加強法律風(fēng)險防范促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展

1、加強法律風(fēng)險防范，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展劉均榮、董志燕隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越多的企業(yè)在法律風(fēng)險方面遭受了巨大損失，這些深痛的教訓(xùn)讓企業(yè)必須學(xué)會關(guān)注法律風(fēng)險。在這個法律與商業(yè)充分結(jié)合的時代，法律運用得當(dāng)將為企業(yè)帶來更多的商業(yè)機會，法律上的失策將可能給企業(yè)帶來致命的打擊。本文將和大家一起討論關(guān)于如何加強法律風(fēng)險防范方面的一些問題。一、正確認(rèn)識企業(yè)法律風(fēng)險 （一）法律風(fēng)險不是違法風(fēng)險在正確認(rèn)識法律風(fēng)險時，我們必須清楚法律風(fēng)險并不是違法風(fēng)險，所謂的違法風(fēng)險僅僅是法律風(fēng)險的一種最常見的形式。我們的律師、企業(yè)經(jīng)營者不要盲目認(rèn)為合法了就沒有任何法律風(fēng)險了?？刂啤㈩A(yù)防法律風(fēng)險是一個復(fù)雜的、綜合的問題，任何一個法

2、律實施環(huán)節(jié)出現(xiàn)誤差都可能導(dǎo)致法律風(fēng)險的產(chǎn)生。 （二）法律風(fēng)險伴隨企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生 企業(yè)法律風(fēng)險是由企業(yè)的經(jīng)營活動產(chǎn)生的，是存在企業(yè)正常經(jīng)營活動之中的，因此為防范或管理這樣的法律風(fēng)險，就必須讓法律人走入企業(yè)，參與到企業(yè)的經(jīng)營管理活動之中。多年來，企業(yè)在接受律師提供法律服務(wù)時，發(fā)現(xiàn)很多法律風(fēng)險的防范或管理已經(jīng)超出了法律本身手段的范疇，有時為控制某種法律風(fēng)險，律師需要對整個經(jīng)營活動模式做出新的安排和設(shè)計，改變企業(yè)原有的經(jīng)營活動本身。（三）法律風(fēng)險結(jié)果都是商業(yè)的法律風(fēng)險等于商業(yè)風(fēng)險，其帶來的結(jié)果都是商業(yè)性的，要么導(dǎo)致企業(yè)花費增加，要么失去商機或商業(yè)優(yōu)勢。當(dāng)法律風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實實在在的法律障礙、法律危機的時

3、候，企業(yè)將為此付出承重的代價。一個企業(yè)存在法律風(fēng)險并不可怕，可怕的是企業(yè)存在法律風(fēng)險而不自知。企業(yè)經(jīng)營者最大的誤區(qū)就是認(rèn)為只有打官司才是法律問題，或者只有在企業(yè)無法正常運轉(zhuǎn)時，才考慮法律關(guān)系該如何理順。然而，往往這種時候已經(jīng)喪失了最好的處理方法，只能是一種陣痛性的法律修復(fù)，或者是法律意義的死亡宣判。 二、有效防范法律風(fēng)險要創(chuàng)辦一個不存在任何風(fēng)險的企業(yè)是不可能的。如果真有這樣的企業(yè)，那它也不會帶來任何收益。只要企業(yè)存在，法律風(fēng)險則不可避免，過去企業(yè)管理者對法律風(fēng)險幾乎采取避而遠(yuǎn)之的態(tài)度，現(xiàn)代風(fēng)險學(xué)提出了更積極的觀點，是時候改變企業(yè)管理者對法律風(fēng)險的偏見了。既然法律風(fēng)險必然存在，那么企業(yè)就應(yīng)當(dāng)對其

4、進(jìn)行有效的防范。（一）有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須強化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和員工的法律風(fēng)險意識。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險意識，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵。相當(dāng)部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的法律風(fēng)險意識仍然滯后，在決策時往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險的存在，更注重于速度和效率，結(jié)果是不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。企業(yè)員工由于工作崗位的不同，發(fā)生的法律風(fēng)險原因和結(jié)果也不盡相同。所以，對不同工作崗位的員工，必須有針對性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險意識。只有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和全體職工都建立起了法律風(fēng)險意識，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險。 （二）有

5、效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須建立和完善企業(yè)規(guī)章制度。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要內(nèi)容。企業(yè)必須根據(jù)自身參與市場競爭的內(nèi)外部環(huán)境，對涉及法律風(fēng)險的重要事項，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對事前預(yù)防、事中控制和事后補救作出明確規(guī)定。同時，對于企業(yè)規(guī)章制度，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場競爭環(huán)境的變化，適時作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場競爭的需要。（三）有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須根據(jù)企業(yè)實際抓住工作重點。不同類型的企業(yè)，在防范企業(yè)法律風(fēng)險中，有不同的工作重點。比如生產(chǎn)型企業(yè)與銷售型企業(yè)，在有效防范企業(yè)法律風(fēng)險中，前者更加注重知識產(chǎn)權(quán)管理以及技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)等工作重點，后者更加注重

6、合同管理、客戶資料的保密和銷售網(wǎng)絡(luò)的完善等工作重點。在防范企業(yè)法律風(fēng)險過程中，企業(yè)必須結(jié)合實際抓住工作重點，才不會避重就輕，造成顧此失彼。 （四）有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須保證企業(yè)法律事務(wù)工作人員履行相應(yīng)的工作職責(zé)。雖然每個企業(yè)都不可能按照或者參照企業(yè)法律顧問管理辦法、國有企業(yè)法律顧問管理辦法建立起健全的法律事務(wù)工作機構(gòu)，但是必須要擁有高素質(zhì)的從事企業(yè)法律事務(wù)的工作人員，并保證其履行相應(yīng)的工作職責(zé)。保證企業(yè)法律事務(wù)工作人員履行相應(yīng)的工作職責(zé)是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要保證。 （五）有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核。企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，同企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營密切機關(guān)，也是建立企業(yè)法律風(fēng)險

7、防范機制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，切實做到事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督，才能有效防范企業(yè)法律風(fēng)險。 （六）有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，還需要重視和加強企業(yè)間交流與合作。企業(yè)在參與市場競爭中，與其他企業(yè)不但是競爭對手，也是合作伙伴，相互間應(yīng)建立起穩(wěn)定的交流與合作關(guān)系，彼此取長補短，有效防范企業(yè)法律風(fēng)險。三、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范體系法律風(fēng)險防范體系的建立是指企業(yè)根據(jù)法律風(fēng)險的特性，建立起行之有效的避免承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失或者其他風(fēng)險的制度、流程、表格和文本。法律風(fēng)險防范體系是管理學(xué)與法學(xué)有機結(jié)合的跨學(xué)科的研究成果，旨在提高中小企業(yè)管理的規(guī)范化水平，以人為本，明確責(zé)權(quán)利，注重效率和創(chuàng)新。 （一） 企

8、業(yè)法律風(fēng)險防范體系建立的主要思想一是規(guī)范化，即建立制度、理順流程。制度是企業(yè)的基本行為規(guī)范，企業(yè)的一切人和事都要在制度下進(jìn)行活動；流程是企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)必須遵循的過程方法，要講時間效率，還要講投入產(chǎn)出。二是個性化，即與企業(yè)實際緊密結(jié)合，具有本行業(yè)、本企業(yè)的鮮明特點。不同的行業(yè)，不同的企業(yè)，除基本制度、基本流程、基本體例以外，可以具有不同的文件組合，不同的文件內(nèi)容。三是合同化，即將合同引入企業(yè)內(nèi)部管理，上下級之間、上下位部門之間以合同的形式協(xié)商、確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。相對于制度化而言，合同化更明確，更人性化，更易接受和執(zhí)行。（二）企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的體例和模塊企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的體例由制度、

9、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機結(jié)合，形成一個相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體。企業(yè)法律風(fēng)險防范體系包含九大模塊：一是企業(yè)設(shè)立模塊，內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、企業(yè)變更和法人治理；二是投資管理模塊，內(nèi)容包括股權(quán)管理、投資收益管理、股份轉(zhuǎn)讓和股票上市；三是行政管理模塊，內(nèi)容包括文件檔案管理、對外關(guān)系協(xié)調(diào)、辦公設(shè)備設(shè)施和后勤管理；四是人力資源管理模塊，內(nèi)容包括人員、薪資、考核和培訓(xùn)管理；五是財務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括資產(chǎn)負(fù)債、資金往來、賬目和報表管理；六是采購與外包管理模塊，內(nèi)容包括合格供方的選擇與評價、采購合同的簽訂與履行、所購貨物的驗收與入庫；七是技術(shù)質(zhì)量管理模塊，內(nèi)容包括技術(shù)開發(fā)與改造項目的立項、實事、評審，新

10、產(chǎn)品試制與工裝改造，原材料、半成品、成品的質(zhì)量檢驗，質(zhì)量管理體系的運行與維護(hù)；八是生產(chǎn)管理模塊，內(nèi)容包括生產(chǎn)組織、現(xiàn)場管理、設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)；九是營銷管理模塊，內(nèi)容包括市場、銷售和售后服務(wù)管理。（三） 企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立方法企業(yè)法律風(fēng)險防范體系是基于防范法律風(fēng)險的經(jīng)營管理系統(tǒng)，既是跨學(xué)科的理論研究成果，又是實踐經(jīng)驗的科學(xué)總結(jié)，具有較強的專業(yè)性和復(fù)合型，單單擁有管理學(xué)或法學(xué)一個學(xué)科的理論與實踐是不夠的，必須將二者有機結(jié)合起來。因此，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系，離不開專家的作用，而這個專家既要精通法律，又要精通企業(yè)管理。這樣的專家，只能到律師中去尋找，因為只有以企業(yè)為主要服務(wù)對象的律師，才能滿足這樣的要求。由此可見，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的基本方法，不外兩種：一是專家指導(dǎo)，企業(yè)自行建立和運行；二是專家建立，并指導(dǎo)企業(yè)運行。 四、完善法律風(fēng)險防范體系，保障企業(yè)持續(xù)發(fā)展 企業(yè)法律風(fēng)險防范體系是以防范企業(yè)法律風(fēng)險為基本目標(biāo)的經(jīng)營管理系統(tǒng)，無論是起因于違法行為、自甘冒險行為的法律風(fēng)險，還是起因于法律的不確定性、法律環(huán)境的不完善性以及法律監(jiān)控活動的不規(guī)范性的法律風(fēng)險；無論是屬于外部環(huán)境的法律風(fēng)