2015年天津基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)封閉式基金的募集程序考試題

1、精選2015 年天津基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)：封閉式基金的募集程序考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題 2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題 意）1、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種 _形式。A .投資B. 負(fù)債C. 融資D. 資產(chǎn)2、以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有 _。A. 商業(yè)銀行B. 證券公司C. 城市信用合作社D. 農(nóng)村信用合作社3、我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率為 00.1%0.2%0.33%A：B：C：D：4、金融期貨一般不包括 _。A .期權(quán)期貨B. 利率期貨C. 股票指數(shù)期貨D .貨幣期貨年。5、根據(jù)證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見，客戶身份

2、資料自業(yè)務(wù)關(guān) 系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 _年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存A.15；10B.10；10C.15；15D.10；156、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在 日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局備1234 基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是案。A：B：C：D：7、A 傭金B(yǎng)過戶費(fèi)C. 經(jīng)手費(fèi)D. 證管費(fèi)8、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括 分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A .審計(jì)費(fèi)B. 律師費(fèi)C. 上市年費(fèi)D. 信息披露費(fèi)9、下列項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用的有 _。A 基金

3、運(yùn)作的審計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失C. 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用D. 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用等行為的損害。10、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受A 誤導(dǎo)B. 操縱C. 欺詐D .投資損失11、證券投資基金的市場營銷，應(yīng)從 _的角度出發(fā)。A營銷產(chǎn)品B. 客戶基金投資需求C. 投資者關(guān)系D. 客戶服務(wù)12、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括 _。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)B. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C. 利率風(fēng)險(xiǎn)D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)13、下列 _不屬于基金的運(yùn)作相關(guān)環(huán)節(jié)。A 基金收益分配B. 基金募集C. 基金投資運(yùn)作D

4、. 基金前臺(tái)管理14、證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的 _。A貨幣憑證B. 法律憑證C. 書面憑證D. 資本憑證15、基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括 _。A .新聞媒介B. 證券分析師C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)D. 員工16、開放式基金非交易過戶主要包括 _。A .繼承B. 捐贈(zèng)C. 贖回D. 司法強(qiáng)制執(zhí)行17、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益 A :越高B:越低C:不變D:兩者無關(guān)系18、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用有 _。A .建議、策劃作用B. 優(yōu)化基金選擇C. 深入挖掘基金信息D. 加強(qiáng)投資者教育19、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工具的是 _。A .股票期貨B. 股票價(jià)格期權(quán)C.

5、遠(yuǎn)期外匯合約D. 利率互換20、ETF基金管理人若對(duì)最小申購、 贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A. 3B. 5C. 821、D. 10 的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。A .零息債券B. 浮動(dòng)利率債券C. 息票累積債券D. 附息債券22、根據(jù)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則 ，從事基金銷售不得有下列行為 _。A .為擴(kuò)大市場，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng). 以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷 售機(jī)構(gòu)無關(guān)C. 個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D. 接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶

6、進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易23、_是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A .股份回購B. 股票分割與合并C. 股利政策D. 增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本30 日30日，并不得超過 60 日60 日，并不得超過 90 日 90日不得超過 不得少于 不得少于 不得少于24、證券法規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限ABCDA B C D25、考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括 公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 公司合規(guī)經(jīng)營情況 公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)

7、或 2個(gè)以上符 合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、當(dāng)前我國基金營銷渠道包括 _。A .保險(xiǎn)公司B. 基金超市C. 證券公司D. 證券咨詢機(jī)構(gòu)2、是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A :收入型基金B(yǎng): 上市開放式基金C:公募基金D:私募基金3%2.5%10%5% 目前，基金買賣股票的印花稅稅率為 _。 03、開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過 A:B:C:D:4、A.B. 0.1%C. 0.3%D. 0.5%5、我國基金法規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括 _。A .分享基金財(cái)產(chǎn)收益B. 參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)C. 按照規(guī)定要求召開基金份額持有

8、人大會(huì)D. 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額6、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有 _。A .貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用B .貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C. 日每萬份基金凈收益指標(biāo)和 7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo)D. 貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近 7日年化收益率來反映7、關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯(cuò)誤的是 _。A .兩者申請(qǐng)購買基金份額的時(shí)期不同B. 認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C. 認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額D. 在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購 /申購申

9、請(qǐng) 8、關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有 _。A .證券發(fā)行市場通常有固定場所B. 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場C. 證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成D. 證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和 證券的需求者下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是 _。 總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度人，基金募集金額不低于 _1000；2 億2000；5億500； 1億10

10、0； 5000萬9、ABCD10、封閉式基金的基金份額持有人不少于 元人民幣可以上市交易。 _ABCD11、封閉式基金是指 A :經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動(dòng)，基金份額可以在依法 設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金B(yǎng):經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè) 立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金C:經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回的基金D:經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè) 立的證券交易場所交

11、易，基金份額持有人也可以申請(qǐng)贖回的基金人以上。A:50B:100C:200D:30013、是基金一切活動(dòng)的中心；在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。12、封閉式基金合同生效的條件之一是， 基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到基金投資者；基金投資者 基金管理人；基金管理人 基金投資者；基金管理人 基金管理人；基金投資者ABCD14、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)， 對(duì)基金、 基金管理人單一指標(biāo) 排名的排名期間不得少于 _個(gè)月。A2B3C4D515、下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有_。A .投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B .個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶

12、手續(xù)C. 每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè) 2個(gè)基金賬戶D. 已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶16、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是 _。A .金額申購，金額贖回B. 金額申購，份額贖回C. 份額申購，金額贖回D. 份額申購，份額贖回17、基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是 _。A .基金募集B. 投資管理C. 基金銷售D. 受托資產(chǎn)管理18、我國基金業(yè)的發(fā)展階段可分為 _。A .早期探索階段B. 試點(diǎn)發(fā)展階段C. 快速發(fā)展階段D. 高速發(fā)展階段19、基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求 _。A .公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B. 基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的

13、公開化C. 市場上不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利D. 監(jiān)管部門對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇20、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有 _。A .開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直 銷為主的銷售體系B. 基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售C. 選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場D. 相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)21 、證券市場是指 _。A .證券發(fā)行和交易市場B. 證券的流通市場C. 證券的發(fā)行市場D. 證券的交易市場22、某基金的認(rèn)購實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購費(fèi)率為 1%，張先生以 70000元認(rèn)購 該基金，基金份額凈值為 1.00元，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為 155元， 該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為 _份。A69510B69514C6955923、 A： B： C： D：24、D69462是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。 兩極策略 子彈式策略 梯式策略 指數(shù)化策略認(rèn)為， 在一定的期限范圍內(nèi)， 資金供求的失衡將引