IATF169492016風(fēng)險(xiǎn)控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)控制程序1目的為確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而編制本程序。2適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)、相關(guān)方要求的確定管理活動(dòng)配備充 分的資源和有資格能勝任的人員，并主導(dǎo)該項(xiàng)管理活動(dòng)；3.2管理者代表負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確定管理 活動(dòng)的實(shí)施；3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)與本部門(mén)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施、相關(guān)方要求的確 定管理活動(dòng)實(shí)施及應(yīng)對(duì)措施的驗(yàn)證。4工作程序4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別4.1.1組織應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析中至少

2、包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場(chǎng)退貨和修 理、投訴、報(bào)廢及返工中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別應(yīng)在質(zhì)量管理體系各個(gè)過(guò)程展開(kāi)，包括但不限以下過(guò)程：顧客導(dǎo)向過(guò)程支持過(guò)程管理過(guò)程過(guò)程編號(hào)過(guò)程名稱過(guò)程編號(hào)過(guò)程名稱過(guò)程編號(hào)過(guò)程名稱C1市場(chǎng)需求的確定S1基礎(chǔ)設(shè)施M1產(chǎn)品安全管理C2產(chǎn)品和服務(wù)開(kāi)發(fā)S2過(guò)程運(yùn)行環(huán)境M2風(fēng)險(xiǎn)管理C3產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制S3監(jiān)視和測(cè)量資源M3質(zhì)量目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)計(jì)劃C4產(chǎn)品防護(hù)S4知識(shí)M4顧客滿意C5交付后的活動(dòng)S5文件化信息M5數(shù)據(jù)和信息的分析與評(píng)價(jià)S6運(yùn)行的策劃和控制M6內(nèi)部審核S7外部提供產(chǎn)品和服務(wù)的控制M7管理評(píng)審S8標(biāo)識(shí)和可追溯性M8不合格和糾正措施S9顧客或

3、外部供方的財(cái)產(chǎn)M9持續(xù)改進(jìn)S10產(chǎn)品和服務(wù)放行S11不合格產(chǎn)品和服務(wù)S12S134.1.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別還可以從但不限于以下方面開(kāi)展：（內(nèi)、外部）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及人事風(fēng)險(xiǎn)等，見(jiàn)下表:風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率控制責(zé)任人/部門(mén)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)不出現(xiàn)決策失誤關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化、行業(yè)動(dòng)態(tài)等每年（或根據(jù)實(shí)際情況增加）管理層/銷售部符合法律法規(guī)要求，不出現(xiàn)因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致公司生存危機(jī)法律法規(guī)識(shí)別/合規(guī)性評(píng)價(jià)同上管理層/品質(zhì)部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不因匯率變化而造成公司產(chǎn)品銷售利潤(rùn)降低或負(fù)利潤(rùn)關(guān)注匯率變化，及時(shí)更改報(bào)價(jià)每月管理層/財(cái)務(wù)部/銷售部不產(chǎn)生因未及時(shí)回收貨款而

4、導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)按時(shí)履約，并進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查/客戶回訪市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售達(dá)到預(yù)測(cè)或不低于90%準(zhǔn)確地進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)每年管理層/財(cái)務(wù)部/銷售部避免價(jià)格大幅卜降關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)每季度進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研管理層/銷售部風(fēng)險(xiǎn)類別控制目標(biāo)控制措施控制頻率控制責(zé)任人/部門(mén)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)避免產(chǎn)量不足或產(chǎn)量過(guò)剩以銷定產(chǎn)，按訂 單生產(chǎn)防止產(chǎn)量 過(guò)剩；及時(shí)添置 設(shè)備避免產(chǎn)量不 足每個(gè)生產(chǎn)單均按訂單進(jìn)行生 產(chǎn)/每季進(jìn)行產(chǎn)能評(píng)估管理層/生產(chǎn)部不因設(shè)備原對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)每日點(diǎn)檢/季度因造成停機(jī)保養(yǎng)保養(yǎng)/年度保養(yǎng)避免設(shè)計(jì)開(kāi)技術(shù)風(fēng)發(fā)的新產(chǎn)品不符合市場(chǎng)需求制定程序，嚴(yán)格按照程序執(zhí)行每個(gè)新產(chǎn)品管理層/研發(fā)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量零事故制定程序，嚴(yán)格按照程序進(jìn)行質(zhì)

5、量控制每批產(chǎn)品（從原材料進(jìn)廠開(kāi)始）管理層/品質(zhì)部人員配置平衡準(zhǔn)確進(jìn)行人力資源規(guī)劃，及時(shí)招聘或解約每年人力避免招聘風(fēng)制定崗位職責(zé)及每個(gè)新員工均管理層/資源險(xiǎn)（如使用崗位說(shuō)明，嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行招人資行政風(fēng)險(xiǎn)不當(dāng)人員）執(zhí)行聘部利用恰當(dāng)?shù)闹贫ê侠硇匠昱c薪酬與績(jī)效績(jī)效管理制度，每月進(jìn)行激勵(lì)并嚴(yán)格執(zhí)行總經(jīng)理親自負(fù)責(zé)，管理者代表及品質(zhì)部協(xié)助每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別、相關(guān)方要求確定，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)及應(yīng)對(duì)措施表及相關(guān)方要求識(shí)別表4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)方法為綜合評(píng)分法，包括嚴(yán)重性及可能性2個(gè)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)綜 合指數(shù)=嚴(yán)重性x可能性。4.2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性級(jí)別嚴(yán)重性分值第1級(jí)可忽略1第2級(jí)微小2第

6、3級(jí)中等3第4級(jí)嚴(yán)重4第5級(jí)毀滅性54.2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性級(jí)別發(fā)生可能性分值第1級(jí)稀少（發(fā)生頻次小于每10年1次）1第2級(jí)不太可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每 5到10年1次）2第3級(jí)可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每1到5年1次）3第4級(jí)很可能發(fā)生（發(fā)生頻次為約每年1次）4第5級(jí)較常發(fā)生（發(fā)生頻次為每2 3個(gè)月1次）5第6級(jí)經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）64.2.3根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來(lái)綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等 級(jí)。能性第一級(jí)第二級(jí)第三級(jí)第四級(jí)第五級(jí)第六級(jí)嚴(yán)重性第一級(jí)123456第二級(jí)24681012第三級(jí)369121518第四級(jí)4812162024第五級(jí)51015202530風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：低級(jí)

7、風(fēng)險(xiǎn)：15 ;中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：610;高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：11304.3應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施有四種一一規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（1130 ）應(yīng)采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的措施。對(duì)于 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（610）可采取降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（15）可以接 受。4.3.1規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)避免受未來(lái)可能發(fā)生事件的影響而消除風(fēng)險(xiǎn)。例如規(guī)避風(fēng) 險(xiǎn)的辦法有：A. 通過(guò)公司政策、限制性制度和標(biāo)準(zhǔn)，阻止高風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、交易行為、財(cái)務(wù)損失和資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。B. 通過(guò)重新定義目標(biāo)，調(diào)整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。C. 在確定業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)擴(kuò)張目標(biāo)時(shí)，避免追逐“偏離戰(zhàn)略

8、”的機(jī)會(huì)。D. 審查投資方案，避免采取導(dǎo)致低回報(bào)、偏離戰(zhàn)略，以及承擔(dān)不可接受的高 風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)。E通過(guò)撤出現(xiàn)有市場(chǎng)或區(qū)域，或者通過(guò)出售、清算、剝離某個(gè)產(chǎn)品組合或業(yè)務(wù)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。4.3.2接受風(fēng)險(xiǎn)：維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)水平。例如：A. 不米取任何行動(dòng)，將風(fēng)險(xiǎn)保持在現(xiàn)有水平。B. 根據(jù)市場(chǎng)情況許可等因素，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行重新定價(jià)，從而補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)成 本。C. 通過(guò)合理設(shè)計(jì)的組合工具，抵消風(fēng)險(xiǎn)。433降低風(fēng)險(xiǎn)：利用政策或措施將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。例如：A. 將金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)或信息資產(chǎn)分散放置在不同地方，以降低遭受災(zāi)難 性損失的風(fēng)險(xiǎn)。B. 借助內(nèi)部流程或行動(dòng)，將不良事件發(fā)生的可能性降低到可接受的程度，以控制風(fēng)險(xiǎn)。C. 通過(guò)給計(jì)劃提供支持性的證明文件并授權(quán)合適的人做決策，應(yīng)對(duì)偶發(fā)事件。必要時(shí)，可定期對(duì)計(jì)劃進(jìn)行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4.3.4分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資金雄厚的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。例如：通過(guò)合同或非合同 的方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給另一個(gè)人或單位的一種風(fēng)險(xiǎn)處理方式。4.4機(jī)會(huì)識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)總是與機(jī)會(huì)同行，公司識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采