東北證券有限公司CI報(bào)告

1、東北證券有限公司CI報(bào)告學(xué)生姓名:學(xué)籍號(hào)：班級(jí)：營銷0841專業(yè)：市場營銷指導(dǎo)教師：日期：年 月曰、企業(yè)概況1、企業(yè)簡介2、業(yè)務(wù)介紹二、企業(yè)CI現(xiàn)狀.3三、企業(yè)形象系統(tǒng)設(shè)計(jì).51、企業(yè)Ml設(shè)計(jì)2、企業(yè)BI設(shè)計(jì).73、企業(yè)VI設(shè)計(jì)14企業(yè)概況1.企業(yè)簡述2000年6月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),東北證券股份有限公司前身為吉林省證券有限責(zé)任公司。經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月，錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司，并更名為北證券股份有限公司”。作為東北地區(qū)唯一的一家綜合類券商,公司具有比較明顯的區(qū)域優(yōu)勢和相對(duì)競爭優(yōu)勢。經(jīng)過多年的

2、發(fā)展，公司逐步形成了以經(jīng)營證券承銷，證券自營買賣，證券交易代理，證券抵押融資，證券投資咨詢，公司財(cái)務(wù)顧問，企業(yè)重組、收購和兼并，基金與客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的業(yè)務(wù)格局。公司內(nèi)設(shè)11個(gè)職能管理部門，設(shè)營銷交易管理總部、投資銀行管理總部、證券投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理部等四大業(yè)務(wù)1283人。公司為東方基金部門、兩個(gè)地區(qū)總部、一個(gè)金融與產(chǎn)業(yè)研究所，現(xiàn)有員工 管理有限公司第一大股東，同時(shí)參股銀華基金管理有限公司，控股渤海期貨有限公司公司肩負(fù) 關(guān)愛資本、富足社會(huì)”的使命，堅(jiān)持一切以客戶收益為重，一切以股”的理念，在競爭中成長、東權(quán)益為重，一切以員工利益為重，一切以社會(huì)效益為重 在創(chuàng)新中收獲、在服務(wù)中

3、共贏。公司致力于建立和諧的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，通過充分調(diào)動(dòng) 全體員工的積極性，從根本上提高公司的創(chuàng)利能力，回報(bào)股東，回報(bào)社會(huì)。2、基本業(yè)務(wù)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為單一客戶辦理投資業(yè)務(wù)，與客戶簽訂定向資產(chǎn) 管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為多個(gè)客戶辦理統(tǒng)一賬戶的資產(chǎn)管理，通過推廣 機(jī)構(gòu)進(jìn)行推廣（如商業(yè)銀行），與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有 客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn) 行托管，通過指定的專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公

4、司為客戶辦理特定目的的投資業(yè)務(wù)，簽訂專項(xiàng)資產(chǎn) 管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬 戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資咨詢、顧問等服務(wù)簽訂投資顧問合同，為客戶量身定做各種投資策略、戰(zhàn)術(shù)報(bào)告，指導(dǎo)客戶的證券A股市場理財(cái)產(chǎn)市場投資。目前已為多家信托、保險(xiǎn)、銀行等機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，是多個(gè) 品的投資顧問二、企業(yè)CI現(xiàn)狀1、企業(yè)標(biāo)志東北證券的企業(yè)標(biāo)志以藍(lán)色為標(biāo)準(zhǔn)色，采用音形形式，圖形和漢字結(jié)合，比較恬淡清新, 但是通過調(diào)查問卷的分析總結(jié)，數(shù)據(jù)資料顯示有近百分之六十得人認(rèn)為東北證券的企業(yè)標(biāo)志，現(xiàn)代感不強(qiáng)，視覺沖

5、擊力不夠，個(gè)性化不夠，藝術(shù)化不強(qiáng)，從而造成企業(yè)標(biāo)志不能夠不引人矚目，不構(gòu)成沖擊力，不能輕易的給人留下深刻的印象。企業(yè)標(biāo)志是一個(gè)企業(yè)最外在以提高企業(yè)標(biāo)志的重的形象，所以東北證券應(yīng)該在原有的基礎(chǔ)進(jìn)行適合恰當(dāng)?shù)母倪M(jìn)和改善, 要性。2、工作環(huán)境東北證券的營業(yè)部位于人口流動(dòng)比較大的商業(yè)街地區(qū),內(nèi)部相對(duì)比較整齊， 清潔，但是因?yàn)榈乩砦恢贸虿患眩瑑?nèi)部光線暗淡，采光度較差，同時(shí)辦公面積較為狹窄，使得本來人員流動(dòng)較大的辦公環(huán)境少許有點(diǎn)擁擠的感覺,客服和業(yè)務(wù)部格局簡單， 隨意，顯現(xiàn)不出證券行業(yè)應(yīng)有的嚴(yán)肅，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)母裾{(diào)。調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)資料也證明發(fā)現(xiàn)覺得東北證券的辦公環(huán)境一般的占到百分之三十，認(rèn)為環(huán)境優(yōu)異的只占少數(shù)，

6、所以企業(yè)內(nèi)部辦公環(huán)境還有改進(jìn)的空間。3、員工服務(wù)從調(diào)查數(shù)據(jù)得出，廣大的股民基民對(duì)于企業(yè)的員工服務(wù)也頗有微詞,認(rèn)為滿意的和認(rèn)為不滿意的各占到百分之五十，平分秋色，通過我們的實(shí)地調(diào)研和觀察,員工服務(wù)基本差強(qiáng)人意，但是沒有形成競爭力和優(yōu)勢，隨著證券行業(yè)的不斷發(fā)展和進(jìn)步,證券企業(yè)之間的競爭遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其業(yè)務(wù)經(jīng)營，更重要的是企業(yè)提供的服務(wù)，如何提供差異具有差異化和創(chuàng)新性的服務(wù)如何調(diào)高員工的服務(wù)水平， 提升服務(wù)質(zhì)量，滿足不同層次的人的需求，是在行業(yè)中立足和發(fā)展的一大動(dòng)力，所以東北證券的更多的應(yīng)在員工服務(wù)模塊上深根細(xì)作，形成有力優(yōu)勢。4、儀容儀表在這衣著服飾儀容儀表方面東北證券做的比較到位,進(jìn)入營業(yè)部會(huì)發(fā)現(xiàn)所有

7、的工作人都著有企業(yè)統(tǒng)一規(guī)定定制的工作服裝，從保安，到基本服務(wù)人員再到業(yè)務(wù)經(jīng)營人員，所有人都 是統(tǒng)一服裝，統(tǒng)一發(fā)型，在儀容儀表和發(fā)型著裝方面，東北證券做的基本比較規(guī)范，符合證券企業(yè)的經(jīng)營理念和經(jīng)營規(guī)章制度，體現(xiàn)了東北證券的企業(yè)經(jīng)營風(fēng)格，提升了企業(yè)的整體形 象，有力的塑造了工作人員的規(guī)范性和統(tǒng)一性。5、規(guī)范制度通過對(duì)東北證券的實(shí)地調(diào)研，企業(yè)有著較為完整的工作規(guī)范和工作制度，尤其證券企業(yè)作為特別嚴(yán)謹(jǐn)，審慎的行業(yè)，基本的企業(yè)規(guī)范和制度保證整個(gè)企業(yè)健康發(fā)展和持續(xù)經(jīng)營,墻壁上陳列著東北證券基本企業(yè)制度和規(guī)范,包括營業(yè)部九條戒令，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員禁止性行為，業(yè)務(wù)辦理流程規(guī)定，東北證券營業(yè)規(guī)定等等諸如的法

8、令法規(guī)和制度經(jīng)營規(guī)范，保規(guī)范。在企業(yè)內(nèi)部樹立了較為鮮明清晰地懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的條例和各種營業(yè)規(guī)定, 證企業(yè)運(yùn)營井井有。企業(yè)形象系統(tǒng)設(shè)計(jì)企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)早已成為了企業(yè)戰(zhàn)略的一部分,CI戰(zhàn)略，它把企業(yè)形象視為一種無形資源要素，這是企業(yè)形象戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)的根基.隨著社會(huì)信息化的到來，科技出現(xiàn)了社會(huì)化和一體化的發(fā)展趨勢,由技術(shù)所導(dǎo)致的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量方面的差異被大大縮小了，大眾型消費(fèi)向個(gè)別型消費(fèi)過渡，市場已轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場，商業(yè)競爭已成為綜 合能力的競爭，只有借助于綜合優(yōu)勢，并采用科學(xué)信息的傳達(dá)手段，充分了解市場, 才能把握主動(dòng)，所以如何在東北證券企業(yè)當(dāng)中成功的導(dǎo)入企業(yè)形象設(shè)計(jì)，如何選擇導(dǎo)入的時(shí)機(jī)，及后續(xù)的評(píng)估，

9、反饋，都關(guān)系到企東北證券在行業(yè)中和消費(fèi)者心目中樹立鮮明清晰地企業(yè)形象，針對(duì)東北證券的基本現(xiàn)狀，從Ml、BI、VI進(jìn)行全面得設(shè)計(jì)，重塑東北證券在行業(yè)中的企業(yè)形象，提高其綜合的市場競爭力。1、企業(yè)Ml設(shè)計(jì)理念識(shí)別，是企業(yè)識(shí)別系統(tǒng)的核心和靈魂，在CI所包含的三個(gè)子系統(tǒng)中，位居最高決策層，是CI的策略面，又有“策略識(shí)別”之稱。Ml所反映的不僅是企業(yè)經(jīng)營的宗旨和方針,還包括一種鮮明的企業(yè)價(jià)值觀，它對(duì)內(nèi)是企業(yè)蘊(yùn)涵的原動(dòng)力，對(duì)外則是企業(yè)識(shí)別的尺度。核心價(jià)值觀 一切以股東權(quán)益為重一切以員工利益為重 一切以客戶收益為重 一切以社會(huì)效益為重企業(yè)精神 穩(wěn)健，堅(jiān)韌，和諧，感恩 穩(wěn)?。簩彆r(shí)度勢，當(dāng)思考時(shí)勤思考;堅(jiān)韌：永

10、不言敗，當(dāng)自省時(shí)善自省;和諧：和諧共贏，當(dāng)合作時(shí)多合作;感恩：知恩圖報(bào)，當(dāng)回報(bào)時(shí)知回報(bào)。文化核心 以坦誠的胸襟與同伴和諧相融。以專業(yè)的操守與行業(yè)和諧相融。以感恩的心態(tài)與社會(huì)和諧相融。以開放的眼界與世界和諧相融。公司使命 關(guān)愛資本，富足社會(huì)公司經(jīng)營戰(zhàn)略方針響應(yīng)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的策略立足東北，面向全國，把公司塑造成為一家治理完善、資本充足、管理規(guī)范、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、文化鮮明、創(chuàng)新能力強(qiáng)，具有核心競爭力、效益良好、可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代金融企業(yè)公司社會(huì)責(zé)任理念作為資本市場的重要參與者，東北證券有責(zé)任創(chuàng)造良好的經(jīng)營業(yè)績，為中國資本市場的繁榮和發(fā)展做出貢獻(xiàn)；作為上市公司，東北證券承擔(dān)著股東資產(chǎn)保

11、值增值任務(wù)，有責(zé)任為股東創(chuàng)造更大的價(jià)值，有責(zé)任合規(guī)經(jīng)營、奉獻(xiàn)社會(huì)；作為專業(yè)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，東北證券有 責(zé)任為客戶提供最專業(yè)的服務(wù)，滿足不同客戶的需要，為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富；作為社會(huì)的組成部分，東北證券有責(zé)任維護(hù)員工的合法權(quán)益、尊重員工價(jià)值、促進(jìn)員工與企業(yè)共同成長；作為企業(yè)公民，東北證券有責(zé)任保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源、促進(jìn)人與自然的和諧對(duì)股東的責(zé)任理念始終把股東權(quán)益最大化作為公司的經(jīng)營目標(biāo)，并致力于保障股東特別是中小股東的利益, 平等對(duì)待公司所有股東，維護(hù)股東的合法權(quán)益。對(duì)客戶的責(zé)任理念利益為重,保護(hù)投資者權(quán)益一切以股東權(quán)益為重，一切以客戶收益為重，一切以員工一切以社會(huì)效益為重”的核心價(jià)值觀，科學(xué)發(fā)展”和“社

12、會(huì)和諧”為指弓I,堅(jiān)持“相融相通，互琢玉成”對(duì)員工的責(zé)任理念公司在經(jīng)營發(fā)展中充分認(rèn)識(shí)到全體員工是東北證券最為寶貴的財(cái)富?！耙磺幸詥T工利益為重”是東北證券人力資源管理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。對(duì)環(huán)境的責(zé)任理念支持低碳經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。公司認(rèn)真貫徹落實(shí)國家有關(guān)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的政策法規(guī)，將“綠色金融”的理 念融入到公司經(jīng)營管理之中,努力探索綠色金融和低碳金融的發(fā)展之路，支持低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2、企業(yè)BI設(shè)計(jì)BI是行為識(shí)別系統(tǒng)，其直接反映企業(yè)理念的個(gè)性和特殊性，是企業(yè)實(shí)踐經(jīng)營理念與創(chuàng)造企業(yè)文化的準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)運(yùn)作方式所作的統(tǒng)一規(guī)劃而形成的動(dòng)態(tài)識(shí)別系統(tǒng)。包括對(duì)內(nèi)的組織管理和教育，對(duì)外的公共關(guān)系、資助社會(huì)性的文化

13、活動(dòng)等。通過一系列的實(shí)踐活動(dòng)將企業(yè)理念的精神實(shí)質(zhì)推展到企業(yè)內(nèi)部的每一個(gè)角落，匯集起員工的巨大精神力量。1)企業(yè)管理制度根據(jù)公司章程和公司經(jīng)營管理發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)劃，特制定本制度。指導(dǎo)思想和原則。制定本大綱的指導(dǎo)思想： 通過建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度體系,塑造良好的企業(yè)運(yùn)行體制和運(yùn)作機(jī)制，在按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，真正成為市場競爭的主體。制定本大綱的原則：塑造企業(yè)成為依法自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我發(fā)展，自我約束的法人實(shí)體。(2)達(dá)到增強(qiáng)企業(yè)活力，強(qiáng)化內(nèi)容管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，確保法人資產(chǎn)保值增值目標(biāo)。企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一管理公司對(duì)各部門實(shí)行以下統(tǒng)一管理:(1)統(tǒng)管目標(biāo)計(jì)劃屬部門與公司訂立目標(biāo)責(zé)任書，制定切實(shí)可行的經(jīng)營目標(biāo)

14、和實(shí)施計(jì)劃。公司對(duì)其實(shí)施狀況進(jìn)行檢查，反饋，糾正。(2)統(tǒng)管發(fā)展戰(zhàn)略的和規(guī)劃公司制定統(tǒng)一的發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品政策。下屬單位在其框架上制定分規(guī)劃，不得超 越范圍。(3)統(tǒng)管資金公司統(tǒng)一管理資金融通，調(diào)撥，籌措，嚴(yán)禁擅自對(duì)外籌措資金；對(duì)下屬單位的銀行帳戶統(tǒng)一 管理，必要時(shí)設(shè)立內(nèi)部結(jié)算中心或內(nèi)部銀行。(4)統(tǒng)一財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度公司設(shè)立統(tǒng)一的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，供下屬單位共同遵守。(5)統(tǒng)管資產(chǎn)公司固定資產(chǎn)存量盤整， 新增固定資產(chǎn)，企業(yè)的部分或整體產(chǎn)權(quán)， 股權(quán)轉(zhuǎn)讓，企業(yè)兼并收購, 均統(tǒng)一由公司管理。(6)統(tǒng)管經(jīng)營收益公司通過統(tǒng)收統(tǒng)支，承包制，租賃制，年薪制等取得企業(yè)，部門收益，并有權(quán)統(tǒng)一考慮收益 分配及投

15、資去向。(7)統(tǒng)管中，高級(jí)干部公司統(tǒng)管中高級(jí)人員任免，調(diào)配，下屬企業(yè)之經(jīng)理，副經(jīng)理，財(cái)務(wù)主管亦考慮在內(nèi)。四.監(jiān)督管理要規(guī)范公司對(duì)部門，下屬企業(yè)實(shí)行以下監(jiān)督：(1)行政監(jiān)督。對(duì)下屬部門違反公司規(guī)章制度，玩忽職守，營私舞弊，貪污受賄，收受回扣, 傭金等行為進(jìn)行嚴(yán)肅監(jiān)督，查處，并予以經(jīng)濟(jì)處罰，行政處分乃至追究法律責(zé)任。(2) 審計(jì)監(jiān)督。對(duì)下屬部門違反公司財(cái)經(jīng)紀(jì)律，造成公司損失情況進(jìn)行查處。(3) 管理監(jiān)督。通過例會(huì)，考核，值班制度監(jiān)督下屬單位工作。(4) 民主監(jiān)督。通過工會(huì)等形式，積極收集和采納員工建議。五.公司服務(wù)規(guī)定公司對(duì)部門，下屬企業(yè)實(shí)行如下協(xié)調(diào)服務(wù)：(1)組織指揮。公司為指揮，控制中心，協(xié)調(diào)

16、下屬單位的步伐和利益。信息服務(wù)。公司作為信息中心，為各部門提供及時(shí)，準(zhǔn)確的國內(nèi)外市場商情和經(jīng)濟(jì)技術(shù) 信息服務(wù)。(3)培訓(xùn)教育服務(wù)。公司統(tǒng)一制定員工培訓(xùn)教育規(guī)劃，提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，為下屬單位輸送合格 人才。(4)法律服務(wù)。公司聘請(qǐng)法律顧問，統(tǒng)一負(fù)責(zé)全公司和下屬單位的法律事務(wù)和咨詢。提供公司級(jí)后勤保障服務(wù)。(5)后勤保障服務(wù)。減少下屬單位小而全的后勤服務(wù)機(jī)構(gòu)和職能,2)營業(yè)部營業(yè)規(guī)定戒令第一條： 第二條： 第三條： 第四條： 第五條： 第六條： 第七條： 第八條：禁止?fàn)I業(yè)部挪用客戶交易結(jié)算資金及將客戶交易結(jié)算資金辦理質(zhì)押。 禁止?fàn)I業(yè)部以任何的名義從事資金的拆借、借貸、質(zhì)押、擔(dān)保、等融資活動(dòng)。 禁止?fàn)I業(yè)

17、部以營業(yè)部名義開展自營、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。禁止?fàn)I業(yè)部未經(jīng)客戶授權(quán)使用代保管的證券進(jìn)行抵押、回購或者賣空。 禁止?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失做出承諾。禁止未經(jīng)公司授權(quán)以營業(yè)部名義對(duì)外簽署合同或超于公司授權(quán)范圍辦理先關(guān)業(yè)務(wù)。 禁止?fàn)I業(yè)部為客戶提供透支交易。3)東北證券有限責(zé)任公司人事管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)公司人力資源管理，保證公司人力資源的優(yōu)化配置和可持續(xù)發(fā)展,公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供人才和智力保障，特制定本辦法。第二條 公司堅(jiān)持“公平競爭、雙向選擇、擇優(yōu)聘用、能進(jìn)能出”的用人原則，實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，各級(jí)干部聘任制。第三條公司人事管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的體制。人力資源總

18、部是公司負(fù)責(zé)人事管理、薪酬管理、人力資源開發(fā)和員工社會(huì)保障管理的職能部門,對(duì)公司各部門人力資源工作具有指導(dǎo)協(xié)調(diào)、檢查落實(shí)和督促整改的責(zé)任。第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置第四條 公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的發(fā)展目標(biāo)和工作需要,經(jīng)總裁會(huì)議研究提出設(shè)立、合并、撤銷的建議，報(bào)董事會(huì)決定。第五條 各部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、撤銷，由各部門提出申請(qǐng)，報(bào)總裁會(huì)議審批。第六條各營業(yè)部內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)原則上按公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)模式設(shè)立。除財(cái)務(wù)、電腦部門為必設(shè)機(jī)構(gòu)外，其余機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、撤銷，征得公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門同意后，由各營業(yè)部決定，并報(bào)公司人力資源總部備案。第七條其它分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)由分支機(jī)構(gòu)提出，報(bào)總裁會(huì)議

19、審批。第三章編制與計(jì)劃第八條 公司按照精簡、統(tǒng)一、效能的原則，確定公司用人計(jì)劃。對(duì)職能部門實(shí)行編制管理，對(duì)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)實(shí)行計(jì)劃管理。禁止?fàn)I業(yè)部員工泄露公司和客戶商業(yè)機(jī)密公司職能部門是指：總裁辦公室、人力資源總部、財(cái)務(wù)管理總部、稽核審計(jì)總部、營銷管理總部、信息技術(shù)中心和研究發(fā)展中心；公司其它部門均為公司業(yè)務(wù)部門；公司分支機(jī)構(gòu)是指各地管理總部、營業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)。第九條公司職能部門的編制按照工作崗位和職責(zé),由人力資源總部提出，報(bào)總裁會(huì)議決定。業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)由本部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要提出用人計(jì)劃,報(bào)人力資源總部審核匯總，報(bào)總裁會(huì)議決定。第十條 年初各部門根據(jù)公司發(fā)展需要提出當(dāng)年用人計(jì)劃，報(bào)

20、人力資源總部審核匯總,報(bào)總裁會(huì)議決定后下達(dá)。第十一條 公司各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)在下達(dá)的年度計(jì)劃內(nèi)，制定實(shí)施方案，做好增減人員工作，若發(fā)生機(jī)構(gòu)、崗位、人員變動(dòng)，應(yīng)即時(shí)向人力資源總部報(bào)送機(jī)構(gòu)、崗位、人員變動(dòng)情況表；年度終了，應(yīng)在下年度元月15日前向公司人力資源總部報(bào)送 年度員工工資統(tǒng)計(jì)表。公司各職能部門的人員情況由人力資源總部統(tǒng)計(jì)。第四章崗位設(shè)置第十二條公司根據(jù)崗位要求和工作性質(zhì)不同，設(shè)立管理崗位、業(yè)務(wù)技術(shù)崗位和服務(wù)崗位，分別制定相應(yīng)的崗位準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法。理、部門（中心）副總經(jīng)理、部門（中心）總經(jīng)理助理、經(jīng)理、副經(jīng)理、業(yè)務(wù)主辦、業(yè)務(wù)員（三總監(jiān)與總裁助理同級(jí)）。（二）地區(qū)管理總部：總部總經(jīng)理、

21、總部副總經(jīng)理、總部總經(jīng)理助理、經(jīng)理、副經(jīng)理、業(yè)務(wù)主辦、業(yè)務(wù)員（總部總經(jīng)理與公司部門總經(jīng)理同級(jí)）（三）營業(yè)部：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理、業(yè)務(wù)主辦、業(yè)務(wù)員（營業(yè)部按分類管理的原則分為三類，具體標(biāo)準(zhǔn)由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門另行制定）。第十四條 業(yè)務(wù)技術(shù)崗位設(shè)置證券研究發(fā)展技術(shù)崗。咨詢分析技術(shù)崗。財(cái)務(wù)技術(shù)崗。（四）稽核技術(shù)崗。（五）基金技術(shù)崗。投資技術(shù)崗。（七）投行技術(shù)崗。電腦技術(shù)崗。各相關(guān)部門會(huì)同人力資源總部另行制定各業(yè)務(wù)技術(shù)崗的內(nèi)部崗位設(shè)置。第十五條 服務(wù)崗位設(shè)置為：駕駛員、保安員、水電管理員、前臺(tái)接待員等。第五章人事管理和聘任權(quán)限第十六條 公司總部（系指公司職能部門和業(yè)務(wù)

22、部門，下同）員工，地區(qū)管理總部總經(jīng) 理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的人事管理由公司人力資源總部負(fù)責(zé)。其他員工的人事管理，經(jīng)公司授權(quán)由各部門負(fù)責(zé)，報(bào)公司人力資源總部備案。第十七條 管理崗位職務(wù)是指賦予行政管理職責(zé)的職務(wù)，其聘任權(quán)限為:（一）總裁、常務(wù)副總裁、副總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)的任免按公司章程規(guī)定的程序執(zhí)行?；?總監(jiān)由董事長提名，報(bào)董事會(huì)任免。（二）公司技術(shù)總監(jiān)、總裁助理由總裁提名，總裁會(huì)議任免。（三）公司職能部門、業(yè)務(wù)部門及各分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、畐y總經(jīng)理、總經(jīng)理助理由總裁或 分管副總裁提名，經(jīng)公司人力資源總部組織考察，報(bào)總裁會(huì)議審議和任免。（四）公司各部門和地區(qū)管理總部內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的

23、經(jīng)理、畐y經(jīng)理，由本部門總經(jīng)理提名，經(jīng) 人力資源總部考核，報(bào)總裁會(huì)議審議和任免。（五）營業(yè)部財(cái)務(wù)、電腦部門經(jīng)理（或主持工作的副經(jīng)理）由公司相關(guān)職能部門提名,報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由人力資源總部任免。 營業(yè)部其他干部由營業(yè)部任免，報(bào)公司人力 資源總部備案。第十八條業(yè)務(wù)技術(shù)崗位職務(wù)的聘任按公司技術(shù)崗位職務(wù)聘任規(guī)定執(zhí)行。第十九條服務(wù)崗位的聘任按公司服務(wù)崗位聘任規(guī)定執(zhí)行。第二十條聘用與解聘公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制。公司聘任的各類員工均須與公司簽訂公司統(tǒng)一制定的不同類 型的勞動(dòng)合同，列明合同期限、工作時(shí)間、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任等條款。合同期限為固定、無固定和一次性三種期限，其中固定期限為1至3年；一次

24、性合同為短期用工勞動(dòng)合 同。公司總部員工，分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理的勞動(dòng)合同，由董事長或董事（或主持工作的長授權(quán)總裁與員工簽訂；分支機(jī)構(gòu)員工勞動(dòng)合同由總裁授權(quán)分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理 副總經(jīng)理）與員工簽訂。勞動(dòng)合同期滿前一個(gè)月，雙方可協(xié)商續(xù)簽勞動(dòng)合同事宜。如一方有異議，可不續(xù)簽勞動(dòng) 合同。（一）招聘做到公司及各分支機(jī)構(gòu)在編制計(jì)劃內(nèi)通過規(guī)范的招聘方式執(zhí)行增員計(jì)劃補(bǔ)充所需人員,按需聘用，任人唯賢。招聘方式包括集中招聘和零星招聘，招聘對(duì)象包括社會(huì)人才和應(yīng)屆畢 業(yè)生。（二）試用新招聘員工原則上均有試用期，試用期一般為三至六個(gè)月。有一年以上工作經(jīng)歷的員工般應(yīng)有三個(gè)月的試用期， 應(yīng)屆本科畢業(yè)生一般應(yīng)有六

25、個(gè)月的試用期，應(yīng)屆碩士以上（含碩士）畢業(yè)生一般應(yīng)有三個(gè)月的試用期。試用期滿后，所在部門考核合格報(bào)人力資源總部審查批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)為正式聘用。從轉(zhuǎn)正次月起享受正式員工的待遇。公司急需的人才或在試用期表現(xiàn)突出的員工,由所在部門書面提出申請(qǐng)，經(jīng)人力資源總部考核，報(bào)公司人事分管領(lǐng)導(dǎo)特批后，可免除試用期或提前辦理轉(zhuǎn)為正式聘用手續(xù)。員工轉(zhuǎn)為正式聘用時(shí)由本部門舉行轉(zhuǎn)正儀式，并進(jìn)行入司宣誓。試用人員如有品行不良或查實(shí)不符合公司招聘條件,或違反公司規(guī)章制度者,可隨時(shí)停止試用，予以解雇，試用期不滿三日者，不發(fā)工資。（三）聘任擇優(yōu)聘用、品格優(yōu)秀,聘任必須認(rèn)真執(zhí)行德才兼?zhèn)涞臈l件，堅(jiān)持“按需設(shè)崗、平等競爭、雙向選擇、 嚴(yán)格考核

26、、合同管理”的原則，嚴(yán)格按照公司規(guī)定的聘任權(quán)限、聘任程序開展聘任工作。任人員應(yīng)具備以下基本條件： 熱愛公司，忠誠公司事業(yè)，認(rèn)同公司文化和價(jià)值觀;敬業(yè)奉獻(xiàn)，開拓進(jìn)取，團(tuán)結(jié)協(xié)作；符合應(yīng)聘崗位的業(yè)務(wù)素質(zhì)、管理技能等條件；國家有關(guān)部 門有持證上崗規(guī)定的須有上崗證；符合國家有關(guān)規(guī)定的其它條件。（四）輪崗交流為提高員工的業(yè)務(wù)水平、 管理能力和綜合素質(zhì)， 使員工在不同崗位得到鍛煉，公司將根據(jù)工作需要有計(jì)劃地組織員工進(jìn)行內(nèi)部輪崗交流,以提高員工的適應(yīng)能力和全面素質(zhì)。內(nèi)部輪崗交流人員由人力資源總部辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。員工到新崗位報(bào)到前，必須辦理好工作、設(shè)備及辦公用品等移交手續(xù)。人力資源總部將定期公布公司崗位空缺信息，

27、員工亦可向用人部門 提出書面申請(qǐng)，經(jīng)人力資源總部審查、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后內(nèi)部流動(dòng)。（五）辭職按人事管理權(quán)員工因故離開公司時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)月向本部門負(fù)責(zé)人遞交書面辭職報(bào)告, 限批準(zhǔn)。（六）解聘（辭退）員工如出現(xiàn)中華人民共和國勞動(dòng)法第二十五條、第二十六條、第二十七條規(guī)定的情形或嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)章制度的，公司可以解聘員工。 解聘員工時(shí)各部門應(yīng)提前一個(gè)月書 面通知員工，一個(gè)月期間不發(fā)績效工資，并按人事管理權(quán)限辦理解聘審批手續(xù)。（七）離司手續(xù)，辦理完畢辭職獲批準(zhǔn)或收到解聘通知后，員工應(yīng)到所在部門領(lǐng)取離司手續(xù)完備表 相關(guān)手續(xù)，方能離司。公司法人代表、總裁、分管財(cái)務(wù)的副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理、各

28、分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、部門內(nèi)有二級(jí)核算單位的部門負(fù)責(zé)人以及某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事務(wù)負(fù)責(zé)人在離 司前必須接受審計(jì)后方可辦理離司手續(xù)。工作內(nèi)容涉及公司秘密的員工在離司前必須簽訂員工保密承諾書后方可辦理離司手 續(xù)。（八）報(bào)告手續(xù)對(duì)于已取得從業(yè)資格的人員， 由公司人力資源管理總部在其聘入或離開公司后十日內(nèi)向 證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第六章考核與獎(jiǎng)懲第二十一條 公司運(yùn)用競爭激勵(lì)機(jī)制，對(duì)單位和個(gè)人實(shí)行嚴(yán)格的考核制度?？己藨?yīng)堅(jiān)持客觀公正的原則，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)與員工相結(jié)合，平時(shí)考核與定期考核相結(jié)合，考 核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)量化，重點(diǎn)考核工作業(yè)績，把影響工作質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)鍵因素作為考核的主要指標(biāo)?？己私Y(jié)果作為調(diào)整薪酬、職務(wù)級(jí)別升降、崗位調(diào)配

29、、獎(jiǎng)懲和續(xù)聘或解聘的重要依據(jù)。第二十二條對(duì)在公司工作中表現(xiàn)突出、成績顯著、貢獻(xiàn)較大的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)堅(jiān) 持精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則。第二十三條 對(duì)違反公司規(guī)章制度，損害公司利益的員工和部門，公司將根據(jù)情節(jié)輕重 給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，觸犯國家法律的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)于已取得從業(yè)資格的人員， 由公司人力資源管理總部在其被處分后十日內(nèi)向證券業(yè)協(xié) 會(huì)報(bào)告。第七章員工培訓(xùn)第二十四條 公司重視人力資源投資和人力資源開發(fā)，實(shí)行職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)與非 在職培訓(xùn)相結(jié)合，自我開發(fā)與教育開發(fā)相結(jié)合的方式。培訓(xùn)應(yīng)貫徹按需施教、學(xué)用一致、形 式多樣、講求實(shí)效、突出重點(diǎn)的原則。培訓(xùn)應(yīng)包括新員工培訓(xùn)、專業(yè)技

30、能培訓(xùn)、管理能力開 發(fā)培訓(xùn)等種類。第二十五條 公司人力資源總部及各部門應(yīng)建立員工培訓(xùn)檔案，對(duì)員工受訓(xùn)情況進(jìn)行登 記。員工的培訓(xùn)經(jīng)歷、培訓(xùn)成績作為崗位調(diào)配、晉級(jí)、晉職及獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。第二十六條員工職前培訓(xùn)新員工在試用期間必須接受職前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為公司歷史沿革、 公司文化、規(guī)章制度、 工作常識(shí)和技能，增強(qiáng)新員工對(duì)公司的認(rèn)同感。第二十七條專業(yè)技能培訓(xùn)專業(yè)技能培訓(xùn)是公司人力資源開發(fā)的核心。培訓(xùn)內(nèi)容包括證券專業(yè)技能、管理技能、運(yùn) 作技能。旨在幫助員工不斷更新知識(shí)，提高專業(yè)素質(zhì)，改進(jìn)工作績效。第二十八條管理能力訓(xùn)練進(jìn)入管理層的員工均應(yīng)接受此項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括管理技能、營銷理念、金融創(chuàng)新。目的在于提高

31、管理人員的管理能力與素質(zhì),準(zhǔn)確把握國家宏觀政治經(jīng)濟(jì)形勢，深化對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略、國盛證券企業(yè)文化和經(jīng)營管理模式的認(rèn)識(shí)。第二十九條非在職培訓(xùn)公司將根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，選派素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的員工到國內(nèi)外著名券商、中 介機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行脫產(chǎn)培訓(xùn)。對(duì)于需要接受待崗培訓(xùn)的員工，人力資源總部和相關(guān)部門將組織員工進(jìn)行離職集中培 訓(xùn)，培訓(xùn)期間按公司有關(guān)規(guī)定享受待遇。培訓(xùn)結(jié)束根據(jù)考核結(jié)果決定是否重新上崗。第三十條自我開發(fā)與提高公司鼓勵(lì)員工利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)修、接受學(xué)歷教育或參加國家承認(rèn)的各種職稱資格考試。員工必須達(dá)到國家規(guī)定的要求從業(yè)資格考試或崗位資格考試是一種重要技能考核方式, 方能上崗。第八章人事檔案管理第三十一條 公司人事檔案的管理按人事管理權(quán)限委托有關(guān)人事檔案管理機(jī)構(gòu)代管, 則上不允許私自保存檔案或不調(diào)入檔案，防止檔案遺失或泄密。第三十二條公司總部員工，分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，以及公司直派人員的人事檔案原則上應(yīng)由公司人力資源總部審核后,委托公司指定的人才流動(dòng)中心集中管理。其余人員的人事檔案由各分支機(jī)構(gòu)審核后,委托所在地人才流動(dòng)中心集中管理。 檔案管理費(fèi)用由公司或所在單位按規(guī)定交納。第三十三條員工辭職、自動(dòng)離