金屬非金屬地下礦山安全標準化管理手冊（已頒布實施）

1、編 號：ab-m-2011 修訂狀態(tài)：a/0 受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號：*有限公司安全標準化體系管理手冊編 制： 安全環(huán)保部審 核： 批 準： 發(fā)布日期：2011年4月1日 實施日期：2011年5月1日安全標準化體系管理手冊修改登記表序號版/次頁號修改內(nèi)容摘要修改人審核人實施日期目 錄頒 布 令1管理者代表任命書2公司簡介3安全生產(chǎn)方針、目標31 目的和范圍62 引用標準、術語和定義73 安全標準化體系手冊的管理104 安全標準化體系要素104.1 安全生產(chǎn)方針與目標114.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求134.3 安全生產(chǎn)組織保障144.4 風險管理184.5 安全教育與培訓204.6 安全生

2、產(chǎn)工藝系統(tǒng)224.7 設備設施安全管理254.8 作業(yè)現(xiàn)場安全管理274.9 職業(yè)衛(wèi)生管理304.10 安全投入、安全科技與工傷保險324.11 檢查344.12 應急管理364.13 事故、事件報告、調(diào)查與分析384.14 績效測量與評價39附 錄：安全標準化體系要素職能分配表頒 布 令各單位、部室：依據(jù)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則(aq2007.1-2006)、金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施指南(aq2007.2-2006)標準建立的安全標準化體系管理文件（含管理手冊、制度文件、作業(yè)文件）于2011年4 月1日起發(fā)布，自2011 年 5月 1 日起實施。本次建立的公司安全

3、標準化體系管理手冊、安全標準化管理制度匯編和各項安全標準化體系配套作業(yè)文件，真實地描述了公司的安全標準化管理過程，是公司內(nèi)部進行安全標準化體系管理的法規(guī)性、綱領性文件，是全體員工的行為準則。公司以此統(tǒng)一和協(xié)調(diào)安全標準化體系的各項活動，監(jiān)視測量和評價公司滿足相關方、法律法規(guī)和企業(yè)自身要求的能力。各單位、部室要認真貫徹落實，進一步推進安全標準化體系的有效運行。同時，誠意接收廣大公眾的監(jiān)督指導，以期得以持續(xù)改進。批 準 人：日 期：管理者代表任命書為保證安全標準化體系的有效運行，特任命曹維勤同志為安全標準化體系管理者代表，全權負責公司安全標準化體系的實施運行與持續(xù)改進工作，不斷提高全員安全績效、安全

4、意識，培訓和教育全體員工關注生命安全、關注生產(chǎn)條件、關注相關方要求，負責與安全標準化體系運行有關事宜的外部聯(lián)絡，向總經(jīng)理報告安全標準化體系的績效和任何改進的需求。批 準 人：日 期：公 司 簡 介*有限公司是一座有色金屬采選礦山企業(yè)。地處長江南岸，毗鄰4a級南京棲霞山風景區(qū)，已探明鉛鋅礦地質(zhì)儲量1600萬噸，是華東地區(qū)最大的鉛鋅礦床。礦山始建于1957年，經(jīng)三次技術改造，目前已形成年采選35萬噸的生產(chǎn)能力，主要產(chǎn)品為鉛精礦、鋅精礦、硫精礦和錳精礦。.年產(chǎn)鉛、鋅金屬量2萬噸，生產(chǎn)規(guī)模居全國有色鉛鋅礦十強之列。公司現(xiàn)有職工980人，固定資產(chǎn)2.5億元。 礦山為地下開采，采用平硐盲豎井開拓系統(tǒng)，主平

5、硐位于+14米水平，中段高度50米，目前開采中段主要為-475米及-525米中段，最大開拓深度為-625米，采礦方法為上向水平分層點柱充填法。充填采用全尾砂高濃度膠結充填工藝。選礦采用硫化鉛鋅礦電位浮選工藝，浮選尾礦磁選錳，主要采選技術指標達到國內(nèi)鉛鋅礦先進水平。安全生產(chǎn)方針、目標1 安全生產(chǎn)方針系統(tǒng)管理 持續(xù)改進 以人為本 依法生產(chǎn)2 安全生產(chǎn)方針內(nèi)涵該方針闡明了安全的重要性，是對安全生產(chǎn)工作的總要求，是礦山安全生產(chǎn)工作的方向。將公司相互關聯(lián)的生產(chǎn)過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，以提高實現(xiàn)企業(yè)職業(yè)健康安全目標的有效性和效率, 持續(xù)改進整體職業(yè)健康安全業(yè)績, 堅持生命至上的道德原則,確保公司

6、依照職業(yè)健康安全法律法規(guī)進行生產(chǎn)經(jīng)營，杜絕重大職業(yè)健康安全事故，控制并逐步減少事故頻率。3 安全生產(chǎn)目標公司安全生產(chǎn)目標：工亡事故為零，百萬工時傷害率10。重大及以上環(huán)境事故為零。重大一級及以上設備事故為零。重大及以上交通事故為零。火災、爆炸與火工產(chǎn)品事故為零。隱患整改率100%。4 貫徹要求4.1 各單位、部門要加強組織領導，切實把工作任務落到實處。嚴格遵守國家、地方安全環(huán)保法律、法規(guī)和標準，認真貫徹執(zhí)行上級對安全環(huán)保工作的決策，堅持實行“分級管理、分級負責、分級把關”的安全管理辦法，堅持行政第一領導對安全環(huán)保工作全面負責、黨政工團齊抓共管的原則，把“安全第一，預防為主”放在日常工作的首位，

7、要有超前的安全管理意識，在“嚴”字上狠下功夫，堅持“嚴格教育、嚴格管理、嚴格制度”。全面落實安全生產(chǎn)責任制，做到任務明確，職責分明，切實把各項安全環(huán)保工作落到實處，確保在安全穩(wěn)妥的前提下組織好生產(chǎn)。4.2 各單位、部門要采取多種形式認真組織安全標準化內(nèi)容的宣貫工作，確保全體員工都能夠正確理解，并在實際工作中認真貫徹落實。批 準 人：日 期： 安全標準化體系管理手冊1 目的和范圍頁碼： 共 1 頁 1目的 本手冊是闡明公司安全生產(chǎn)方針并描述其安全標準化體系的文件。根據(jù)aq2007.1-2006金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則、aq2007.2-2006金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施

8、指南進行編寫，覆蓋了安全標準化體系的14個要素，使公司建立并保持安全標準化體系，遵守國家和地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)，努力開展安全生產(chǎn)，不斷減少安全事故，為生產(chǎn)穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造安全條件。2適用范圍2.1本手冊適用于公司范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品、服務所涉及的危害因素的辨識評價和控制管理，安全標準化體系的建立、實施、保持并改進。2.2 本手冊適用于公司 “內(nèi)部審核”及“管理評審”，是安全標準化體系運行的依據(jù)。2.3 本手冊適用第三方作為安全標準化體系審核的基本依據(jù)。2.4 本手冊是公司對外介紹本單位安全標準化體系，向社會和各相關方承諾遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的指導性文件。2.5體系文件覆蓋范圍包括公司主要職能部室及

9、生產(chǎn)車間。主要職能部室有：總經(jīng)理辦公室、計劃財務部、企業(yè)管理部、安全環(huán)保部、總調(diào)度室、設備動力部、供應部、銷售部、生產(chǎn)技術部、綜合治理辦公室、質(zhì)量檢驗部、物業(yè)管理部。主要的生產(chǎn)及后勤單位有采礦場、選礦廠、貨運隊。具體見附錄安全標準化體系要素職能分配表。 安全標準化體系管理手冊2 引用標準、術語和定義頁碼： 共 3 頁 1 引用標準aq 2007.1-2006金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導則aq 2007.2-2006金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 地下礦山實施指南2 術語和定義2.1 金屬非金屬礦山 metal and nonmetal mines開采金屬礦物、放射性礦物以及化工原料、建筑材料

10、、冶金輔助原料、耐火材料及其他非金屬礦物（煤炭除外）的礦山。2.2 金屬非金屬地下礦山 metal and nonmetal underground mines以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出入口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬或非金屬礦物的采礦場及其附屬設施。2.3 員工代表 employees representative在企業(yè)員工中產(chǎn)生、由員工自主選舉并經(jīng)主要負責人任命的代表員工職業(yè)安全健康利益的人員。2.4 任務觀察 mission observes對執(zhí)行某一任務的員工進行的正式觀察，有完全和部分兩種類型。2.5 關鍵任務 key mission屬特定的工作任務，如

11、果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。2.6 事件 incident導致或可能導致事故的情況。2.7 危險源 hazard可能導致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。2.8 危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確定其性質(zhì)的過程。2.9 風險評價 risk assessment評價風險程度并確定其是否在可承受風險范圍的全過程。2.10 相關方 interested parties與企業(yè)安全生產(chǎn)有關聯(lián)或受其影響的個人或團體。2.11 資源與能力 resources and ability包括實施安全標準化所需要的人

12、員、資金、設備、設施、材料、技術和方法，以及得到證實的知識、技能和經(jīng)驗。2.12 安全績效 safe performance指企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面取得的可測量結果。2.13 供應商 supplier為企業(yè)提供材料、設備或設施及其服務的外部個人或團體。2.14 承包商 contractor在企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向企業(yè)提供服務的個人或團體。2.15 持續(xù)改進 continual improvement 不斷對安全標準化體系進行強化、完善的過程，目的是根據(jù)組織的安全生產(chǎn)方針目標，實現(xiàn)對安全績效的總體改進。2.16 不符合 non-con

13、formity未滿足安全標準化相關標準的要求。2.17 糾正措施 corrective action為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。2.18 預防措施preventive action為消除潛在不符合原因所采取的措施。2.19 文件 document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。2.20 記錄 record闡明已取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。2.21 部門 department公司各管理部室和二級生產(chǎn)單位的簡稱，包括總經(jīng)理辦公室、計劃財務部、企業(yè)管理部、安全環(huán)保部、總調(diào)度室、設備動力部、供應部、銷售部、生產(chǎn)

14、技術部、綜合治理辦公室、質(zhì)量檢驗部、物業(yè)管理部、采礦場、選礦廠、貨運隊。2.22 一級文件 primary document 公司制定的制度文件，是手冊的支持性文件。2.23 二級文件 secondary document公司制定的各項作業(yè)文件，包括目標管理方案、應急措施或預案、作業(yè)指導書、安全檢查表、培訓教育方案等。2.24 三級文件 third document公司制定的各項相關記錄表格。 安全標準化體系管理手冊3 安全標準化體系手冊的管理頁碼： 共 1 頁 1 安全標準化體系手冊的編制1.1安全環(huán)保部負責安全標準化體系管理手冊的編制。1.2各部門負責安全標準化體系管理手冊的會簽。2 安全

15、標準化體系管理手冊的審批與發(fā)布2.1管理者代表組織安全標準化體系領導小組對安全標準化體系管理手冊初稿進行審核。2.2 總經(jīng)理負責安全標準化體系管理手冊的審閱批準，并簽署頒布令。3 安全標準化體系管理手冊的發(fā)放及解釋3.1總經(jīng)理辦公室負責安全標準化體系管理手冊的發(fā)放。3.2 安全標準化體系管理手冊的解釋權歸安全環(huán)保部。4 安全標準化體系管理手冊的管理4.1 總經(jīng)理辦公室負責安全標準化體系管理手冊的裝訂、發(fā)放、回收等檔案管理，并對手冊的使用、保管實施監(jiān)督。4.2手冊持有者調(diào)離崗位時，須將手冊交回發(fā)放部門。5 安全標準化體系管理手冊的使用、修改和換版5.1公司各部門人員應嚴格執(zhí)行本手冊的要求和規(guī)定。

16、手冊使用期間如有修改意見，各部門負責人應及時匯總并將信息反饋到安全環(huán)保部。5.2 安全環(huán)保部每年對安全標準化體系管理手冊的符合性、有效性和可操作性進行評審，如需修改，提出修改意見，經(jīng)管理者代表批準予以修訂。5.3 當機構發(fā)生較大變化并提出新的要求時，管理者代表組織換版。 安全標準化體系管理手冊4.1 安全生產(chǎn)方針與目標頁碼： 共 2 頁 1總 則根據(jù)有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求，結合公司的實際所確定的安全生產(chǎn)方針應被全體員工理解并執(zhí)行，以保證風險得到控制和安全標準化體系持續(xù)有效地運行。安全生產(chǎn)方針是公司安全生產(chǎn)的宗旨和方向，是建立安全生產(chǎn)目標、指標的依據(jù)，是全公司員工做好安全工作的行為準則。目

17、標是安全標準化體系持續(xù)改進提供績效評價的依據(jù)。2職 責2.1 安全環(huán)保部負責制定安全生產(chǎn)方針管理制度和安全生產(chǎn)目標和指標管理制度,并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 總經(jīng)理負責組織召開安全生產(chǎn)委員會確定年度安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標,并與各部門負責人簽訂年度安全生產(chǎn)目標管理責任書，為安全生產(chǎn)目標的實現(xiàn)提供充足的人力資源、財力資源、物力資源。2.3 各部門為確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針中的各項承諾，負責對本部門的安全生產(chǎn)目標進行分解，并采取措施確保目標實現(xiàn)。各部門負責人組織本部門認真宣傳、貫徹安全標準化方針，并按計劃落實安全生產(chǎn)目標。2.4 安全環(huán)保部負責制定公司安全生產(chǎn)目標的實施計劃，對實施情況進行監(jiān)

18、督檢查和評審，并對安全生產(chǎn)目標進行溝通與回顧，對安全生產(chǎn)目標進行修正與更新。2.5 全體員工應認真貫徹安全生產(chǎn)方針，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標，為不斷提高安全績效而努力。3控制要求3.1 安全生產(chǎn)方針的制定依據(jù)：a） 適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求；b） 安全風險、活動性質(zhì)及規(guī)模；c） 過去和現(xiàn)在的安全生產(chǎn)績效；d） 持續(xù)改進的可能性和必要性；e） 所需要的資源，包括人力、物力、財力、技術等。特別注意可能導致各類事故發(fā)生的作業(yè)和活動所需要的資源，如礦井通風、排水、頂板管理等方面所需的資源；f） 員工及其代表、相關方和其他外來人員的意見和建議；3.2 安全生產(chǎn)方針的要求：a） 安全生產(chǎn)方針應與公司的整個

19、經(jīng)營方針和其他管理方針相一致；b） 包括遵守現(xiàn)行適用的礦山安全生產(chǎn)法律法規(guī)和其他要求的承諾，并將履行這種承諾；c） 體現(xiàn)公司危險源辨識、風險評價和風險控制的核心內(nèi)容，同時適合礦山安全生產(chǎn)風險的性質(zhì)和規(guī)模；d） 包括對持續(xù)改進和事故預防、保護員工安全健康的承諾；e） 確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與安全標準化體系所有要素的活動。3.3 安全生產(chǎn)目標的制定依據(jù)：a） 公司的安全生產(chǎn)方針；b） 各個部門的職能；c） 經(jīng)評價確定的重大風險；d） 適用于公司的法律法規(guī)及其他要求；e） 可選的技術方案；f） 相關方的觀點。3.4 安全生產(chǎn)目標的要求：a） 在充分考慮公司生產(chǎn)特點和企業(yè)人、財、

20、物各種資源的前提下，針對相關職能部門和層次制定文件化的安全生產(chǎn)目標；b） 目標與安全生產(chǎn)方針相一致，并以初始評估結果為基礎；c） 在制定安全目標時，應考慮：礦山適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求，行業(yè)的風險特點，可選技術方案、財務、運行和經(jīng)營要求，來自承包方或其他相關方的觀點；d） 目標重點放在員工安全防護措施的持續(xù)改進上，以達到較好的安全績效；e） 目標盡量量化。3.5 安全生產(chǎn)方針和目標的管理3.5.1 公司安全生產(chǎn)方針由安全環(huán)保部組織制定、安委會討論確定、總經(jīng)理批準實施。3.5.2 安全生產(chǎn)方針傳達到全體員工，并可為相關方所獲取。3.5.3 安全生產(chǎn)方針要定期進行評審、修訂，確保其對公司安

21、全標準化體系的適宜性。4相關文件4.1 安全生產(chǎn)方針管理制度 ab-p-01-01-20104.2 安全生產(chǎn)目標管理制度 ab-p-01-02-2010 安全標準化體系管理手冊4.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求頁碼： 共 1 頁 1 總則建立并保持安全生產(chǎn)法律法規(guī)需求識別與獲取、評審與更新規(guī)定、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求融入制度、員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識教育制度以獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準和其他要求，確認其符合性并跟蹤其變化以及時更新，保證公司各部門的安全行為符合法律、法規(guī)及其他要求，并在此基礎上持續(xù)改進。2 職責2.1 安全環(huán)保部負責編制安全生產(chǎn)法律法規(guī)需求識別與獲取、評審與更新規(guī)定、安全生

22、產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求融入制度、員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識教育制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 安全環(huán)保部負責獲取、識別、更新適用的法律法規(guī)及其他要求，并傳達給各部門。2.3 企業(yè)管理部負責對公司員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結果制定法律法規(guī)意識的提升計劃并組織培訓，實施考核，安全環(huán)保部配合。2.4 各部門負責了解本部門全體員工法律法規(guī)意識情況。3 控制要求3.1 安全環(huán)保部按照規(guī)定的范圍、途徑、頻次獲取有關的法律、法規(guī)和其他要求。3.2 安全環(huán)保部確保識別的法律、法規(guī)要求的適用性，必要時協(xié)同有關職能部門共同確認。3.3 法律、法規(guī)與其他要求應及時下達給相關部門，各部

23、門根據(jù)本部門的安全因素確認適用法規(guī)中的內(nèi)容。3.4 安全環(huán)保部按照制度規(guī)定的跟蹤方法和頻次，跟蹤法律、法規(guī)與其他要求的變化，及時更新其內(nèi)容。3.5 安全環(huán)保部建立適用的法律、法規(guī)與其他要求清單。跟蹤法律、法規(guī)、標準和要求的變化，并及時更新相應臺帳。4 相關文件安全生產(chǎn)法律法規(guī)需求識別與獲取、評審與更新規(guī)定ab-p-02-01-2010安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求融入制度 ab-p-02-02-2010員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識教育制度 ab-p-02-03-2010 安全標準化體系管理手冊4.3 安全生產(chǎn)組織保障頁碼： 共 4 頁 1 總則明確公司的安全生產(chǎn)責任制和安全管理機構和人員，確保員工和相

24、關方的權益，建立健全各項安全管理制度，保證安全標準化體系的文件資料以及記錄的完整性，以便安全標準化體系的有效運行。2職責2.1 安全環(huán)保部組織相關部門進行安全標準化體系制度的編制、管理者代表負責審核、總經(jīng)理批準發(fā)布。2.2 安全環(huán)保部負責編制安全生產(chǎn)獎懲制度、領導帶班下井制度、領導下井帶班獎懲制度、安全認可與獎勵管理制度、安全標準化系統(tǒng)評審制度以及工余安全管理制度并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.3 企業(yè)管理部負責編制安全生產(chǎn)責任制管理制度、文件與資料識別控制制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)責任制、員工權益保障制度、內(nèi)部溝通制度、外部聯(lián)系制度、安全機構設置與人員任命制度、員工合理化建議制度并

25、根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.4 供應部負責編制供應商與承包商管理制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.5 安全環(huán)保部負責安全標準化體系作業(yè)文件的批準執(zhí)行，負責安全標準化體系文件及相關文件和資料的評審與更新，并負責與安全標準化體系有關的外來文件的管理。2.6 其他與安全生產(chǎn)組織保障有關的職責在相應的制度文件中進行了規(guī)定。2.7 各部門嚴格執(zhí)行以上制度文件中的有關規(guī)定。3控制要求3.1 安全生產(chǎn)責任制的控制要求3.1.1 企業(yè)管理部保證安全生產(chǎn)責任制的制定、運行、溝通、培訓、評審與測量的實現(xiàn)。3.1.2 根據(jù)“誰主管，誰負責”的原則，建立健全主要負責人、各級管理人員和所有崗位的安全生產(chǎn)責任制，形

26、成“橫向到邊，縱向到底”的責任體系。3.1.3 安全生產(chǎn)責任制的描述要簡明、具體、界定清晰并能考核。3.1.4 企業(yè)管理部負責將安全生產(chǎn)責任制以正式文件的形式下發(fā)，自上而下逐級進行說明，并定期評審責任制的適宜性。3.2 安全機構設置與人員任命的控制要求3.2.1 公司按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求，合理設置安全生產(chǎn)管理機構，配備專、兼職的安全生產(chǎn)管理人員。3.2.2 設立安全生產(chǎn)委員會。安全生產(chǎn)委員會應吸收員工代表參加并定期召開。會議應當形成會議紀要并由總經(jīng)理簽發(fā)。3.2.3 各部門應確保所有員工了解安全生產(chǎn)委員會組織機構、成員組成及主要職責。3.2.4 總經(jīng)理根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求，對相關人

27、員予以正式的任命。3.3 員工參與的控制要求確保員工關心的問題得到積極的響應，特別是保障員工在安全狀況異常的情況下拒絕操作而不會受到處罰。3.4 文件與資料控制的控制要求3.4.1 總經(jīng)理辦公室應確保公司的各項文件和資料的產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力和效率。3.4.2 受控的文件和資料主要有：a） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求；b） 安全標準化管理手冊；c） 安全標準化體系制度文件；d） 安全標準化體系作業(yè)文件。3.5 建立安全標準化體系制度文件清單。3.6 安全記錄的控制要求3.6.1 各部門應對主要的安全生產(chǎn)過程、事件、活動建立安全記錄，并確保對安全記錄的有效控制。3.6.2 各部門采

28、用記錄，真實地紀錄本部門安全生產(chǎn)活動的關鍵過程，以清晰地了解安全標準化體系的運行情況。3.6.3 記錄內(nèi)容要真實、準確、清晰，能完整反映相應的過程，體現(xiàn)可追溯性，以便于掌握事件的真實面目。3.7 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通管理的控制要求3.7.1 總經(jīng)理辦公室建立外部聯(lián)系渠道，明確職責，確保與外界就相關安全事項進行及時有效的聯(lián)系。3.7.2 安全環(huán)保部認真聽取員工和相關方針對安全健康問題的意見和建議，并確保所有意見和建議均得到處理。3.8 系統(tǒng)管理評審的控制要求明確規(guī)定系統(tǒng)管理評審的以下事項：a） 管理評審的頻次和周期；b） 管理評審輸入；c） 編制管理評審計劃；d） 管理評審的準備；e） 管理評審的

29、實施；f） 管理評審的輸出；g） 糾正和預防措施的跟蹤、檢查、驗證。3.9 供應商與承包商管理的控制要求3.9.1 供應部建立健全合格供應商和承包商的檔案，并保存合格供應商和承包商批準過程的相關記錄。3.9.2 項目責任部門識別承包商工作帶來的風險，并在允許承包商員工使用企業(yè)設備、設施前組織對其進行培訓。3.9.3 項目責任部門對承包商的服務過程實施檢查，以識別和控制承包商造成的風險。3.10 安全認可與獎勵的控制要求3.10.1 各部門確保所有層面的員工均能參與個人的認可過程。3.10.2 安全認可與獎勵的方式以精神獎勵和物質(zhì)獎勵相結合。3.11 工余安全管理的控制要求3.11.1 事故部門

30、負責進行工余事故統(tǒng)計分析。3.11.2 各部門開展工余安全教育培訓，保證工余期間員工的人身安全。4 相關文件4.1 安全生產(chǎn)責任制管理制度 ab-p-03-01-20104.2 安全生產(chǎn)責任制 ab-p-03-02-20104.3 安全管理機構設置與人員任命制度 ab-p-03-03-20104.4 員工權益保障管理制度 ab-p-03-04-20104.5 員工合理化建議制度 ab-p-03-05-20104.6 文件與資料識別控制制度 ab-p-03-06-20104.7 安全生產(chǎn)檔案管理制度 ab-p-03-07-20104.8 外部聯(lián)系制度 ab-p-03-08-20104.9 內(nèi)部溝

31、通制度 ab-p-03-09-20104.10 安全標準化系統(tǒng)評審制度 ab-p-03-10-20104.11 供應商與承包商管理制度 ab-p-03-11-20104.12 安全認可與獎勵管理制度 ab-p-03-12-20104.13 安全生產(chǎn)獎懲制度 ab-p-03-13-20104.14 領導帶班下井制度 ab-p-03-14-20104.15 領導下井帶班獎懲制度 ab-p-03-15-20104.16 工余安全管理制度 ab-p-03-16-2010 安全標準化體系管理手冊4.4 風險管理頁碼： 共 2 頁 1總則建立并保持危險源辨識和風險評價管理制度，對公司的生產(chǎn)工藝、設備、設施

32、、人員作業(yè)過程、環(huán)境以及職能部門的管理服務中能夠控制和可能對其施加影響的危害因素進行識別、評價，以確定不可承受風險，提出控制措施。在建立實施和保持安全標準化體系時應考慮這些不可承受風險，并及時更新風險信息。2職責2.1 安全環(huán)保部負責編制危險源辨識與風險評價管理制度、關鍵任務識別與分析制度、強制性授權工作流程識別與控制制度和任務觀察制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 安全環(huán)保部負責危害辨識與風險評價的組織工作，負責制定公司的任務觀察計劃。對不可承受風險控制計劃、關鍵任務的控制計劃的落實情況進行監(jiān)督管理。2.3 各部門負責本部門危害辨識和風險評價的基礎工作，建立危害辨識與風險評價表。負責實

33、施本部門的任務觀察工作。2.4 各部門執(zhí)行以上制度文件中的有關規(guī)定。3控制要求3.1 安全環(huán)保部對危害辨識、風險評價的范圍、方法、步驟、辨識的充分性和評價的合理性、不可承受風險的確定原則及控制計劃等做出具體的規(guī)定。3.2 各部門進行危害辨識、風險評價的范圍要覆蓋所有生產(chǎn)、管理方面的活動、人員和設施，充分考慮人、機、物、作業(yè)環(huán)境、管理幾方面的不安全因素并考慮新、改、擴建項目的風險。3.3 危害因素的識別考慮有關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范性文件的符合性以及相關方要求，采用現(xiàn)場調(diào)查、工藝流程分析、全員調(diào)查的形式。3.4 危害因素的識別與風險評價同時考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，

34、考慮包括外委施工單位、供應商、承包商在內(nèi)的所有進入工作場所人員的活動，以及所有工作場所內(nèi)的設備、設施；危害因素的辨識和評價還要考慮人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)以及生產(chǎn)過程中的危險和有害因素。3.5 安全環(huán)保部對不可承受風險制定適當措施進行控制。3.6 各部門確保所識別的關鍵任務均有相應的作業(yè)指導書。作業(yè)指導書應簡明扼要，突出關鍵步驟及要求。3.7 安全環(huán)保部對重大的風險、需要許可的風險實行強制性授權管理，并建立控制清單。3.8 安全環(huán)保部對關鍵任務實行任務觀察，對從事任務觀察人員進行觀察方式、方法的培訓，保存任務觀察記錄。3.9 當公司內(nèi)部、外部條件發(fā)生重大變化時以及法律、法規(guī)有新的要求時，

35、安全環(huán)保部應及時對危害因素和風險進行更新。3.10 在建立實施、保持安全標準化體系時，考慮這些不可承受風險。4 相關文件4.1 危險源辨識與風險評價管理制度 ab-p-04-01-20104.2 關鍵任務識別與分析制度 ab-p-04-02-20104.3 強制性授權工作流程識別與控制制度 ab-p-04-03-20104.4 任務觀察制度 ab-p-04-04-2010 安全標準化體系管理手冊4.5 安全教育與培訓頁碼： 共 2 頁 1總則建立并保持安全教育與培訓管理制度，明確各層次培訓教育需求，制定培訓計劃，提高員工安全意識和技能，確保員工勝任所擔負的工作，使每個員工了解自身貢獻的重要性和

36、全員參與的必要性，以滿足安全標準化體系建立和運行的要求。2職責2.1 企業(yè)管理部負責編制安全教育與培訓管理制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 企業(yè)管理部為安全教育與培訓工作的歸口管理部門，負責安全標準化體系、安全法律法規(guī)以及有關知識培訓的組織管理工作。2.3 企業(yè)管理部負責員工安全意識的調(diào)查工作，安全環(huán)保部負責開展三級安全教育及公司級教育培訓工作。2.4 各部門負責制定本單位、部門的安全教育與培訓計劃，識別本部門的培訓需求和員工安全意識調(diào)查，并開展本部門安全教育培訓工作。3控制要求3.1 培訓需求的確定3.1.1 企業(yè)管理部根據(jù)安全法律法規(guī)、安全生產(chǎn)方針、安全目標指標、員工安全意識等，確

37、定各層次和人員的培訓需求。3.1.2 各部門負責本部門員工培訓需求的確定。3.2 培訓計劃應明確：a） 對各類人員的培訓要求；b） 培訓方式；c） 師資配備及應達到的水平和能力。3.2.1對可能產(chǎn)生重要安全影響的管理人員或崗位人員應進行專業(yè)技能培訓，使其明確自己的職責及個人工作效果對安全的影響，熟悉運行控制過程要求，以勝任所承擔的工作。3.2.2安全環(huán)保部對各部門安全標準化體系內(nèi)審員，應進行安全標準化體系知識全面、系統(tǒng)地培訓，確保內(nèi)部審核能客觀、有效地進行。3.3安全意識教育3.3.1各部門對本部門人員進行安全意識教育，使其了解公司的安全生產(chǎn)方針，提高其安全生產(chǎn)和持續(xù)改進的意識、遵守法律法規(guī)的

38、自覺性。3.3.2 安全意識和能力一般包括：a） 熟練崗位安全操作規(guī)程，能正確分析和解決本崗位上出現(xiàn)的問題；b） 有較強的安全意識，了解工作崗位存在的危險源和職業(yè)危害因素，做好事故的預防工作；c） 熟練本崗位安全生產(chǎn)事故應急預案和事故處置方案，能正確使用消防設施和救護器材等，有較強的自救能力；d） 按照法律法規(guī)要求需通過法定培訓持證上崗人員的資格和能力。3.4企業(yè)管理部對培訓活動和效果等進行跟蹤檢查，對安全教育與培訓的結果進行評估，評估的途徑包括：a） 學員反饋；b） 績效改善調(diào)查；c） 管理層反饋；d） 測試結果的分析；e） 現(xiàn)場應用能力的跟蹤。4相關文件安全教育與培訓管理制度 ab-p-0

39、5-01-2010 安全標準化體系管理手冊4.6 安全生產(chǎn)工藝系統(tǒng)頁碼： 共 3 頁 1總則建立并保持生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理方面的各項制度，管理、監(jiān)測、控制生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的危害因素，提高生產(chǎn)過程的本質(zhì)安全水平，降低風險，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標。2 職責2.1 生產(chǎn)技術部負責編制設計管理制度、采礦工藝管理制度、變化管理制度、通風系統(tǒng)管理制度和防排水系統(tǒng)管理制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 設備動力部負責編制提升系統(tǒng)管理制度、運輸系統(tǒng)管理制度和供配電系統(tǒng)管理制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.3 綜合治理辦公室負責編制消防安全管理制度，并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.4 其他生產(chǎn)工藝

40、系統(tǒng)安全管理有關的職責在相應的制度文件中規(guī)定。2.5 各部門執(zhí)行以上制度文件中的有關規(guī)定。3 控制要求3.1 采礦設計的控制要求3.1.1 采礦設計包括兩種，第一是新建和改擴建設計，第二是生產(chǎn)期的單體或施工設計。對于新建和改擴建設計，一般委托有相關資質(zhì)的單位來設計。對于生產(chǎn)期的單體或施工設計，生產(chǎn)技術部制定相應的設計管理制度對設計質(zhì)量進行有效控制，保證：a） 設計人有一定的專業(yè)技術資質(zhì)；b） 設計符合國家有關法律法規(guī)和技術標準；c） 設計通過相關方會審。3.1.2 生產(chǎn)技術部保證建設工程的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。3.1.3 設計要充分考慮風險評價結果，并按照法

41、律法規(guī)的要求進行審批，應妥善保存設計文件和圖紙，3.2 采礦工藝的控制要求3.2.1 采礦工藝管理制度確保：a） 采用的采礦方法及結構參數(shù)適合揭露的礦體地質(zhì)條件；b） 設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；c） 各工序之間相互匹配，并滿足企業(yè)生產(chǎn)要求；d） 回采順序和方式適應開采現(xiàn)狀；e） 開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內(nèi)。3.2.2 生產(chǎn)技術部按照適當?shù)幕夭身樞蜻M行回采，做到：a） 按設計要求布置礦房、礦柱；b） 對地壓活動進行有效檢測，并及時處理采空區(qū)；c） 及時調(diào)整采礦方法和結構參數(shù)；d） 設備、設施和工序之間相互匹配；e） 在規(guī)定的范圍內(nèi)開采。3.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)的控制要求3.3.1

42、 各責任部門重點關注提升、運輸、供配電、通風、防排水和防滅火等系統(tǒng)。3.3.2 提升、運輸?shù)哪芰M足生產(chǎn)要求，并可靠運行。3.3.3 地面及井下供配電應符合有關規(guī)程的規(guī)定。供配電系統(tǒng)可靠運行。3.3.4 礦井通風系統(tǒng)能力滿足安全規(guī)程的要求。通風系統(tǒng)可靠運行。生產(chǎn)技術部根據(jù)生產(chǎn)變化及時調(diào)整通風系統(tǒng)，并繪制公司通風系統(tǒng)圖。3.3.5 生產(chǎn)技術部建立防排水系統(tǒng)，其能力滿足井下排水要求，并有預防和控制突水、透水的措施。3.3.6 建（構）筑物和重要設備，綜合治理辦公室應按gbj16和其他有關規(guī)定以及消防部門的要求，建立消防隔離設施，配備足夠的消防設備和器材。3.4 變化管理的控制要求3.4.1 生產(chǎn)工

43、藝變化前，經(jīng)評審與批準。3.4.2 在實施變化前，責任部門進行危害辨識與風險評價。3.4.3 確保變化管理所需的制度和資源。3.4.4 變化的相關資料完整移交。4 相關文件4.1 采礦設計管理制度 ab-p-06-01-20104.2 采礦工藝管理制度 ab-p-06-02-20104.3 提升系統(tǒng)管理制度 ab-p-06-03-20104.4 運輸系統(tǒng)管理制度 ab-p-06-04-20104.5 供配電系統(tǒng)管理制度 ab-p-06-05-20104.6 通風系統(tǒng)管理制度 ab-p-06-06-20104.7 防排水系統(tǒng)管理制度 ab-p-06-07-20104.8 消防安全管理制度 ab-

44、p-06-08-20104.9 變化管理制度 ab-p-06-09-2010 安全標準化體系管理手冊4.7 設備設施安全管理頁碼： 共 2 頁 1總則建立并保持設備設施方面的各項安全管理制度，有效控制設備設施的采購、安裝、調(diào)試、檢查、維護和報廢方面的管理，保證特種設備的檢測檢驗，提高生產(chǎn)過程的本質(zhì)安全水平，降低風險，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標。2 職責2.1設備動力部負責設備前期管理制度、設備使用維護管理制度、設備檢修管理制度、設備事故與故障管理制度、備件管理制度、固定資產(chǎn)管理制度、設備檔案與圖紙管理制度、提升系統(tǒng)點檢檢修管理制度、起重設備管理制度、壓力容器及鍋爐的管理制度、機動車輛管理制度、電氣設

45、備管理制度、停送電聯(lián)系制度、空壓機站供氣管理制度并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2設備動力部負責對設備設施的采購、安裝、調(diào)試、驗收使用、維護和報廢過程的管理，負責組織對特種設備及安標產(chǎn)品的檢測檢驗。2.3各部門負責本單位設備設施的日常使用和維護，并報告設備異常事件或事故。3控制要求3.1設備動力部按照相關制度有效控制設備設施的規(guī)劃、采購、安裝（建設）、調(diào)試、驗收、使用、維護和報廢過程。3.2 設備動力部按照相關制度的要求，確保維護系統(tǒng)的效率和效力。規(guī)定設備設施的維護計劃和維護周期的確定原則、維護結果的反饋與溝通要求、維護系統(tǒng)的效力和效率的評估及其更新原則等內(nèi)容。3.3設備設施的維護應重點關注提

46、升運輸系統(tǒng)、通風系統(tǒng)、排水系統(tǒng)、供配電系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)、應急系統(tǒng)、儀器儀表、備用設備等。4 相關文件4.1 設備前期管理制度 ab-p-07-01-20104.2 設備使用維護管理制度 ab-p-07-02-20104.3 設備檢修管理制度 ab-p-07-03-20104.4 設備事故與故障管理制度 ab-p-07-04-20104.5 備件管理制度 ab-p-07-05-20104.6 固定資產(chǎn)管理制度 ab-p-07-06-20104.7 設備檔案與圖紙管理制度 ab-p-07-07-20104.8 提升系統(tǒng)點檢檢修管理制度 ab-p-07-08-20104.9 起重設備管理制度

47、 ab-p-07-09-20104.10 壓力容器及鍋爐的管理制度 ab-p-07-10-20104.11 機動車輛管理制度 ab-p-07-11-20104.12 電氣設備管理制度 ab-p-07-12-20104.13 停送電聯(lián)系制度 ab-p-07-13-20104.14 空壓機站供氣管理制度 ab-p-07-14-2010 安全標準化體系管理手冊4.8 作業(yè)現(xiàn)場安全管理頁碼： 共 3 頁 1總則加強作業(yè)現(xiàn)場的安全管理，對作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過程和勞動保護用品等進行有效控制，保證作業(yè)場所布置合理、現(xiàn)場標識清楚、員工勞動保護規(guī)范，降低作業(yè)風險。2 職責2.1 安全環(huán)保部負責編制緊急撤離管理制度、

48、勞動防護用品管理制度、安全標志管理制度、出入井登記管理制度并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.2 生產(chǎn)技術部負責編制照明管理制度、井巷、硐室維護與報廢管理制度、頂板分級管理制度、支護安全管理制度、鑿巖安全管理制度、爆破作業(yè)管理制度、充填作業(yè)安全管理制度和地表沉降監(jiān)測管理制度并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.3 企業(yè)管理部負責編制交接班管理制度并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.4 綜合治理辦公室負責編制危險爆炸物品安全管理制度、油庫安全管理規(guī)定并根據(jù)需要及時修訂更新制度。2.5 其他作業(yè)現(xiàn)場安全管理職責在相關的制度文件中規(guī)定。2.6 各部門執(zhí)行以上制度文件中的有關規(guī)定。3控制要求3.1 作業(yè)環(huán)境的控制要求3.3.1 作業(yè)環(huán)境包括：安全出口與人行通道、采場、井巷和硐室、照明、安全標志。作業(yè)環(huán)境應符合有關法律法規(guī)的要求。3.3.2 每個礦井至少應有兩個獨立的直達地面的安全出口，每個生產(chǎn)水平(中段)，均應至少有兩個便于