百川股份：百川化工（如皋）有限公司重大投資及財務決策制度（4月）

1、第一條 重大投資及財務決策制度 百川化工（如皋）有限公司 重大投資及財務決策制度 為規(guī)范百川化工（如皋）有限公司（下稱“本公司”或“公司”） 經(jīng)營行為，規(guī)避經(jīng)營風險，明確本公司重大投資、財務決策的批準權限與批準 程序，根據(jù)中華人民共和國公司法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章 程的規(guī)定，特制訂本制度。 第二條本制度所稱“重大投資、財務決策”包括下列事項： （一）購買或出售資產(chǎn)； （二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）； （三）提供財務資助； （四）提供擔保； （五）租入或租出資產(chǎn)； （六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）； （七）贈與或受贈資產(chǎn)； （八）債權或債務重組； （九）研

2、究與開發(fā)項目的轉移； （十）簽訂許可協(xié)議； （十二）董事會、股東大會認定的其他事項。 上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商 品等與日常經(jīng)營相關的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包 含在內(nèi)。 第三條公司重大投資決策的程序與規(guī)則 （一）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）占最近一次經(jīng)審計 的公司凈資產(chǎn) 10以下（含 10%）的決策程序：由總經(jīng)理決定投資方案，并組 織有關專家、專業(yè)人員進行評估論證，報董事會批準后實施； （二）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）占最近一次經(jīng)審計 的公司凈資產(chǎn) 10至 20%（含 20%）之間的決策程序：總經(jīng)理提出

3、投資方案，董 事會組織有關專家、專業(yè)人員進行評審，本公司董事會討論通過后，報母公司 無錫百川化工股份有限公司董事會批準后實施； 1 重大投資及財務決策制度 （三）投資額（包括收購、兼并、出售、抵押資產(chǎn)等）超過最近一次經(jīng)審 計的公司凈資產(chǎn) 20以上的決策程序：總經(jīng)理提出投資方案，董事會組織有關 專家、專業(yè)人員進行評審，本公司董事會討論通過后，報母公司百川化工股份 有限公司股東大會批準后實施。 第四條公司重大財務決策的程序與規(guī)則 公司實行董事長對公司財務負全責，總經(jīng)理向董事會負全責，財務負責人 在總經(jīng)理領導下協(xié)助管理公司的財務體制。 （一）公司財務制度由財務負責人組織擬定，公司的財務制度應當和母公

4、 司保持一致，報董事會批準； （二）預算方案、決算方案、利潤分配（包括彌補虧損）方案，由財務負 責人提出，提請董事會審議通過后，報母公司批準后實施； （三）公司年度借款總額的批準權限，規(guī)定如下： 1、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉期、新增流動資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 2000 萬元以內(nèi)的，且借款后公司資產(chǎn)負債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，通報母公司委派的董事后實施； 2、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉期、新增流動資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 2000-5000 萬元，且借款后公司資產(chǎn)負債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款

5、方案，報公司董事會討論通過后實施； 3、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉期、新增流動資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 5000-7000 萬元，且借款后公司資產(chǎn)負債率未超過 70% 的的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，報母公司董事會討論通過后實施； 4、每一自然年度內(nèi)發(fā)生的借款額，包括貸款轉期、新增流動資金貸款和新 增長期貸款，單筆借款在 7000 萬元以上，或借款后公司資產(chǎn)負債率超過 70%的 的決策程序：由總經(jīng)理提出借款方案，董事會組織有關專家、專業(yè)人員進行評 審，報母公司百川化工股份有限公司股東大會批準后本公司董事會再批準實施。 （四）公司對外擔保的批準權限，規(guī)定如下： 1、公司及控股子公司的對外擔保，必須按審議權限分別報母公司百川化工 股份有限公司董事會或股東大會審議批準； 2、公司擬進行對外擔保，應當先報母公司批準后方能進行； 3、公司應對被擔保對象的資信