私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項2017-04-08_第1頁
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文檔簡介

1、私募基金產(chǎn)品備案流程及注意事項2017-04-08根據(jù)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 的規(guī)定，私募基 金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后 20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系 統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別， 如實填報基金名稱、 資本規(guī)模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合 同”）等基本信息。一、私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流程一一20步搞定私募基金備案步聚事項名稱涉及的文件名稱提供者簽署人要點1確定特定投資對象調(diào)查問卷（機構(gòu)版/個人版）管理人投資者、管理人合格投資者承諾函管理人投資者保密承諾函管理人管理人2投資者適當(dāng)性

2、審查與匹配投資者風(fēng)險評估結(jié)果確認(rèn)書管理人管理人系對“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)3私募基金進行風(fēng)險評級私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)管理人管理人應(yīng)當(dāng)已建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法4私募基金推介基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料管理人投資者、管理人應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)， 說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序 性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點提示私募基金風(fēng)險風(fēng)險揭示書管理人投資者、管理人5反洗錢核查身份證復(fù)印件/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）投資者投資者管理人應(yīng)當(dāng)核對原件、并對每位擬投資者的身份信息進行單獨記錄6合格投資者確認(rèn)資產(chǎn)說明文件或收入證明投資者銀行或第二方機構(gòu)資產(chǎn)證明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn) 并加蓋第三方用章的證明文件或 收入證明+投資履歷【機構(gòu)】提供營業(yè)執(zhí)照+章程/合伙 協(xié)議+最近年度的審計報告 +其持 有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方有章 的證明文件7簽署基金合冋/章程/合伙協(xié)議基金合同/章程/合伙協(xié)議管理人投資者、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于一 十四小時的投資冷靜期；在投資冷 靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。應(yīng)當(dāng) 約定投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn) 成功前有權(quán)解除基金合同投資者承諾出資出資認(rèn)繳承諾書管理人投資者承諾出資

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