【doc】非經(jīng)營性PPP項(xiàng)目收益分配機(jī)制設(shè)計

1、非經(jīng)營性ppp項(xiàng)目收益分配機(jī)制設(shè)計._露非經(jīng)營?ippp項(xiàng)目收益分配機(jī)制設(shè)計馬強(qiáng)劉登(中國礦業(yè)大學(xué)工程管理研究所江蘇徐州221006)中圖分類號:f281文獻(xiàn)標(biāo)識碼:a內(nèi)容摘要:合理的收益分配機(jī)制是保證ppp模式成功運(yùn)作的關(guān)鍵因素.本文基于ppp項(xiàng)目參與方的利益訴求,通過運(yùn)用nash談判模型構(gòu)建新模型,運(yùn)用lagrange函數(shù)對公私合營的參與雙方的利益進(jìn)行定量化分配,以達(dá)到合作雙方資源的最優(yōu)配置.關(guān)鍵詞:ppp收益分配lagrange函數(shù)nash談判模型ppp項(xiàng)目利益相關(guān)者分析ppp項(xiàng)目中,公共部門和私人部門共同參與公共服務(wù)和產(chǎn)品的設(shè)計,融資,建設(shè)與運(yùn)營等過程,并通過向公眾提供服務(wù)收取費(fèi)用回收

2、投資,特許期滿后將項(xiàng)目移交給公共部門.ppp項(xiàng)目的全周期涉及發(fā)起方,合作方選擇,資金籌集,設(shè)計,施工,使用,維護(hù)等環(huán)節(jié).整個過程中牽扯到的參與方有:公共部門,私人部門,項(xiàng)目公司等.非經(jīng)營性ppp項(xiàng)目收益分配原則與模式(一)收益分配模式產(chǎn)出分享模式.參與合作的成員按一定的分配比例(系數(shù))從ppp項(xiàng)目最終的總收益中分得自己應(yīng)得的收益,這是一種風(fēng)險分擔(dān),利益分離的模式.固定支付模式.一個成員(一般是ppp項(xiàng)目公司)根據(jù)其他成員承擔(dān)的工作按事先約定的酬金支付給其他成員固定報酬,而核心成員則享有合作的其余全部收益,同時承擔(dān)相應(yīng)全部風(fēng)險.這種分配模式接近于市場交易模式.混合模式.混合模式是前兩種模式的綜合

3、,核心企業(yè)既向其他成員支付固定報酬,同時按一定比例從總收益中向其他成員支付報酬.由于ppp模式下的公共部門和私人部門之間經(jīng)常是利益共享,風(fēng)險分擔(dān),因此,適合采用混合模式.(二)收益分配原則雙贏或多贏原則.合作各方的利益應(yīng)該充分保證,否則會影響合作的積極性,甚至導(dǎo)致合作的失敗或破裂.整體利益最優(yōu)原則.充分考慮各種影響因素,合理確定利益分配的最佳比例,促使參與各方積極合作,協(xié)調(diào)發(fā)展(劉新平,王守清,2006o風(fēng)險補(bǔ)償原則.般來說,風(fēng)險和收益成正比例關(guān)系.風(fēng)險的構(gòu)成和成員企業(yè)的投資額,技術(shù)風(fēng)險和創(chuàng)新能力等因素有關(guān).是在收益中應(yīng)該得到補(bǔ)償,否則,成員的勞動沒有激勵,將造成各自的風(fēng)險規(guī)避,最終影響企業(yè)的

4、收益.收益分配應(yīng)與風(fēng)險承擔(dān)相一致,風(fēng)險分擔(dān)的比例決定了收益分配的比例,在收益分配機(jī)制的設(shè)計中應(yīng)盡量避免高風(fēng)險低收益或低風(fēng)險高收益的分配局面出現(xiàn).非經(jīng)營性ppp項(xiàng)目收益分配模式建立(一)收益分配的影響因素分析總體收益額度因素.ppp項(xiàng)目總收益的大小是收益分配的前提,沒有收益取得就不會有收益分配.成本,貢獻(xiàn)度因素.投入包括生產(chǎn)過程,技術(shù)水平的提高,人力資源,時間,資源等的投入.風(fēng)險因素.風(fēng)險主要指達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險,技術(shù)風(fēng)險,合作風(fēng)險,市場風(fēng)險等.風(fēng)險和收益同時存在,風(fēng)險是收益的代價,收益是風(fēng)險的報酬,兩者相輔相成.參與合作企業(yè)由于擔(dān)負(fù)任務(wù)不同,承擔(dān)的風(fēng)險不同.收益分配時應(yīng)遵循收益與風(fēng)險相對稱原則

5、,成員承擔(dān)的風(fēng)險越大,所獲得報酬就應(yīng)該越多,這樣才能增強(qiáng)成員合作的積極性.合作的技術(shù)創(chuàng)新因素.為了提高公共資產(chǎn)的運(yùn)營效率及盈利能力,調(diào)動公私合營雙方的積極性,鼓勵合作雙方在合作過程中投入富有競爭力的關(guān)鍵技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn),合作雙方對利益的影響和創(chuàng)新性貢獻(xiàn)也應(yīng)該作為影響因素之一.考慮建立模型的方便,本文僅考慮投資額,風(fēng)險系數(shù),對利益的影響和創(chuàng)新性貢獻(xiàn)三種影響因素.(二)收益分配模型設(shè)計非經(jīng)營性ppp項(xiàng)目公私雙方的收益分配問題是nash談判模型的實(shí)際應(yīng)用:私人部門和公共部門可以看為是nash談判模型的談判雙方,而雙方的收益值也就是nash均衡解.模型的建立分為五個步驟進(jìn)行(楊屹,林宣雄,陳偉,2003

6、):基本假設(shè);確定可行集合和;中突點(diǎn);構(gòu)建效用函數(shù);確定各因素的權(quán)重并求出分配因子;求解方程并確定收益分配值.可行集作為公私雙方在可分配的收益額度內(nèi)的分配值;中突點(diǎn)為不合作時各自的付出,即各自的硬成本.因?yàn)楣膊块T和私人部門如果不合作也就無所謂ppp項(xiàng)目的存在,也就不存在收益分配問題,為分析計算方便可以取;中突點(diǎn)從零開始.分配因子代表公共部門和私人部門對項(xiàng)目的貢獻(xiàn),其大小與伙伴企業(yè)的投資額i.,風(fēng)險系數(shù)r,對利益的影響程度和創(chuàng)新性貢獻(xiàn)p三個方面來度量(尹濤,2009o三個方面的權(quán)重運(yùn)用層次分析法判斷矩陣,通過層次分析法求得.由于估計得到的不確定性因素很大,具有模糊性,因而采用模糊綜合評判法分別

7、對公共部門和私人部門的這三個因素進(jìn)行估計,計算得到公共部門和私人部門的分配效用函數(shù).效用函數(shù)可取u=(.)口z(1,2)的形式,其中a,a分別是私人部門和公共部門的分配系數(shù).采用高等數(shù)學(xué)中求解條件極值方法,構(gòu)建lagrange函數(shù)進(jìn)行求解(也可以采用運(yùn)籌學(xué)中的線性規(guī)劃方法進(jìn)行求解).基本假設(shè).假設(shè)1:合作伙伴存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效益,即公私合作伙伴的總體收益超過各成員單獨(dú)從事該項(xiàng)目的收益之和(整體效益大于部分效益之和).假設(shè)2:主導(dǎo)企業(yè)分配給跟隨企業(yè)的收益不低于跟隨企業(yè)獨(dú)自經(jīng)營所得到的收益.假設(shè)3:若主導(dǎo)企業(yè)沒有成員企業(yè)時,主導(dǎo)企業(yè)收益為零.假設(shè)4:主導(dǎo)企業(yè)和跟隨企業(yè)的利益分配按照產(chǎn)出分享模

8、式進(jìn)行利益分配.確定可行集及沖突點(diǎn).由于ppp項(xiàng)目的收益分配方法是在雙方合作談判的基礎(chǔ)中文核心期刊要目總覽貿(mào)易經(jīng)濟(jì)類核心期刊97上確定的.收益具有未知性,不確定性,計算起來會有很大的難度,我們可以把收益設(shè)定為單位1,公私部門的效用函數(shù)分別為u,u.,公私部門分配收益分別為x,.所以和.取值范圍應(yīng)為:0x1,01.因?yàn)橛辛饲懊娴募僭O(shè),;中突點(diǎn)為u(0),u(0).又因?yàn)樾в煤瘮?shù)是單調(diào)遞增函數(shù),因此可行集(u,u)是閉區(qū)間u(0)u,u(1),u.(0)uu(1)中的所有點(diǎn)組成的集合.構(gòu)建效用函數(shù).假定公共部門和私人部門分配因子分別為a和a,分配因子代表了公共部門,私人部門對項(xiàng)目的貢獻(xiàn)度.且效用函

9、數(shù)滿足所得收益函數(shù)是增函數(shù)_邊際效用呈遞減;分配因子系數(shù)越大,邊際效用則越大;沖突點(diǎn)的邊際效用為o.私人部門的效用函數(shù)設(shè)為:u:(.)-+公共部門的效用函數(shù)設(shè)為:u:(t,2可得到nash均衡方程為:r啦a,maxi(f)口-rjj(2)-0lijfo1.,.0x2i10xl+x21確定各因素的權(quán)重,求出分配因子值.分配因子代表各個部門對合作項(xiàng)目貢獻(xiàn)度,本文將討論與分配因子有關(guān)的因素:各參與方的投入,可依據(jù)市場價格確定的成本來衡量;各個參與方所承擔(dān)的風(fēng)險也應(yīng)是重點(diǎn)考慮的問題;為了調(diào)動合作雙方的積極性,鼓勵合作雙方在合作過程中投入最有競爭力的先進(jìn)設(shè)備,管理經(jīng)驗(yàn),雙方部門對利益的影響程度和創(chuàng)新性貢

10、獻(xiàn)也應(yīng)該作為影響因素之一.綜合分析分配因子應(yīng)從各部門投入大小,所承擔(dān)的風(fēng)險,對利益的影響程度和創(chuàng)新性貢獻(xiàn)三個方面來衡量,可以通過用層次分析法確定三個因素的權(quán)重.因?yàn)橹挥幸粋€層次,三個因素,因此層次分析法判斷矩陣如下所示在實(shí)際評價中這只能對a進(jìn)行判斷,有時會犯不一致的錯誤,如已知a比a.重要,a比a.重要,那么a應(yīng)當(dāng)比a.更重要.如果判斷a.較a重要或同等重要就犯了邏輯錯誤.為了檢驗(yàn)判斷矩陣的相容性(一致性),可以利用與n之差檢驗(yàn)一致性.定義計算相容性指標(biāo)ci=.可由下式求出:=().隨著n的增加判斷誤差就先增加,因此判斷一致性時應(yīng)當(dāng)考慮n的影響,使用隨機(jī)性一致性比值(=.式中rf為平均隨機(jī)一致

11、性指標(biāo)(汪應(yīng)洛,1997).當(dāng)gr01時,判斷矩陣的一致性通過.利用判斷矩陣求特征向量w的分量:wl=(llalai3)w=(aaa)w3(a3】aaj)如果w,+w+w.0則必須進(jìn)行歸處理,歸一處理的結(jié)果就是相對重要度(權(quán)重)wa=w+w.+w.;=;=wa利用一致性指數(shù)ci檢驗(yàn)權(quán)重有無邏輯錯誤,若通過則表明判斷矩陣具有合理的一致性,若各項(xiàng)權(quán)重?zé)o邏輯錯誤,上式中的,if,即為各部門的投入額度,所承擔(dān)的風(fēng)險,對利潤的影響程度和貢獻(xiàn)的代表權(quán)重.由于這種估計本身存在很大的不確定性,因此采用模糊綜合評判法進(jìn)行評估時,設(shè)因素集u=各部門投入額度,所承擔(dān)的風(fēng)險,對利益的影d向程度和創(chuàng)新性貢獻(xiàn)l=u,u.

12、,u.賦予各因素相應(yīng)的權(quán)重向量a=,評價集v=無,低,較低,中等,較高,高并賦予評價集合以量值v:0,1,3,5,7,9.由專家參照評價集v分別對各因素進(jìn)行評價打分.根據(jù)三種因素處于不同的評價程度關(guān)系,對各個因素評價,然后統(tǒng)計所有專家的評價結(jié)果,把每個因素各個等級的評價結(jié)果折合成0,1區(qū)間的數(shù)值,這樣就得到了各個因素的模糊向量.將上述三個因素的評價結(jié)果合并為一個矩陣,就得到u到v的模糊關(guān)系矩陣(劉承水,2009).iallli23456ir=i2i=i124si【3jl1r323r35r36j用權(quán)重向量構(gòu)乘以由模糊綜合評價法建立的收益分配關(guān)系矩陣,可得:,=ax=l,ixi.i=】ej如果b中

13、的各分量之和不為1,則需要對b進(jìn)行歸一處理,處理后為:b=b1b2b3b4bsb6,進(jìn)而得到分配因子a.=bv,用上述方法分別求得各個成員的分配因子a,a.98商業(yè)時代(原名商經(jīng)濟(jì)研究)2011年9期此時nash均衡方程可以轉(zhuǎn)化為條件極值的問題:maxi()(2)ljj0isl02i101+j2i對上式最大解的計算可以通過以下步驟進(jìn)行:求解方程,并確定收益分配值;構(gòu)造lagrange函數(shù):l(x1,2,)=f(x1,x2)+(1一x1-x2)式中的為lagrange乘數(shù).一階導(dǎo)數(shù)結(jié)果如下:f:0l血-l蘭:一:o其中,f,f2分別是f對x,x的一階偏導(dǎo)數(shù).:f=f,進(jìn)而得到xi,v一2n口l+

14、2.由上式得知公,私部門在各自付出為a和a時,公,私部門各自的收益為和.結(jié)論運(yùn)用nash談判模型,構(gòu)建效用函數(shù),建立nash均衡模型.運(yùn)用層次分析法確定三個關(guān)鍵影響因素的系數(shù).用模糊綜合分析法分別對私人部門及公共部門的分配因子進(jìn)行評估,最后用高等數(shù)學(xué)中條件極值法求解方程,得到nash均衡解,得出ppp項(xiàng)目的公私收益分配的最佳方案,使各部門達(dá)到了nash均衡,同時也達(dá)到了帕累托最優(yōu).通過構(gòu)建lagrange函數(shù)來求解收益定的情況下公,私部門各自的總體理論收益,可以作為公私合營項(xiàng)目收益分配的依據(jù).由于本模型僅考慮了公,私部門的綜合收益分配,并沒有把各個投資主體間的收益分配納入到模型的考慮范圍之內(nèi),即沒有把準(zhǔn)經(jīng)營性ppp項(xiàng)目和經(jīng)營性ppp項(xiàng)目納入模型的研究