三體系內審檢查表(共58頁).doc

1、受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件文件組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關的文件有多少?與受審核部門相關的文件是多少?組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)

2、之間相互作用關系是否給予確定及描述?管理體系文件的內容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?查詢相關文件的途徑有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?文件是否便于查閱?管理手冊質量手冊管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?管理手冊是否包括管理體系的范圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文件。管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調,是否有可操作性。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：

3、符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質量手冊管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。文件控制文件控制文件控制文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)

4、布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標識是否明確?文件發(fā)布前是否得授權人的批準?所有文件是否均注明制定或修訂日期？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審

5、核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件和資料控制文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢

6、文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定?本組織與有關的記錄有哪些?與受審核部門有關的記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質量要求?是否有保存期限的規(guī)定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：

7、內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理記錄管理的實況是否對記錄進行清理,列出了清單?對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?5.1管理承諾5.1管理承諾最高管

8、理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?總經(jīng)理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結

9、果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?是否定期進行管理評審,確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。5.2以顧客、和相關方為關注焦點5.2以顧客為關注焦點組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產(chǎn)品質量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要

10、求、職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意?5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準?管理方針的內容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系

11、文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的內容影響、職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模。是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評審目標和指標的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的?采取了哪些方式?詢問員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何

12、獲得管理方針?管理方針是否得到實施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施?管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質量方針4

13、.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的評審與修訂最高管理者是否定期評審過管理方針?如何對管理方針進行修訂?評審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否

14、考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素環(huán)境因素如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結果是否

15、合理?對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?其他環(huán)境因素如何控制?對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序?程序中是否包括危險源辨識、風險評價和

16、風險控制策劃的要求?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃是否對組織的活動及活動場所中的危險源及其風險進行了辨識是否

17、按程序要求辨識危險源及其風險?是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?是否有危險源及其風險的清單?受審核部門的危險源及其風險有哪些?用什么方法和怎樣進行危險源及其風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法?方法是否適宜?辨識危險源及其風險時,收集了哪些原始資料?辨識危險源及其應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時態(tài)?是否考慮了各種類型的危險情況?是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險?如何進行風險評價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟?有無重大危險源及其風險清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了風險評價和事前評價?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合

18、，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃如何對風險控制進行策劃是否根據(jù)風險評價結果,制定了風險控制措施計劃?對危險源及其風險的控制措施有哪些?對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應

19、急準備和響應措施?危險源及其風險的信息能否及時更新有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實施更新?在制定方針、目標時,是否考慮了重大危險源及其風險哪些重大風險列入管理目標?其他風險如何控制?法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負責人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢

20、查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求法律和其他要求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?

21、法規(guī)住處是否及明變更由誰負責?做得如何?如何向員工和其他相關方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通?誰負責?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項質量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚?有無違背情況?有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?管理目標和指標質量目標目標和指標目標組織是否設定了管理目標和指標目標和指標是否形成文件?是否經(jīng)領導批準?是否分解到有關的職能和層次?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2

22、：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標和指標質量目標目標和指標目標設定目標和指標時應考慮的內容目標和指標的內容是否符合方針的要求？目標和指標的內容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內容？目標和指標的內容是否考慮了

23、法律、法規(guī)和其他要求？目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？目標和指標的內容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成 時間。目標和指標的情況受審核部門是否均有相應的目標和指標？目標和指標是否具體并盡可能量化？是否設置了必要的可測量參數(shù)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部

24、門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標和指標質量目標目標和指標目標目標和指標的實現(xiàn)情況是否制定 了實施目標的指標的方案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負責人？是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？目標和指標是否定期評審、修訂目標和指標是否定期評審

25、、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？管理方案的內容是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSA

26、S18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實施由誰負責方案實施的監(jiān)督?如何驗證方案實施的效果?方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程?是否所有的目標和指標都有相應的方案?有關人員是否參與方案的制定?是否及時修訂方案什么情況下修訂方案?是否進行過修訂?管理體系策劃質量管理體系策劃策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何

27、保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?管理目標是否實現(xiàn)(以此確認管理體系策劃的有效性)?是否提供了實施管理目標的資源?實施管理目標的資源是否充足,有多少質檢員?有多少計量員?多少內審員?是否發(fā)給內審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進了培訓?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS

28、O9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質量管理體系策劃管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?職責和權限職責和權限組織結構和職責結構和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職限是否有清晰的組織結構圖?相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責是什么?最高管理者的職責、權限最高管理者是否

29、明確其各項職責?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限?管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?承擔管理職責的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責和權限是否明確?管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO1400

30、1，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責和權限職責和權限組織結構和職責結構和職責有關職責、權限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系?管理者代表管理者代表組織結構和職責結構和職責管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?內部溝通與信息

31、交流內部溝通信息交流協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商? 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內部協(xié)商的內容員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9

32、001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內部溝通與信息交流內部溝通信息交流協(xié)商和溝通內部協(xié)商的內容員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處

33、理和記錄?是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?通報組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流?是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員?信息通報采取何種方式?受審核部門涉及到哪些信息交流?同外部相關方的信息交流如何得到政府有關機構的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何處理顧客投訴?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審

34、核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時間進行管理評審?管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?受審核部門應為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應為管理評審提供什么資料?管理評審的輸入是否包括下列內容：內、外部審核結果。方針、目標和指標、管理方案

35、實施情況。事故、事件調查處理情況。不符合、糾正和預防措施實施情況。相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告?？赡芤鸸芾眢w系變化的企業(yè)內外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整,市場的變化等。改進的建議。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日

36、期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實施情況管理評審的內容是否充分如何參加管理評審?是否就下列內容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險控制過程是否適宜。風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別

37、和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?5）產(chǎn)品質量狀況如何(有無得大質量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調查處理情況。8）糾正和預防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？13）組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內容審核和外部審核的結果及其有效性15）管理體系適應環(huán)境

38、變化的應變能力。16）需要改進和加強的領域是什么？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審控制程序5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文件？有無評

39、審記錄和形成的其他文件？“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？有無符合，是否提出了糾正要求？管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？6.1資源提供6.1資源提供組織結構和職責結構和職責組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員如何進行培訓？如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？注1：文件查閱含

40、記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源控制程序6.2人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力是否確定了影響質量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的

41、要求？是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素、風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審核部門員工培訓情況如何？培訓程序和培訓計劃

42、是否得到有效實施上述重點內容的培訓是否得以實施？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源控制程序6.2人力資源培訓、意識和能力培訓、意識和能力是否對培訓的有效性進行了評價？培訓的記錄培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何供方和承包方是否需要培訓？效果如何培訓的