證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺試題及答案

1、2014年證券市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題及答案（2）一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題05分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）1按（）分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。a募集方式b證券發(fā)行主體的不同c證券所代表的權(quán)利性質(zhì)d是否在證券交易所掛牌交易2證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一是（）的誕生。a無形市場b有形市場c基金市場d衍生產(chǎn)品市場3下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。a參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控b我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源c中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響

2、貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控d成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩4對社會公益基金認(rèn)識錯誤的是（）。a我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值b福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金c社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金d社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者5縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）。a19291933年b第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代c20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段d從20世紀(jì)70年代開始至今62000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署

3、協(xié)議，合并成立（）。a泛歐交易所b紐交所一泛歐證交所公司ccme集團(tuán)有限公司d倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所72007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。a一b二c三d四82007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。a天津?yàn)I海新區(qū)b上海浦東新區(qū)c青島四方新區(qū)d深圳光明新區(qū)9股票最基本的特征是（）。a參與性b流動性c收益性d風(fēng)險(xiǎn)性10最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。a美國b英國c法國d德國11在沒有優(yōu)先股票的條件下，（）等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股

4、數(shù)。a每股清算價值b每股內(nèi)在價值c每股票面價值d每股賬面價值12經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是（）。a復(fù)蘇階段股價低迷；高漲階段股價回升；危機(jī)階段股價上漲；蕭條階段股價下跌b復(fù)蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機(jī)階段股價低迷；蕭條階段股價下跌c復(fù)蘇階段股價上漲；高漲階段股價回升；危機(jī)階段股價下跌；蕭條階段股價低迷d復(fù)蘇階段股價回升；高漲階段股價上漲；危機(jī)階段股價下跌；蕭條階段一一股價低迷13傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起（）。a出口的增加b進(jìn)口的減少c境內(nèi)資本流出d國內(nèi)資本市場流動性增

5、加14我國證券法規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。a15%b25%c35%d45%15股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。aa股bh股cb股dg股16關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是（）。a發(fā)行人必須在約定的時間付息還本b投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體c發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體d債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證17金融債券的發(fā)行主體是（）。a政府b股份公司c非股份制企業(yè)d銀行或非銀行金

6、融機(jī)構(gòu)18新中國成立以來，在（），我國停止發(fā)行國債。a20世紀(jì)50年代和60年代b20世紀(jì)60年代和70年代c20世紀(jì)50年代和70年代d20世紀(jì)70年代和80年代19下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（）。a記賬方式不同b發(fā)行利率確定機(jī)制不同c發(fā)行對象不同d流通或變現(xiàn)方式不同20從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行（）債券。a浮動利率b固定利率c息票累積d零息票21信用公司債券屬于（）范疇。a金融債券b擔(dān)保證券c抵押證券d無擔(dān)保證券22銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額

7、不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。a30%b40%c50%d55%23關(guān)于外國債券的論述錯誤的是（）。a武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券b外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段c外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券d債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家24對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是（）。a將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個重要特點(diǎn)，也是它的一個重要功能b以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)c基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工

8、具，以謀取資產(chǎn)的增值d基金對投資的最低限額要求很高25在我國，根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法的規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。a80%b75%c70%d60%26下列關(guān)于lof的闡述，錯誤的是（）。alof不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金blof對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回clof是一種封閉式基金dlof的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行27我國基金法規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括（）。a分享基金財(cái)產(chǎn)收益b參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)c按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會d在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額28下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯誤的是

9、（）。a托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人b目前，我國封閉式基金按照0 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)c我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于025%d股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率29按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（），封閉式基金一般采用（）方式分紅。a80%，現(xiàn)金b90%，現(xiàn)金c80%，紅利再投資d90%，紅利再投資30證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。a技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)b管理能力風(fēng)險(xiǎn)c匯率風(fēng)險(xiǎn)d巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)31信用衍

10、生工具是指以（）為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。a各種貨幣b股票或股票指數(shù)c利率或利率的載體d基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)321988年國際清算銀行（bis）制定的巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的502。a4%b5%c7%d8%33下列有關(guān)金融期貨的表述錯誤的是（）。a金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易b在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管c金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易d金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度34關(guān)于金融期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述錯誤的是（）。a今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

11、b期貨價格是世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)c期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)d理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差異35（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。a金融互換b期貨和期貨類衍生產(chǎn)品c金融遠(yuǎn)期d期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品36目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（）。a6個月以上24個月以下b6個月以上l2個月以下c12個月以上24個月以下d12個月以上l8個月以下37在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證稱為（）。a存托憑證b可

12、轉(zhuǎn)換債券c股票期權(quán)d權(quán)證38最早的證券化產(chǎn)品以（）房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券（mbs）。a非銀行金融機(jī)構(gòu)b中央銀行c政策性銀行d商業(yè)銀行39關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（）a證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場b證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所c證券發(fā)行市場通常有固定場所d證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提40首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于（）。a2000萬元b3000萬元c4000萬元d5000萬元41定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。a直接發(fā)

13、行b私募發(fā)行c招標(biāo)發(fā)行d公開發(fā)行42二板市場指的是（）。a中小企業(yè)板塊市場b主板市場c代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)d創(chuàng)業(yè)板市場43無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。al0%b20%c30%d40%44中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。a2%b3%c4%d5%45代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。a投資咨詢機(jī)構(gòu)和中央登記公司b證券交易所和中央登記公

14、司c證券業(yè)協(xié)會和證券交易所d資信評級機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)46關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（）。a中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本b中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類c中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制d中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算47我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。a私營合伙企業(yè)b私營獨(dú)資企業(yè)c非法人組織形式d有限責(zé)任公司或股份有限公司481998年后，（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。a中國人民銀

15、行b財(cái)政部c中國銀監(jiān)會d國務(wù)院49關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。a證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)b在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)c柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣d證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系50向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動稱為（）。a證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c證券自營業(yè)務(wù)d融資融券業(yè)務(wù)51不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（）。a獨(dú)立性b靈活性c制衡性d健全性52關(guān)于證券

16、公司凈資本的敘述，錯誤的是（）。a凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)b凈資本凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目c凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)d計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全53證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比

17、例部分按投資成本的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。a20%b30%c50%d100%54以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。a2年以下b2年以上7年以下c3年以下d3年以上7年以下55首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。a2b3c4d556從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。a保證證券市場的公平、效率和透明b依法監(jiān)管c保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心d防止內(nèi)幕交易57下列不屬于操縱市場行為的是（）。a單獨(dú)或者通過合

18、謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量b與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量c在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量d內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易58上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。a4個月b3個月c2個月d1個月59證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收。a中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司b證券交易協(xié)會c證券交易所d中國證監(jiān)會60下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員

19、誠信信息記錄的內(nèi)容的是（）oa基本信息b獎勵信息c處罰處分信息d收入情況信息二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）1廣義的有價證券包括（）。a資本證券b商品證券c貨幣證券d金融證券2證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）a政府b公司c中央銀行d政府機(jī)構(gòu)3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。a證券登記結(jié)算公司b證券投資咨詢機(jī)構(gòu)c律師事務(wù)所d資信評級機(jī)構(gòu)4證券市場的形成主要?dú)w因于（）。a股份制的發(fā)展b信用制度的發(fā)展c宏觀調(diào)控的需要d社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展5下列關(guān)于新中國資本市場的描述，正確的

20、是（）。a新中國資本市場的萌生是在19931998年b1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位c自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制d2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響6下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的是（）。a股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活b可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例c股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通

21、過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額d能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)7衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（）。a凈資產(chǎn)收益率b每股收益c銷售利潤率d杠桿比率8中央銀行通常采用的貨幣政策有（）。a公開市場業(yè)務(wù)b再貼現(xiàn)政策c轉(zhuǎn)移支付d存款準(zhǔn)備金制度9關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是（）。a優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票b優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣c優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利d優(yōu)先股票股東有表決權(quán)10境內(nèi)居民個人可以用（）從事b股交易。a現(xiàn)匯存款b從境外匯入的外匯資金c外幣現(xiàn)鈔d外幣現(xiàn)鈔存款11債券的票

22、面要素包括（）。a債券的票面價值b債券的到期期限c債券發(fā)行者名稱d債券的票面利率12下列對債券與股票的比較，正確的是（）。a總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系b債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實(shí)資本的代表c發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要d債券是一種有期證券；股票是一種無期證券13我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（）。a貼現(xiàn)發(fā)行b利隨本清c定期付息d不定期付息14可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。a換股期限b換股價格c換股比率d票面利率、期限15公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法特別強(qiáng)化了對債券持有人權(quán)益的保

23、護(hù)，主要是（）。a建立債券持有人會議制度b強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露c引進(jìn)債券受托管理人制度d強(qiáng)化參與公司債券市場運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任16下列對證券投資基金認(rèn)識正確的是（）。a通過公開發(fā)售基金份額募集資金b由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金c以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式d基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一17關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（）。a封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定b封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資c開放

24、式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制d封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布18按照中國證監(jiān)會發(fā)布的貨幣市場基金管理暫行辦法以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。a1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單b期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購c期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)d剩余期限超過397天的債券19我國證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本b主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣c取得基金從

25、業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)d有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度20我國證券投資基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)的（）。a金融債券b貨幣市場工具c資產(chǎn)支持證券d非公開發(fā)行股票21下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是（）。a資產(chǎn)價格b自然現(xiàn)象c信用等級d匯率22金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。a金融期貨b金融遠(yuǎn)期合約c金融互換d結(jié)構(gòu)化金融衍生工具23金融期貨的主要交易制度有（）。a集中交易制度b標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制c保證金及其杠桿作用d大戶報(bào)告制度24套期保值的基本類型是（）。a持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約b持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約c持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約d持有現(xiàn)貨多

26、頭，買入期貨合約25按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為（）。a平價權(quán)證b價內(nèi)權(quán)證c虛值權(quán)證d價外權(quán)證26我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。a向原股東配售股份b向不特定對象公開募集股份c發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券d非公開發(fā)行股票27證券交易所的特征有（）。a有固定的交易場所和交易時間b實(shí)行“公開、公平、公正”原則c交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券d通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格28集中競價交易系統(tǒng)通常包括（）。a交易系統(tǒng)b結(jié)算系統(tǒng)c信息系統(tǒng)d反饋系統(tǒng)29股價指數(shù)是將計(jì)算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有（）。a微分法b簡單算術(shù)股價指數(shù)c劍橋

27、方程式d加權(quán)股價指數(shù)30我國的債券指數(shù)包括（）。a中證全債指數(shù)b政策性銀行金融債指數(shù)c上證企業(yè)債指數(shù)d中國債券指數(shù)31對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。a禁止同業(yè)競爭b要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度c禁止相互持股的情形d子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)32證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）。a協(xié)助辦理開戶手續(xù)b提供期貨行情信息、交易設(shè)施c代期貨公司、客戶收付期貨保證金d利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金33證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。a合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見b合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有

28、效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查c合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告d合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作34關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定敘述正確的有（）。a調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)b鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)c律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)d同一律師事務(wù)所不得同時為同一證

29、券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見35證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。a證券經(jīng)紀(jì)b證券承銷與保薦c證券自營d證券資產(chǎn)管理36證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有（）。a開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則b規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)c從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定d證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定37中國證監(jiān)會依據(jù)證券法在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（）。a依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理b依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)c

30、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施d依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處38新證券法在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（）。a上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)b對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請行使審核權(quán)c根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案d公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)39下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（）。a證券實(shí)名制b結(jié)算證券和資金的專用性制度c分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度d凈額結(jié)算制度

31、40證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。a編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息b在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托c從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)d違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾三、判斷題（本類題共60小題，每小題05分，共30分。每小題答題正確的得05分，答題錯誤、不答題的不得分）1有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）a正確b錯誤2從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。（）a正確b錯誤 教材教輔 證券市場基礎(chǔ)知識 12014年6月證券市場基礎(chǔ)知識網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 22014年6月證券市場基礎(chǔ)知識網(wǎng)授

32、保過班 32014年6月證券市場基礎(chǔ)知識真題解析班（網(wǎng)授） 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識【教材精講真題解析】講義與視頻課程【31小時高清視頻】 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識過關(guān)必背手冊（歷年真題考點(diǎn)）【含2014年3月真題詳解】 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識過關(guān)必做2000題【含2014年3月真題詳解】證券交易 12014年6月證券交易網(wǎng)授精講班【

33、教材精講+真題串講】 22014年6月證券交易網(wǎng)授保過班 32014年6月證券交易真題解析班（網(wǎng)授） 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易過關(guān)必背手冊（歷年真題考點(diǎn)）【含2014年3月真題詳解】 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易過關(guān)必做2000題【含2014年3月真題詳解】 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易【教材精講真題解析】講義與視頻課程【32小時高清視頻】 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券交易真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】證券發(fā)行與承銷 12014年6月證券發(fā)行與承

34、銷真題解析班（網(wǎng)授） 22014年6月證券發(fā)行與承銷網(wǎng)授保過班 32014年6月證券發(fā)行與承銷網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題【2014年真題詳解7小時視頻講解】 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】證券投資分析 12014年6月證券投資分析網(wǎng)授保過班 22014年6月證券投資分析真題解析班（網(wǎng)授） 32014年6月證券投資分析網(wǎng)授精講班【教材精講+真題串講】 42014年6月證券從

35、業(yè)資格考試證券投資分析歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資分析【教材精講真題解析】講義與視頻課程【28小時高清視頻】 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資分析過關(guān)必背手冊（歷年真題考點(diǎn)）【含2014年3月真題詳解】 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資分析真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資分析過關(guān)必做2000題【含2014年3月真題詳解】證券投資基金 12014年6月證券投資基金真題解析班（網(wǎng)授） 22014年6月證券投資基金網(wǎng)授保過班 32014年6月證券投資基金網(wǎng)授精講班【教材精

36、講+真題串講】 42014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金【教材精講真題解析】講義與視頻課程【33小時高清視頻】 52014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金真題題庫【歷年真題（視頻講解）章節(jié)題庫考前押題】 62014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金過關(guān)必做2000題【含2014年3月真題詳解】 72014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金過關(guān)必背手冊（歷年真題考點(diǎn)）【含2014年3月真題詳解】 82014年6月證券從業(yè)資格考試證券投資基金歷年真題與模擬試題詳解【18小時高清視頻】3中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊

37、債券。（）a正確b錯誤4中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。（）a正確b錯誤5美國成立的第一個證券交易所是費(fèi)城證券交易所。（）a正確b錯誤6隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國（地區(qū)）監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重新界定。（）a正確b錯誤7中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為執(zhí)委會委員。（）a正確b錯誤8債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）a正確b錯誤9除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。（）a正確b錯誤10股票的供

38、求關(guān)系是股票價格的基石。（）a正確b錯誤11衡量財(cái)務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)包括流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。（）a正確b錯誤12股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。（）a正確b錯誤13優(yōu)先股票依據(jù)股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。（）a正確b錯誤14國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有。（）a正確b錯誤15紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）a正確b錯誤16債

39、券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計(jì)算的價值上蒙受損失。（）a正確b錯誤17國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）a正確b錯誤18我國從l995年起實(shí)施的預(yù)算法規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外），因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（）a正確b錯誤19按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。（）a正確b錯誤20可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。（）a正確b錯誤21國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或

40、三個以上的國家。（）a正確b錯誤22歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復(fù)合貨幣單位。（）a正確b錯誤231993年，中國銀行被批準(zhǔn)在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。（）a正確b錯誤24契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。（）a正確b錯誤25貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低。（）a正確b錯誤26etf結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（）a正確b錯誤27我國的基金管理公司不能從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、qd業(yè)務(wù)。

41、（）a正確b錯誤28申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）a正確b錯誤29基金管理人應(yīng)于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（）a正確b錯誤30目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。（）a正確b錯誤31基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（）a正確b錯誤32期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（）a正確b錯誤33利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益

42、金融工具。（）a正確b錯誤34股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。（）a正確b錯誤35從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。（）a正確b錯誤36從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（）a正確b錯誤37可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（）a正確b錯誤38進(jìn)入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入nasdaq的主要形式。（

43、）a正確b錯誤39證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（）a正確b錯誤40債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（）a正確b錯誤41證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。（）a正確b錯誤42代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（）a正確b錯誤43股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。（）a正確b錯誤44上證成分股指數(shù)的樣本股共有

44、l80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（）a正確b錯誤45中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。（）a正確b錯誤46證券投資的購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。（）a正確b錯誤4720世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）a正確b錯誤48按照規(guī)定，在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在b類以上（含b類），且有1年為a類。（）a正確b錯誤49證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理

45、人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（）a正確b錯誤50證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）a正確b錯誤51證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）a正確b錯誤52證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（）a正確b錯誤53從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（）a正

46、確b錯誤54證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。（）a正確b錯誤55對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利（）a正確b錯誤56國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（）a正確b錯誤57推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（）a正確b錯誤58對交易市場的監(jiān)管是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。（）a正確b錯誤59證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國務(wù)院。（）a正確b錯誤60貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。（）a正確b錯誤參考單項(xiàng)選擇題答案及詳細(xì)解析一、單項(xiàng)選擇題1a按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。2b有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。3d從各國