期貨法規(guī)往年真題2[教育相關(guān)]

1、期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）本試卷完全是以往的真實(shí)考卷，用于自己進(jìn)行最后的綜合考試測(cè)評(píng)。使用說明：1.備份原件；2.進(jìn)行答題測(cè)試，并最好按時(shí)完成；3.保存；4.全選；5.選工具字體顏色選自動(dòng)（黑色）這樣就可以出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案了，你可以看看自己是否可以過關(guān)。這是我特意做的，嘻嘻，別笑話呀！單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ 3 ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案D2.題干: 期貨從業(yè)

2、人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（1 ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案A3.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ 3 ）制度。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案C4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ 4 ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案B5.題干: （ 2 ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D: 期貨交易所參考答案B6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ 2 ）。A: 與客戶簽

3、訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案B7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ 3 ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案C8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ 4 ）。A: 自然人B: 國(guó)有企業(yè)C: 投機(jī)客戶D: 期貨交易所會(huì)員參考答案D9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ 4 ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部

4、經(jīng)理D: 出市代表參考答案D10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在（ 1 ）內(nèi)進(jìn)行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場(chǎng)C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所參考答案A11.題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ 3 ）。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參考答案C12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ 2 ）決定。A: 國(guó)家工商行政管理局B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案B13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ 2 ）管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市

5、場(chǎng)D: 計(jì)劃參考答案B14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（ 3 ）。A: 理事會(huì)B: 董事會(huì)C: 會(huì)員大會(huì)D: 職工代表大會(huì)參考答案C15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ 4 ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)參考答案B16.題干: 期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ 3 ）主持。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表參考答案B17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ 4 ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收

6、到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案D18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ 1 ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A: 3天B: 3個(gè)工作日C: 一周D: 一個(gè)月參考答案B19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ 3 ）支付。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案C20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ 3 ）。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月

7、至12個(gè)月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D: 公開通報(bào)批評(píng)參考答案C21.題干: 我國(guó)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（ 1 ）起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案A22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ 4 ）。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D: 人事部門的鑒定材料參考答案D23.題干: 中國(guó)

8、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（ 3 ）。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案C24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ 1 ）備案。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 上級(jí)主管部門C: 期貨交易所D: 國(guó)務(wù)院參考答案A25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ 4 ）辦理登記手續(xù)。A: 國(guó)務(wù)院B: 上級(jí)主管部門C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯管理局參考答案D26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額

9、度登記確認(rèn)函的部門是（ 4 ）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 國(guó)家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國(guó)家外匯管理局參考答案D27.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ 2 ）承擔(dān)責(zé)任。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交易所參考答案B28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ 2 ）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案B29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（1 ），是指期

10、貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案A30.題干: 根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ 2 ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A: 相互制約 B: 相對(duì)獨(dú)立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)參考答案B31.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ 1 ）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D

11、: 期貨交易所參考答案A32.題干: （ 2 ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范參考答案B33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ 1 ）為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實(shí)際交納的保證金D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案A34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，由（3 ）進(jìn)行處理。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C: 所在機(jī)構(gòu)D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案C35.

12、題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ 1 ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案A36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ 3 ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參考答案C37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ 4 ）備案。A

13、: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案D38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ 2 ）審批。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易所C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案B39.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ 4 ）。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案D40.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（ 3）。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會(huì)員D: 國(guó)有企業(yè)參考答案C41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)

14、法律明令禁止的形式有（ 3 ）。A: 營(yíng)業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案C42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（3 ）。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠(chéng)實(shí)信用D: 小心謹(jǐn)慎參考答案C43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ 3 ）。A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人

15、不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案C44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ 3 ）。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 1-3萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下參考答案C45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ 5 ）年。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案C46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ 4 ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A: 國(guó)務(wù)院B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯管理局參考答

16、案B47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ 3 ）批準(zhǔn)。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 國(guó)務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國(guó)家外匯管理局參考答案B48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ 4 ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案D49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ 3 ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案

17、C50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( 1 )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案A51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ 2 ）。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案B52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ 3 ）。A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo)參考答案C53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注

18、意期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ 2 ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案B54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ 4 ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案D55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（3 ）。A: 不超過50%

19、B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%參考答案C56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ 4 ）。A: 資金大戶B: 國(guó)外企業(yè)法人C: 期貨中介機(jī)構(gòu)D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案D57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ 2 ）收取手續(xù)費(fèi)。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案B58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ 3 ）。A:

20、半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案C59.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ 4 ）提供。A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門D: 戶籍所在地派出所參考答案D60.題干: 下列( 3 )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案C多選題61.題干: 保證金可以以（ 1234 ）方式支付。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案ABCD62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利

21、包括（134 ）。A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案ACD63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（13 ）。A: 交易活躍B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范D: 上市品種齊全參考答案ABC64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ 134 ）。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案ACD65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ 1234 ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期

22、貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案ABD66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（1234 ）行為。A: 出具虛假倉(cāng)單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易參考答案ABCD67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ 1234 ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案ABCD68.題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（123 ）資料的完整和安全。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考答案ABC69.題干: 人民法院審理（ 12 ）案

23、件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案BD70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（124 ）進(jìn)行期貨交易。A: 信貸資金B(yǎng): 財(cái)政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案ABD71.題干: 在我國(guó)，（12 ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A: 國(guó)有企業(yè)B: 國(guó)有控股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)D: 事業(yè)單位參考答案AB72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（ 134 ）是正確的。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接

24、或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案ACD73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（1234 ）。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案ABCD74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（1234 ）。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案ABCD75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（134 ）。A: 居間人可以是公

25、民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案ACD76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ 13 ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案ABC77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ 124 ），并及時(shí)公布。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表參考答案ABD

26、78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（123 ）。A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案AC79.題干: 下列表述中，（ 14 ）是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案AD80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ 23 ）業(yè)務(wù)。

27、A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營(yíng)參考答案BC81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（234 ）條件。A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案BCD82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ 234 ）。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案ABCD83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ 34 ）。A: 期貨交易所B:

28、期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案ABCD84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（1234 ）。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案ABCD85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（1234 ）。A: 身體狀況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案ABCD86.題干

29、: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（1234 ）。A: 上年底保留的余額B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案ABC87.題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ 1 ）。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D: 沒有明確說法參考答案A88.題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券

30、的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ 234 ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A: 散布虛假信息B: 買入或者賣出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息參考答案BCD89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（1234 ）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資

31、格的決定參考答案ABCD90.題干: 當(dāng)發(fā)生（1234 ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案ABCD91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（134 ）。A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案AD92

32、.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( 124 )。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案ABD93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（123 ）的，可以公開相關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案ABC94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（123 ）。A:

33、暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案AB95.題干: 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（13 ）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參考答案AC96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（14 ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指令價(jià)格賣出B: 高于客戶指令價(jià)格買入C: 低于客戶指令價(jià)格賣出D: 低于客戶指令價(jià)格買入?yún)⒖即鸢窤D97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視

34、為（1234 ）。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案ABCD98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（123 ）。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案AB99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( 1234 )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以

35、下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案ABD100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案ABCD101.題干: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案ABCD

36、102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大參考答案ABC103.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案ABCD104.題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)

37、出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案AC105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 財(cái)政部參考答案AD106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時(shí)告

38、知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案BCD107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案ABD108.題干: 以下說法錯(cuò)誤的有（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案AB109.題干: 期貨交易所

39、違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得倍以上倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿萬(wàn)元的，處萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)參考答案ACD110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組C: 專門的稽核監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案BCD111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶

40、下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案ABD112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D: 不得停止該會(huì)員交易

41、席位的使用參考答案ABCD113.題干: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是（ ）。A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案D114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 中華人民共和國(guó)民法通則B: 中華人民共和國(guó)刑法C: 中華人民共和國(guó)合同法D: 中華人民共和國(guó)民事訴訟法參考答案ACD115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 誠(chéng)實(shí)守信B: 恪盡職守C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，

42、維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案ABCD116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案BD117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案ACD118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公

43、司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案BC119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商

44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案AD120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ ）。A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由參考答案AC判斷題121.題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ）參考答案錯(cuò)誤122.題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。（ ）參考答案錯(cuò)誤123.

45、題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。（ ）參考答案錯(cuò)誤124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。（ ）參考答案正確125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（ ） 參考答案錯(cuò)誤126.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。（ ）參考答案錯(cuò)誤127.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。（ ）參考答案錯(cuò)誤1

46、28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）參考答案正確129.題干: 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守期貨交易管理暫行條例。（ ）參考答案正確130.題干: 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（ ）參考答案正確131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。（ ）參考答案錯(cuò)誤132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）參考答案錯(cuò)誤133.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。（ ）參考答案正確134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）參考答案錯(cuò)誤135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。（ ）參考答案錯(cuò)誤136.題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得期貨從業(yè)人員資格證書。（ ）參考答案錯(cuò)誤137.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)