（世界經(jīng)濟研究）柒江藝發(fā)展 中國家知識產(chǎn)權保護、人力資本與 經(jīng)濟增長

1、柒江藝 許和連 陽立高 湖南大學經(jīng)濟與貿易學院 發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護、人力資本與經(jīng)濟增長發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護、人力資本與經(jīng)濟增長 湖南大學湖南大學2009.12.12 l文章整體框架和思路文章整體框架和思路 結論及啟示結論及啟示 分析問題分析問題 提出問題提出問題 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 現(xiàn)實問題現(xiàn)實問題 理論基礎理論基礎 理論模型理論模型 實證研究實證研究 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 問題提出 強化知識產(chǎn)權保護強化知識產(chǎn)權保護 經(jīng)濟增長經(jīng)濟增長 romer（1990） 知識資本已經(jīng)被廣泛認為是經(jīng)濟

2、增長和 競爭力的主要決定因素 知識產(chǎn)權保護通過刺激創(chuàng)新和減少模仿而 有利于知識資源的優(yōu)化配置 從發(fā)達國家引進先進技術相對于單靠自主 研發(fā)的技術變遷方式而言成本無 疑更低廉 模仿成本的增加最大限度限制了外部技術 溢出效應 知識資源長期極度壟斷造成的市場扭曲效 應將降低經(jīng)濟運作效率 林毅夫（2006） l人力資本人力資本 l知識產(chǎn)權保護知識產(chǎn)權保護 的經(jīng)濟增長效應的經(jīng)濟增長效應 l人力資本是研發(fā)部門的基本投入要素之一 發(fā)展中國家對于發(fā)達國家先進技術的模仿 能力取決于發(fā)展中國家人均人力資本水平 鄒薇等（2003） l知識產(chǎn)權保護知識產(chǎn)權保護 l研發(fā)部門研發(fā)部門 人力資本配置人力資本配置 研發(fā)部門壟斷

3、租金促進研發(fā)部門工資報 酬的提高，人力資本由最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門 流入研發(fā)部門 壟斷價格將減少研發(fā)產(chǎn)出，導致研發(fā)投 入包括人力資本投入和物質資本投入的 減少 （兩方面作用機制） （經(jīng)驗現(xiàn)象） 圖圖 部分發(fā)展中國家專利授權量與部分發(fā)展中國家專利授權量與gdp增長率關系圖增長率關系圖 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 研究綜述研究綜述 模型基礎模型基礎： 基于技術創(chuàng)新的內生經(jīng)濟增長理論-產(chǎn)品種類擴張型和產(chǎn)品質量改 進型-領導國與跟隨國的創(chuàng)新與模仿模型（grossman和helpman， 1991a；barro和sala，1995，1997) 知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長

4、的正向或負向關系：知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長的正向或負向關系： 正向：elias和paul（2009）、elias和constantina（2008）、 branstetter et al(2006)對美國、wakasugi（2009）對日本、 gould和gruben（1996）對95個國家 負向：glass和saggi (2002)、sener(2006)、parello (2007)、 helpman（1993） 知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長的不確切或倒知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長的不確切或倒u u型關系型關系： michel和nyssen(1998)、koleda(2005)、yuichi（2007）

5、、falvey等 2004）對80個國家、horii和iwaisako（2007）的描述性統(tǒng)計、 francesco(2008)對哥倫比亞等 基于跨國公司視角 基于南北框架視角 基于跨國公司視角 基于南北框架視角 考慮人力資本與研發(fā)：考慮人力資本與研發(fā)： helpman（1993）、horii和iwaisako（2007）、韓玉雄和李懷祖 （2003）、ascari和di cosmo（2004）、yuichi（2007） 對現(xiàn)有文獻的評述對現(xiàn)有文獻的評述 不確定性原因： 一、模型選取的差異。glass和wu（2007）發(fā)現(xiàn)基于質量提高型的分 析結果認為模仿能增進fdi和質量提高型的創(chuàng)新，如果創(chuàng)

6、新者進行的是 品種增加型創(chuàng)新則結論完全相反，因此提高知識產(chǎn)權保護水平將使質 量增進型創(chuàng)新轉向品種增加型創(chuàng)新。 二、分析角度的不同。分別從全世界、跨國公司角度、某一個國家經(jīng) 濟體系內部。 三、假定條件的變化。如對技術轉移成本、南北各國創(chuàng)新能力的假設 等。 本文創(chuàng)新： 1、假定發(fā)展中國家具有創(chuàng)新能力 2、對國外先進技術及本國創(chuàng)新技術 的模仿均有利于知識積累 3、區(qū)分模仿能力與知識產(chǎn)權保護變 量，前者與人力資本水平相關，后 者外生 4、研發(fā)產(chǎn)出與研發(fā)投入之間存在非 線性關系，模仿國內已有技術的產(chǎn) 出彈性弱于自主創(chuàng)新技術及模仿國 外先進技術的產(chǎn)出彈性 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學

7、2009.12.12 l 理論建模理論建模 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 基本模型設定基本模型設定 中間產(chǎn)品品種增加型 0 () n ya uhxdi i 0 01 romer(1990)、aghion和howitt(1992) 研發(fā)部門的產(chǎn)出函數(shù) * . )(1) (1) (nnnu hw nwnw , , ,0 中間產(chǎn)品種類數(shù)，代表一國技術水平高低 借鑒易先忠（2006），知識存量由三部分構成：已有且尚未模仿的 自主創(chuàng)新技術、已有且已被模仿了的舊技術、技術先進國家轉移過 來的新技術。引入知識產(chǎn)權保護參數(shù)（1-w)和模仿能力參數(shù) ()h 借鑒jone

8、s(1995)、包群（2007）、鄧明和錢爭鳴（2009），研 發(fā)人力資本、知識存量投入與研發(fā)產(chǎn)出之間存在非線性關系，且 假定尚未被模仿的技術對研發(fā)產(chǎn)出的貢獻大于已經(jīng)被模仿的技術 消費者固定彈性效用函數(shù) 及最大化的ramsey規(guī)則 00 1 ( ) 1 tt ehu c dthedtu 1- c （c） . 1 () c c gr c (1) (2) (3) (4) 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 競爭性均衡競爭性均衡 最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門 中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門 研發(fā)部門 市場競爭均衡 1 ()() y wna uhxna uhx 1 ()() x pa uhx

9、a uhx (7) (9) 中間產(chǎn)品對稱進入模型， 最終產(chǎn)品價格單位化為1 利潤最大化條件及中 間產(chǎn)品需求函數(shù) 0 () i yy n yxi pywmaxuhp x di ()() yyx maxna uhxwuhnp x 利潤最大化 中間產(chǎn)品產(chǎn)量及最終 部門均衡產(chǎn)出 mxn p xxp 1/ x p 1/2/ ()xauh 1/2/ ()ynauh (11) (12) tr=tc(完全競爭均衡） . * (1) (1) )( nn trp npu hw nwnnnw (1) n tcwu h 1* (1)(1) )( nn wpu hw nwnnnw (15) 11 (). 11 nx p

10、p xxx rr (17) 專利價格等于中間產(chǎn) 品壟斷收益貼現(xiàn)值 () t 1 r s t nmm peds r 人力資本可自由流動則 最終產(chǎn)品部門與研發(fā)部 門人力資本報酬相等 (18) 11* (1)(1)1( rr ruuhw wnnn 人均消費=人均增長=技 術進步 /cyyhn gggg (20) 11* 11 (1)(1)( rr y guuhwwnnn 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 知識產(chǎn)權保護對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟的影響知識產(chǎn)權保護對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟的影響 穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率 命題命題1 1 發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長率呈倒發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護與經(jīng)濟增長

11、率呈倒u u型關系，知識產(chǎn)權保型關系，知識產(chǎn)權保 護促進經(jīng)濟增長的臨界值為護促進經(jīng)濟增長的臨界值為 r 均衡式(20)對w求導 11*11 1 (1)(1)()(1) r y r uuhnnn g wwrww w (21) r w r 0 gy w 時 r w r 時0 gy w 知識產(chǎn)權保護低于臨界值時提高 知識產(chǎn)權保護水平有利于經(jīng)濟增 長，高于臨界值時提高知識產(chǎn)權 保護水平不利于經(jīng)濟增長 知識產(chǎn)權保護的臨界 值隨著舊技術與模仿 國外先進技術產(chǎn)出彈 性的增加、新技術產(chǎn) 出彈性的減少而減小 人力資本配置 命題命題3 3 發(fā)展中國家研發(fā)部門人力資本配置與知識產(chǎn)權保護水平呈發(fā)展中國家研發(fā)部門人力資

12、本配置與知識產(chǎn)權保護水平呈 倒倒u u型關系型關系 (23) 人力資本配置比例 對w求導u . y y g uu wgw 2 (1) . y g wt = r w r 0 u w 時 r w r 時 0 u w 知識產(chǎn)權保護低于臨界值，提高知識產(chǎn)權 保護有利于人力資本流向研發(fā)部門；知識 產(chǎn)權保護高于臨界值，保護水平的提高反 而會降低研發(fā)部門人力資本配置 保護水平過高，模仿可能性為零， 按一般性理解，自主創(chuàng)新成功率 低于模仿成功率，對于只進行自 主創(chuàng)新的研發(fā)部門而言，高不確 定性使其利潤減少，研發(fā)部門人 力資本工資減少，因而降低研發(fā) 部門的人力資本配置 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學

13、湖南大學2009.12.12 知識產(chǎn)權保護對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟的影響知識產(chǎn)權保護對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟的影響 人力資本與知識產(chǎn)權保護的經(jīng)濟增長效應 命題命題4 4 若發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護水平小于臨界值，較強人力資本水平與若發(fā)展中國家知識產(chǎn)權保護水平小于臨界值，較強人力資本水平與 模仿能力能促進知識產(chǎn)權保護的經(jīng)濟增長效應，較弱人力資本水平模仿能力能促進知識產(chǎn)權保護的經(jīng)濟增長效應，較弱人力資本水平 與模仿能力將弱化知識產(chǎn)權保護的經(jīng)濟增長效應與模仿能力將弱化知識產(chǎn)權保護的經(jīng)濟增長效應 (26) 增長對保護水平求導的(21)對人力資本h及模仿能力 求導（h） 2 11 (1)()(1) y r g h w hh fwwr

14、ww 2 11 (1)()(1) y r hf g wwrww w (27) 保護水平低于臨界值時 與 均小于零 2 y g w h 2 y g w 人力資本質量無 差異性假設，數(shù) 量及代表質量 較高人力資本水平意味著較強的自 主創(chuàng)新與技術模仿能力，能弱化知 識產(chǎn)權保護對模仿的抑制作用和強 化知識產(chǎn)權保護對自主創(chuàng)新的激勵 作用，進一步有利于經(jīng)濟增長 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 l 經(jīng)驗性檢驗經(jīng)驗性檢驗 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 計量模型設定計量模型設定 itititit ya k l (28) 12 it

15、ititititit yb k lfdi trade (29) 12 lnlnlnln itititititit lnyblnkltradefdi (31)012ymkltradefdi gpgggggyear 12ymkltradefdi ggggg(30) 0123 * ymkltradefdi gpgphgggggyear (32) 對于開放經(jīng)濟系統(tǒng)，國際貿 易與國際投資通過規(guī)模效應、 資源優(yōu)化配置、彌補資金缺 口、產(chǎn)生溢出效應等機制作 用于東道國的經(jīng)濟增長已成 為共識。參考chenery和 strout(1966) 等 對數(shù)化 對時間求導 引入時間虛擬變量(為控制未觀測到 時間固定效應

16、)與知識產(chǎn)權保護變量 增加人力資本（h）與知識產(chǎn)權保護 （gp）的交叉項考察人力資本對知 識產(chǎn)權保護經(jīng)濟增長效應的影響 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 湖南大學湖南大學2009.12.12 數(shù)據(jù)來源及變量選取數(shù)據(jù)來源及變量選取 入學率作為人力資本的代理指標，計算公式為：人力資本水平6 小學入學率6中學入學率5大學入學率 h人力資本人力資本 ginarte和park（1997）、walter g. park（2008）文章中從專利的五個 方面度量而獲得的gp指數(shù) gp知識產(chǎn)權保護指數(shù)知識產(chǎn)權保護指數(shù) 利用當前價美元gdp和1990年不變價美元gdp數(shù)據(jù)計算對應年份價格 平減指數(shù)，對當前價外商直

17、接投資額進行平減，得到1990年不變價美 元fdi，進而獲得fdi增長率 國際投資增長率國際投資增長率 國際貿易總額增長率，根據(jù)1990年不變價進口額（美元）和1990年不 變價出口額（美元）加總而得的國際貿易總額計算而得 國際貿易增長率國際貿易增長率 選取1560歲人口總數(shù)作為勞動力投入代理指標，根據(jù)各國人口總數(shù) 和1560歲人口所占比例數(shù)計算而得 勞動力增長率勞動力增長率 由于各國折舊率的差異性及初始資本存量的難以確定性，本文用固定 資產(chǎn)形成總額代替，其增長率根據(jù)以美元度量的1990年不變價固定資 產(chǎn)形成總額年度數(shù)據(jù)計算而得 物質資本增長率物質資本增長率 支出法度量的1990年不變價gdp

18、總量（美元）的年度數(shù)據(jù)計算而得經(jīng)濟增長率經(jīng)濟增長率 模型模型 變量變量 ginarte和park（1997）、walter g. park（2008）兩文中共有發(fā)展中國家，剔除部分數(shù)據(jù)不全國家， 得到74個發(fā)展中國家（或地區(qū)）的計量樣本；由于人力資本數(shù)據(jù)缺失，考察人力資本作用的樣本數(shù) 減少為68個國家(或地區(qū)) ；樣本時期為19702005年間每5年的數(shù)據(jù)，共有樣本時期數(shù)8年 樣本樣本 數(shù)據(jù)數(shù)據(jù) y g k g l g trade g fdi g 第九屆中國經(jīng)濟學年會世界經(jīng)濟研究 估計結果及分析估計結果及分析 湖南大學湖南大學2009.12.12 * y g l g k g trade g f

19、di g *gph 總樣本總樣本 按知識產(chǎn)權保護水平分按知識產(chǎn)權保護水平分按時期分組按時期分組 a組組b組組 1.4752 (0.6185)* 0.774 (0.427)* 1.5595 (0.6401)* 1.4880 (0.7831)* 1.9211 (0.8715)* 1.5232 (0.6659)* 0.1063 (0.022)* 0.2800 (0.074)* 0.1015 (0.022)* 0.1253 (0.030)* 0.2078 (0.093)* 0.0980 (0.0239)* gp 0.0471 (0.0216)* 0.0363 (0.0387) 0.0444 (0.02

20、31)* 0.0131 (0.006)* 0.0476 (0.0250)* 0.0146 (0.0076)* 0.1965 (0.053)* 0.1849 (0.097)* 0.1968 (0.054)* 0.2008 (0.061)* 0.2393 (0.101)* 0.2206 (0.0791)* 0.0959 (0.053)* 0.0847 (0.042* 0.0884 (0.049)* 0.0721 (0.0281)* 0.0950 (0.0475)* 0.1087 (0.0538)* 0.00005 (2.5874)* f值（值（p值）值） 10.62 (0.000)* 9.24 (

21、0.000* 8.76 (0.00* 18.31 (0.000)* 2.8 (0.005)* 8.41 (0.000)* r20.53130.6800.53790.52380.56360.5285 樣本時期樣本時期19702005197019851990200519702005 時間虛擬時間虛擬含 異方差穩(wěn)健性標準誤 時間虛擬變量以 1970年為基期， hauaman檢驗后 采用固定效應估計 *、*、*分別 表示10、5%、 1顯著性水平 知識產(chǎn)權保護對經(jīng) 濟增長的促進作用 在5水平下顯著 保護水平較低組的經(jīng)濟 增長促進作用顯著，保 護水平較高組經(jīng)濟增長 促進作用不顯著 人力資本在10%水平下