資料油田分公司0001

1、強化法治意識完善治理機制 不斷提升依法治企水平 燈燈分公司 ”始終將依法治企作為保障好穩(wěn)健發(fā)展的根本之策，始終 貫穿改革發(fā)展全過程,突出提升全員法治意識和能力，突出完善 依法經(jīng)營管理機制,持續(xù)提升依法治企水平。 一、圍繞三個層次深化法治教育培訓(xùn),提升全員法治素質(zhì) (_)突出提升領(lǐng)導(dǎo)干部法治意識和法治能力。領(lǐng)導(dǎo)干部是 依法治企的組織者、推動者和實踐者,是依法治企的關(guān)鍵。推進 領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法常態(tài)化、制度化，堅持兩級中心組學(xué)習(xí)每期必學(xué)法, 處科級領(lǐng)導(dǎo)干部培i丿11班必設(shè)法律課,近三年公司共舉辦干部培i丿11 班25期，培訓(xùn)干部4200人，實現(xiàn)法律培訓(xùn)全覆蓋。堅持領(lǐng)導(dǎo)干 部講法治，走期組織公司機關(guān)部門、

2、二級單位領(lǐng)導(dǎo)通過電視g 論壇節(jié)目，交流依法治企認識和體會，在初*報開辟法 治論壇專欄，組織各層級領(lǐng)導(dǎo)干部討論交流依法治企。堅持領(lǐng) 導(dǎo)干部帶頭踐行現(xiàn)代企業(yè)法治理念，把法治精神能動運用于經(jīng)營 管理工作之中,遇事找法、辦事依法、解決問題靠法的法治氛圍 蔚然成風(fēng)。 (二)突出提升崗位員工守法意識和合規(guī)能力。按照誰 管業(yè)務(wù)誰負責(zé)普法的要求，落實各業(yè)務(wù)部門和相關(guān)單位職責(zé), 形成多部門參與,共同配合，上下聯(lián)動，橫向互動的普法教育模式。落實普法內(nèi)容,不僅宣傳貫徹法律法規(guī),而且持續(xù)加強 法治理念和法治精神的宣傳和培育”使全員牢固樹立守法合規(guī) 意識，讓依法辦事和按章操作成為廣大員工高度自覺的行為習(xí) 慣。深入開展員

3、工崗位普法，根據(jù)員工崗位職責(zé)，明確與員工 崗位操作密切相關(guān)的法律知識作為員工必備技能,納入入廠教 育、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、專項培訓(xùn)和技能大賽，不斷提升崗位員工的法 律知識素養(yǎng)。豐富載體，創(chuàng)建好普法網(wǎng)，建立員工警示教育中 心,開展法律知識競賽、法律專題講座、以案說法巡回演講、 模擬法庭、送法到班站等特色普法活動，”六五”期間開展各 種不同形式的普法活動萬余次,系統(tǒng)化普及法律知識”有效提 升員工法律意識和依法合規(guī)能力。 （三）突出提升法律人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)能力。法律人員 是依法治企的重要支持保障力量,提升法律人員業(yè)務(wù)能力”對 周的法律人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，通過專家釋法、法律實務(wù)講解， 使專業(yè)人員掌握必備法律知識”

4、提升解決工作問題的能力。通 過一對一、結(jié)對子加強定向指導(dǎo)、先進帶動，促進共同 提高。高度重視法律人員執(zhí)業(yè)資格證取證工作，撥付0萬元 經(jīng)費專項用于取證人員培訓(xùn)；統(tǒng)一組織取證人員集中培訓(xùn),每 月進行一次模擬考試，統(tǒng)一提供考試用書、大綱、講義等資料。 全面推進依法治企意義重大。 結(jié)合杯實際，我們每年舉辦為期 經(jīng)努力，法律人員執(zhí)業(yè)資格率由2019年的53%提高到90%以 上。為培養(yǎng)高層次法律人才，從2019年開始我們借鑒組織執(zhí)業(yè) 資格考試成功經(jīng)驗,組織法律人員參加國家司法考試，每年都 有多人通過考試。強化實踐鍛煉和總結(jié)提升，著力增強法律人 員在決策參與、合同管理、案件處理等方面的管理能力。 二、完善四

5、項工作機制,提升依法治企能力 （一底善重大事項法律審查機制推進依法決策。修訂三 重一大決策制度實施細則,明確規(guī)走涉法事項,未經(jīng)法律審 查不能進行決策。頒布實施重大事項法律審查管理辦法，明 確法律審查范圍、程序、內(nèi)容及責(zé)任追究。實行總法律顧問參與 決策過程制度，確保決策過程合規(guī)及法律審查意見的落實。近三 年,公司決策重大涉法事項119項,法律審查率、法律意見采 納率均達100% z所有重大事項實現(xiàn)依法決策。 （二）完善規(guī)章制度管理機制，推進管理規(guī)范有序。為充分 發(fā)揮制度在企業(yè)管理中的基礎(chǔ)作用，持續(xù)完善制度管理機制，推 進科學(xué)立制，強化制度執(zhí)行，樹立制度權(quán)威，提升企業(yè)管控能力。 一是加強頂層設(shè)計,

6、建立制度體系框架。2019年z幵公司基本 形成覆蓋各生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的制度體系框架，近幾年又根據(jù)外部環(huán) 境變化和內(nèi)部改革發(fā)展進行修訂完善。堅持按制度體系框架編制 制度建設(shè)規(guī)劃、按制度建設(shè)規(guī)劃下達年度制度建設(shè)計劃，制度建 設(shè)規(guī)范有序，確保了制度不缺失，避免了制度泛化和部門化傾向。 二是建立制度質(zhì)量保證機制，堅持各項制度都需經(jīng)法律部門組織 的有專業(yè)管理人員和基層操作人員參加的合法性、合規(guī)性、職責(zé) 權(quán)限及管理需求四項審查，并經(jīng)公開征求意見和總經(jīng)理辦公會審 議，確保各項制度合法合規(guī),先進可操作。三是建立制度執(zhí)行考 核評價機制，從制度宣貫培訓(xùn)、制度執(zhí)行日常監(jiān)督、制度執(zhí)行專 項檢查、制度執(zhí)行聯(lián)合監(jiān)督及二級單位

7、制度審查五個方面進行考 核評價，評價結(jié)果納入公司業(yè)績考核。四是建立制度與流程聯(lián)動 機制，建設(shè)制度同步建設(shè)內(nèi)控流程修訂制度同步修訂內(nèi)控流程, 制度和流程在同一文件頒布實施”確保制度、流程的統(tǒng)一。五是 建立制度與管理體系融合機制”將HSE、測量、質(zhì)量等管理體系 程序文件制度化,實現(xiàn)了制度與體系管理要求一致”既樹立了制 度權(quán)威性，又利用體系先進的管理形式促進制度的落實；在此基 礎(chǔ)上，以制度為核心梳理制度、體系及管理標準要求的管理資料, 進行簡化和優(yōu)化，2019-2019年,分別完成了公司好、作業(yè)及輔 助生產(chǎn)、工程建設(shè)、礦區(qū)服務(wù)五大系統(tǒng)的管理資料精簡工作,管 理資料由6800余項精簡到2300項,減輕

8、了基層負擔，提高了管 理效率。 （三）完善法律風(fēng)險防控機制,推進風(fēng)險防控落實到位。 按照好公司統(tǒng)一部署，2019年燈燈建立了包括八大重點領(lǐng)域17 個機關(guān)部門和46個二級單位的法律風(fēng)險防控體系，為規(guī)范公司 經(jīng)營管理行為,防范法律風(fēng)險起到了較好的作用。在此基礎(chǔ)上, 我們進一步推進風(fēng)險防控落實到位。一是根據(jù)國家法律法規(guī)的變 化，對法律風(fēng)險進行重新識別和評估，根據(jù)風(fēng)險重要程度每年新 增3個部門納入防控體系z目前體系已包括23個部門。二是探索 建立基層站隊法律風(fēng)險防控模式,強化基層站隊長的防范責(zé)任, 建立適應(yīng)基層工作特點，簡單、實用的防控方法，實現(xiàn)法律風(fēng)險 防控縱向上延伸到生產(chǎn)管理的最末端。三是采取內(nèi)控

9、測試和法律部門檢查相結(jié)合的方式，對法律風(fēng)險防控體系運行狀況進行考核 評價,推動風(fēng)險防控責(zé)任落實到崗、落實到人。 ）完善依法治企保障機制,推進法治進程。公司各二 級單位均設(shè)置法律部門,配備專、兼職法律人員，為法律管理提 供組織和人員保障。對業(yè)務(wù)規(guī)模大、對外交易多、法律風(fēng)險高的 10個二級單位配備總法律顧問，提升重點單位法治水平。公司 將依法經(jīng)營納入業(yè)績考核，從法律風(fēng)險控制、糾紛案件數(shù)量、制 性約束。 度執(zhí)行等方 細化、量化考核標準，對二級單位依法治企進行剛 三、突出五大重點領(lǐng)域依法治理，提升合規(guī)管理水平 根據(jù)好業(yè)務(wù)特點及管理現(xiàn)狀，在全面開展各業(yè)務(wù)領(lǐng)域依法治 理的基礎(chǔ)上,我們重點突出環(huán)境保護、交易

10、行為、公司權(quán)屬、資 質(zhì)證照、集體經(jīng)濟企業(yè)管理五大領(lǐng)域的依法治理，取得明顯效果。 （一）強化環(huán)境保護監(jiān)管。初哋處人口密集區(qū)、自然保護 區(qū)和生態(tài)養(yǎng)殖區(qū),自然環(huán)境敏感。為徹底解決好公司環(huán)境保護方 面短板問題,公司法律和安全環(huán)保部門對照新環(huán)保法全面梳 理環(huán)保工作現(xiàn)狀,編寫了環(huán)境保護法律風(fēng)險報告”確走違法 排放污水、違法排放廢幵、自然保護區(qū)違法施工作業(yè)、未進行環(huán) 境評價違法施工四個重大法律風(fēng)險，并分析了法律后果;針對四 大風(fēng)險,公司組織相關(guān)部門逐項制走整改措施,明確整改目標; 嚴格按照整改措施組織生產(chǎn)運行，落實整改責(zé)任。公司調(diào)整了 2019年開發(fā)方案中位于自然保護區(qū)核區(qū)的9 口新井;出臺六 型生產(chǎn)組織運

11、行管理規(guī)定,超前安排各項工作,明確要求未經(jīng) 環(huán)評的項目不得實施；投入資金3.7億元，對曙 !1! 聯(lián)、歡三聯(lián)污 水處理工藝進行改造;通過社會化服務(wù)、改變?nèi)剂辖Y(jié)構(gòu)及增加廢 燈處理裝置等措施,解決礦區(qū)供暖、稠幵生產(chǎn)燃煤鍋爐廢桿排放 問題。 （二）規(guī)范交易管理。修訂合同管理辦法,進一步完善 簽約主體資格審查、合同訂立、履行的制度和流程,加強簽約、 履約過程管理，防范合同風(fēng)險。開展違法違規(guī)合同專項治理，梳 理排查違規(guī)分包、違法轉(zhuǎn)包及拆分合同，對發(fā)現(xiàn)的問題進行通報、 整改，并按公司管理制度嚴格進行處罰。修訂招標管理辦法, 建立違法違規(guī)招標責(zé)任追究機制，杜絕應(yīng)招不招、虛假招標等暗 箱操作行為,提高管控質(zhì)量

12、和交易效益。頒布合規(guī)管理辦法 和合規(guī)管理實施方案，強化商務(wù)行為合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)培 訓(xùn)、合規(guī)審查、合規(guī)評價和違規(guī)責(zé)任追究，杜絕商業(yè)賄賂和利益 輸送行為。 （三）強化權(quán)屬管理。土地使用權(quán)、專利權(quán)是幵公司重要權(quán) 屬，為依法維護公司權(quán)益,按照權(quán)屬數(shù)量清、管理現(xiàn)狀清、維 權(quán)措施清的原則，由法律部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門一道進行梳理排 查,制定維權(quán)措施。已完成燈公司全部19950宗土地使用權(quán)排 查，對尚未確權(quán)的707宗土地,要求相關(guān)單位立即著手辦理土 地使用權(quán)證,對被侵占的1052宗土地,逐項制走維權(quán)措施和方 案；已完成公司497項專利權(quán)逐項排查工作z根據(jù)問題修訂完 善了相關(guān)制度。 （四）加強證照管理。營業(yè)執(zhí)照、許可證、資質(zhì)證等證照是對外合法開展經(jīng)營活動的通行證。為確保公司業(yè)務(wù)活動合法合 規(guī)，我們開展公司證照清理、排查工作。一方面，清理、排查超 范圍和無證經(jīng)營情況，對燈公司及所屬34家二級單位經(jīng)營業(yè)務(wù)進 行梳理，把公司實際從事的業(yè)務(wù)活動與營業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營范 圍相對照，與取得的行政許可、經(jīng)營資質(zhì)相對照，根據(jù)排查結(jié)果, 對7家超范圍經(jīng)營單位、3家業(yè)務(wù)與資質(zhì)不符單位進行執(zhí)照變更 質(zhì)出借、出租行為，對個別建筑施工單位出借企業(yè)資質(zhì)的行為進 行通報,并出臺關(guān)于嚴禁出借、出租企業(yè)資質(zhì)的規(guī)走。 登記，調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)，規(guī)范經(jīng)營事項。另一方 排查資 （