)、超許可范圍銷(xiāo)售卷煙體外循環(huán)、違反準(zhǔn)運(yùn)證管理規(guī)定的等問(wèn)題。 第六條 定期檢查實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中檢查的原則，由縣局組成檢查組對(duì)內(nèi)管部門(mén)和鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部進(jìn)行全面檢查。 第七條 定期檢查采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱有關(guān)文件和工作記錄等形式進(jìn)行。將相關(guān)報(bào)表、原始憑證、記錄等資料的復(fù)印件按月分類(lèi)歸檔保存，并形成詳細(xì)檢查報(bào)告。第八條本規(guī)定解釋權(quán)屬鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局。第九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。五、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核暫行辦法第一章 總則 第一條 為促進(jìn)各縣局內(nèi)管部門(mén)認(rèn)真履行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督職責(zé)，確保深入扎實(shí)地推進(jìn)煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，按照綿陽(yáng)市煙草專(zhuān)賣(mài)

26、局煙草行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核暫行辦法和鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法按照公平公正、客觀評(píng)價(jià)、正確引導(dǎo)的原則，確定考核的內(nèi)容和方式，體現(xiàn)依法行政、依法管理、有效監(jiān)管的要求，推動(dòng)行業(yè)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作整體水平的提高。 第三條 本辦法適用于鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作情況的考核，考核實(shí)行百分制評(píng)價(jià)的形式。第二章 考核內(nèi)容第四條 考核的主要內(nèi)容是內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制定、完善、執(zhí)行情況和內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的實(shí)際效果。內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制定、完善、執(zhí)行情況方面的考核內(nèi)容按照鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定確

27、定。內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)際效果方面的考核內(nèi)容根據(jù)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照法律法規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況確定。具體考核內(nèi)容見(jiàn)附件。第三章 考核方式第五條 考核采取定期考核和日常檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。定期考核每月進(jìn)行一次，一般在下月初組織；日常檢查不定期進(jìn)行。第六條 定期考核由縣局組成工作組對(duì)縣局內(nèi)管部門(mén)進(jìn)行全面考核，采取聽(tīng)取匯報(bào)、查閱有關(guān)文件和工作記錄、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、征求監(jiān)管對(duì)象的意見(jiàn)等形式進(jìn)行，重點(diǎn)解決內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督各項(xiàng)制度措施的制定、完善和執(zhí)行的問(wèn)題。第七條 日常檢查由縣局直接組成工作組對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照法律法規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況確定進(jìn)行檢查，并從市場(chǎng)上查處的案件等方面查找線索進(jìn)行查處，重點(diǎn)解決體外

28、循環(huán)問(wèn)題，通過(guò)檢查企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況反映內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督的實(shí)際效果。第四章 結(jié)果通報(bào)和責(zé)任追究 第八條 每月考核結(jié)束后，在局、營(yíng)銷(xiāo)部通報(bào)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督考核結(jié)果，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行批評(píng)教育，并限期整改?？己私Y(jié)果作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)懲處的重要依據(jù)。 第九條 對(duì)于在定期考核中被評(píng)為不合格的，追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)賣(mài)部門(mén)負(fù)責(zé)人監(jiān)管不力的責(zé)任。 第十條 定期考核和日常檢查的工作人員營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第十一條 本辦法由鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本辦法自發(fā)布之日實(shí)行。六、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查處、移交制度 第一條 為嚴(yán)肅內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查

29、處工作，確保內(nèi)管工作取得實(shí)效，制定本制度。 第二條 本制度適用于行業(yè)內(nèi)違反國(guó)家法律、法規(guī)及規(guī)章紀(jì)律的違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。 第三條 縣局成立內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查處領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由局長(zhǎng)擔(dān)任，分管專(zhuān)賣(mài)管理工作的副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，專(zhuān)賣(mài)科、綜合辦公室等部門(mén)負(fù)責(zé)人任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在專(zhuān)賣(mài)管理科，辦公室主任由專(zhuān)賣(mài)管理科科長(zhǎng)擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)案件查處工作。 第四條 內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督案件查處工作嚴(yán)格依照國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)相關(guān)制度、紀(jì)律、程序進(jìn)行。針對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站的案件由鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局負(fù)責(zé)受理，并接受市局的指導(dǎo)、監(jiān)督。 第五條 對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為案件，要嚴(yán)格依法查找線索、收集證據(jù)，依照相關(guān)規(guī)章制度和紀(jì)律

30、移交監(jiān)察部門(mén)追究有關(guān)人員的行政責(zé)任，將查處結(jié)果向全市通報(bào)。第六條本規(guī)定解釋權(quán)屬鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局。第七條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。七、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管制度 第一條 為強(qiáng)化內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，促進(jìn)行業(yè)自律，確保鹽亭縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則的貫徹執(zhí)行，制定本制度。 第二條 本制度適用于鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的同級(jí)監(jiān)管。鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部應(yīng)自覺(jué)加強(qiáng)自律，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰?zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，建立、健全本企業(yè)的內(nèi)控制度，按期、如實(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)情況，自覺(jué)接受監(jiān)督檢查。第三條 鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程受鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局的依法監(jiān)管。第四條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的監(jiān)管?chē)?yán)格按照屬地管

31、理的原則進(jìn)行。第五條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部的監(jiān)管實(shí)行定期檢查與不定期檢查相結(jié)合、常規(guī)檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查相結(jié)合的檢查制度。第六條 鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局依法對(duì)鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管，包括：（一）監(jiān)督鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等簽訂煙草制品購(gòu)銷(xiāo)合同，核查購(gòu)銷(xiāo)合同，查處其違規(guī)購(gòu)進(jìn)煙草制品的行為。（二）監(jiān)督鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部按照煙草專(zhuān)賣(mài)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷(xiāo)售煙草制品，核查月銷(xiāo)售計(jì)劃、銷(xiāo)售報(bào)表，查處其超量銷(xiāo)售以及將煙草制品銷(xiāo)售給無(wú)煙草專(zhuān)賣(mài)零售許可證的單位和個(gè)人等行為。（三）實(shí)地走訪零售戶，核對(duì)銷(xiāo)售單據(jù)，查處營(yíng)銷(xiāo)部假入網(wǎng)銷(xiāo)售、拆單分?jǐn)偟刃袨?/p>

32、。（四）監(jiān)督鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部?jī)?nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，對(duì)其內(nèi)控制度的建立和上報(bào)的自查報(bào)告進(jìn)行審核備案。第七條 本規(guī)定解釋權(quán)屬鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局。第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。八、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督日常監(jiān)管制度第一條為切實(shí)加強(qiáng)我局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，搞好對(duì)行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為全過(guò)程的日常監(jiān)管，根據(jù)中華人民共和國(guó)煙草專(zhuān)賣(mài)法和國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，制定本制度。第二條鹽亭縣局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)具體負(fù)責(zé)日常監(jiān)管制度的落實(shí)。第三條鹽亭縣局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)實(shí)施日常監(jiān)管的對(duì)象是鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部、配送站。第四條實(shí)施日常監(jiān)管主要采取定期檢查與不定期檢查

33、相結(jié)合、明查和暗訪相結(jié)合的方式。定期檢查按照定期檢查制度的規(guī)定組織實(shí)施。不定期檢查根據(jù)監(jiān)管情況隨時(shí)組織，一般一月不少于一次。根據(jù)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作實(shí)際情況，同時(shí)組織有重點(diǎn)的抽查。第五條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)在實(shí)施日常監(jiān)管工作中，有權(quán)行使以下職權(quán)：1、進(jìn)駐營(yíng)銷(xiāo)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查；2、詢問(wèn)營(yíng)銷(xiāo)部的工作人員；3、查閱、復(fù)制營(yíng)銷(xiāo)部文件、資料、合同、發(fā)票、準(zhǔn)運(yùn)證、入庫(kù)單、報(bào)表等原始資料。4、進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)部計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)查看相關(guān)數(shù)據(jù)資料。第六條鹽亭縣局專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作情況進(jìn)行日常檢查的主要內(nèi)容是：檢查建章立制、工作運(yùn)行、培訓(xùn)教育、痕跡資料等情況。第七條 對(duì)卷煙商業(yè)企業(yè)專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作情況進(jìn)行日常檢查的主要內(nèi)容是：檢查有無(wú)違規(guī)

34、購(gòu)進(jìn)卷煙的問(wèn)題，有無(wú)虛假確認(rèn)的問(wèn)題，有無(wú)違反掃碼有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題，有無(wú)拆單分?jǐn)?、假入網(wǎng)、超許可范圍銷(xiāo)售卷煙等體外循環(huán)，有無(wú)違反準(zhǔn)運(yùn)證管理規(guī)定的問(wèn)題等。第八條 對(duì)日常監(jiān)管結(jié)果，一般應(yīng)由檢查人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人共同簽字后存入檔案。對(duì)查出的問(wèn)題，逐級(jí)上報(bào)上級(jí)煙草專(zhuān)賣(mài)局，并按照案件查處和移交制度處理。第十條本規(guī)定解釋權(quán)屬鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局。第十一條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。九、鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作責(zé)任追究制度第一條為切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作責(zé)任，強(qiáng)化工作責(zé)任追究，根據(jù)國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局有關(guān)規(guī)定，結(jié)合鹽亭縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，特制定本制度。第二條鹽亭

35、縣煙草專(zhuān)賣(mài)局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督辦公室在縣局內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)落實(shí)鹽亭縣內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作責(zé)任制度。第三條內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子集體負(fù)責(zé)制。鹽亭縣局和鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部對(duì)本轄區(qū)、單位的內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人和工作人員負(fù)直接責(zé)任。第四條鹽亭縣局和鹽亭營(yíng)銷(xiāo)部不認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作，具有以下情形的，追究領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任：（一）沒(méi)有建立專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管工作制度、企業(yè)內(nèi)控制度，專(zhuān)賣(mài)內(nèi)管長(zhǎng)效機(jī)制建立不完善的；（二）沒(méi)有認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督檢查各階段工作，造成嚴(yán)重后果的；（三）沒(méi)有認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督同級(jí)監(jiān)管、日常監(jiān)管工作職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒(méi)有發(fā)現(xiàn)、已經(jīng)發(fā)現(xiàn)而隱瞞不報(bào)各類(lèi)嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的；（四）沒(méi)有認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部專(zhuān)賣(mài)管理監(jiān)督工作考核制度，不認(rèn)真進(jìn)行考核或不認(rèn)真接受上級(jí)單位考核的；（五）因工作失職、不作為等原因，沒(méi)有及