采購控制程序

1、有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 1 of 9文件/指引版本生效日期2007編寫人審核批準(zhǔn)生效日期版本修改履歷亞翔接收部門總經(jīng)辦副總經(jīng)辦業(yè)務(wù)部采購部財務(wù)部生產(chǎn)部工程部品質(zhì)部接收簽名接收部門倉庫接收簽名如印章之顏色不是紅色，則是非受控副本，請參閱受控制副本文件。實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 2 of 9文件/指引版本生效日期1、目的正確選擇并考核供應(yīng)商，確保供應(yīng)商具有滿足本公司規(guī)定要求的能力2、范圍適用于為本公司提供原材料，輔助材料，外協(xié)件及檢定，檢測服務(wù)的供應(yīng)

2、商3、定義無4、職責(zé)與權(quán)限4.1供應(yīng)商：即提供本公司材料的供應(yīng)廠商，外協(xié)加工商和為本公司提供檢定，檢測等服務(wù)的單位4.2采購部：4.2.1收集供應(yīng)商資料；4.2.2選擇供應(yīng)商，會同品管部對供方進行評審與選擇；4.2.3負(fù)責(zé)供方的管理，制訂采購文件，并根據(jù)批準(zhǔn)的訂購單進行采購4.3品質(zhì)部：4.3.1配合采購部對供應(yīng)商進行考核，評估；4.3.2負(fù)責(zé)所有生產(chǎn)及輔助材料品質(zhì)驗收；4.4工程部、生產(chǎn)部：試用樣品，對樣品結(jié)果進行評估.4.5維修部：負(fù)責(zé)所有機器及機器零配件的驗收.4.6總經(jīng)理（或其授權(quán)代理人）或采購部經(jīng)理（或其授權(quán)代理人）負(fù)責(zé)審批原材料、輔料、零配件的采購文件如以上人員外岀、采購任務(wù)緊迫時

3、，采購文件可由采購員和以上人員指定的代理人簽名并加蓋采購部專用章發(fā)岀，事后及時補辦審批手續(xù).5、程序5.1材料供應(yīng)商（含外協(xié)加工商）的評估 ：5.1.1采購員主動開發(fā)且收集具有合作潛力之廠商相關(guān)資料，并記錄于廠商資料卡內(nèi) .供應(yīng)商應(yīng)具備以下條件：a. 合法的營業(yè)許可證明；b. 質(zhì)量體系的保證；c. 一定的生產(chǎn)規(guī)模；d. 良好的服務(wù)和信譽；e. 對其所提供的所有與產(chǎn)品有關(guān)的原材料及輔料是否符合HSF關(guān)聯(lián)物質(zhì)的要求.5.1.2采購經(jīng)理根據(jù)廠商資料卡之內(nèi)容評估其加工或接單能力，并參考以往業(yè)績及業(yè)界風(fēng)范等評定是否可列為開發(fā)或交實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件

4、/指引編號頁 數(shù)Page 3 of 9文件/指引版本生效日期易對象，不合格者予以淘汰5.1.3HSF的相關(guān)要求：對于直接影響產(chǎn)品的材料供應(yīng)商，必須考核其公司的 HSF物質(zhì)關(guān)聯(lián)的要求，針對一級供應(yīng)商，進行分類管理，將供應(yīng)商劃分為高、低風(fēng)險兩類：通過ROHS認(rèn)證,GP認(rèn)證，唯一供方（無法要求的）可劃分為低風(fēng)險供方；其它分為高風(fēng)險供應(yīng)商 高風(fēng)險供應(yīng)商，要求其建立材料宣告表，提供材料成分清單；低風(fēng)險供應(yīng)商只需每年提供材料成分清單或MSDS.a. 新供應(yīng)商采用調(diào)查和統(tǒng)計的方法對其公司HSF保證能力進行評估，滿足HSF關(guān)聯(lián)物質(zhì)要求是評估的基本準(zhǔn)則；已是合格供應(yīng)商未建立 HSF系統(tǒng)，采購部應(yīng)要求其建立 HS

5、F系統(tǒng)；b. 要求供應(yīng)商提供 SGS測試報告，并以一年為一次作為更新；c. 提供材料宣告表；d. 采購部必須要求供應(yīng)商最高管理者簽訂不使用環(huán)境管理物質(zhì)之承諾，即HSF有害物質(zhì)不使用保證書，簽訂產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)合同書，環(huán)境管理物質(zhì)管理基準(zhǔn) ，環(huán)境管理物質(zhì)調(diào)查表；e. 采購部在采購時，訂單上需注明HSF關(guān)聯(lián)物質(zhì)的規(guī)格及要求知悉到供應(yīng)商；f. 送貨的材料需標(biāo)識環(huán)保要求；g. 對供應(yīng)商材料來源加以辯識，審核供應(yīng)商的材料是否有測試及給予保證符合HSF的相關(guān)要求；h. 供應(yīng)商需將環(huán)保與非環(huán)保材料/產(chǎn)品給予標(biāo)識及隔離；i. 供應(yīng)商需將材料及制程要有單一的標(biāo)識，便于追溯；j. 供應(yīng)商需防止材料/產(chǎn)品在制造、運輸中

6、不受任何污染.5.1.4經(jīng)初評合格后，由采購向供應(yīng)商通知送樣及安排相關(guān)部門試用，試用結(jié)果需由相關(guān)部門及品管部檢驗后填寫樣品試用報告交由采購部，由采購部對不合格樣辦供應(yīng)商予以淘汰，合格樣辦供應(yīng)商如省內(nèi)有工廠，采購部則安排評估小組對供應(yīng)商進行實地評估考核，登錄供應(yīng)商評估考核報告中，以確定最終資格與能力.如出現(xiàn)以下情況，可不進行現(xiàn)場評估但需作調(diào)查性評估，經(jīng)總經(jīng)理同意后直接納入合格供方一覽表a. 海外供應(yīng)商；b. 顧客指定供應(yīng)商；c. 產(chǎn)品獨占之供應(yīng)商；d. 貿(mào)易性公司無工廠作實地考查之供應(yīng)商；e. 非原材料、生產(chǎn)線所用的輔助材料之供應(yīng)商；f. 其他供應(yīng)商（如:資金少/規(guī)模小，不定期供貨的供應(yīng)商）.5

7、.2對于老供應(yīng)商，采購部將會定期安排評估小組人員對供應(yīng)商實地評估考核，考核內(nèi)容仍以供應(yīng)商評估考核報告的實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 4 of 9文件/指引版本生效日期內(nèi)容為準(zhǔn)5.3采購對價格評估：采購部征詢供應(yīng)商的報價,同時搜集有關(guān)同類產(chǎn)品價格資料，進行比價.可對供應(yīng)商產(chǎn)品進行估價，掌握了一定資料后，由采購部再同供應(yīng)商進行議價，使公司接受的是一個較合理的產(chǎn)品價格.并書面?zhèn)髡鎴髢r單.5.4經(jīng)過評估及價格合理之供應(yīng)商，經(jīng)采購部經(jīng)理或總經(jīng)理核準(zhǔn)后，可正式納入合格供方一覽表5.5供應(yīng)商的日?？己吮O(jiān)控5.5.1供應(yīng)商來料由品質(zhì)部IQ

8、C按進料檢驗標(biāo)準(zhǔn)進行檢驗，品質(zhì)或者RoHS要求不合格由品質(zhì)部開岀質(zhì)量信息聯(lián)絡(luò)，供應(yīng)商到貨后，采購部或倉管填寫供應(yīng)商來料狀況統(tǒng)計表，作為評估供應(yīng)商的依據(jù) ；5.5.2當(dāng)發(fā)生某供應(yīng)商連續(xù)兩批供應(yīng)不及時、數(shù)量不對、質(zhì)量不合格及RoHS要求不合格時，或是在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)馬上通知米購部，由米購部向供應(yīng)商發(fā)岀品質(zhì)不良報告,并跟蹤改進情況.5.5.3米購部于每年定期對公司內(nèi)所有的合格供應(yīng)商提供的米購產(chǎn)品的品質(zhì)、交期、配合度、服務(wù)和HSF要求進行考核，并將考核的結(jié)果記錄于供應(yīng)商考核表中各項考核方法如下：5.5.3.1考核方法：5.5.3.1.1品質(zhì)（30分）：退貨批數(shù)質(zhì)量彳早分=（1 )X30分質(zhì)

9、量/得丿J（1丿x3交貨總批數(shù)5.5.3.1.2交期,配合度和服務(wù)的考核的方法：a.交期（20分）：遲交批數(shù)交期得分=（1X2 0分交期得分（1-應(yīng)交付總批數(shù)b.配合度（20分）：配合度依供應(yīng)商是否配合公司緊急生產(chǎn)時之協(xié)助事項進行考核配合度良好者為 20分，較好者為15分，一般者為10分，很差者為5分.扣分標(biāo)準(zhǔn)依供應(yīng)商的協(xié)調(diào)性是否良好進行5.5.3.1.3HSF 的考核方法（30分）：HSF要求不合格批數(shù)HSF得分=（1 ）X30 分應(yīng)交付總批數(shù)5.5.4供應(yīng)商考核等級劃分實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 5 of 9文件/指

10、引版本生效日期5.541 A級供應(yīng)商：考核成績在90分以上（含）；5.542 B級供應(yīng)商：考核成績在70分（含）-90 分（不含）之間;5.543 C級供應(yīng)商：考核成績在70分以下（不含）.5.5.5如考核的總得分為 70分以上（含）的供應(yīng)商，由采購部將其列入合格供應(yīng)商名單中，并繼續(xù)與之進行采購?fù)鶃?.5.6若考核的總得分為 70分以下（不含）的供應(yīng)商，由采購部聯(lián)系供應(yīng)商，要求供應(yīng)商針對不合格的事項提岀糾正與預(yù) 防措施，并限期改善5.5.7對第一次考核不合格的供應(yīng)商，若其在限期的改善期限內(nèi)，提岀糾正與預(yù)防措施，公司將對其進行第二次考核，并將考核的結(jié)果記錄于供應(yīng)商考核表中 如第二次考核合格，采購

11、部可將其列入合格供應(yīng)商名單上 ，并繼續(xù)與之進行 米購?fù)鶃?5.5.8如第二次考核仍不合格的供應(yīng)商，則由采購部將其第一次和第二次考核的結(jié)果呈報副總經(jīng)理審查，經(jīng)其核準(zhǔn)后，由采購部取消其合格供應(yīng)商的資格，不與之進行采購?fù)鶃?5.5.9被取消資格的供應(yīng)商，可在半年內(nèi)提岀改善條件，由采購部按5.15.5.8的內(nèi)容進行評估和考核，經(jīng)評估和考核合格的供應(yīng)商，由采購部將其列入合格供應(yīng)商名單中 ，并開始與之進行采購?fù)鶃?5.6服務(wù)供應(yīng)商的評估5.6.1對為公司提供服務(wù)的供應(yīng)商，如計量機構(gòu)、檢測機構(gòu)等，由與其服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的部門的負(fù)責(zé)人對其進行評估5.6.2對服務(wù)供應(yīng)商的評估主要是了解其背景，及其服務(wù)業(yè)績，記錄于供

12、應(yīng)商考核表，評估人可依據(jù)實際情況決定是否發(fā)出供應(yīng)商調(diào)查表.5.6.3經(jīng)評估合格的供應(yīng)商，列入合格供應(yīng)商名單5.7對于在ISO9000體系建立以前就已經(jīng)在供貨的供應(yīng)商，由總經(jīng)理或副總經(jīng)理決定是否將其列入合格供應(yīng)商名單.5.8供應(yīng)商管理原則：5.8.1 一般只對一級供方將供應(yīng)商劃分為高、低風(fēng)險兩類：通過ROHS認(rèn)證，GP認(rèn)證，唯一性供方（無法要求的）可劃為低風(fēng)險供方，其他供方為高風(fēng)險供方.5.8.1.1根據(jù)低風(fēng)險供應(yīng)商提供的檢測結(jié)果，再將高風(fēng)險的供應(yīng)商分為不同等級.5.8.1.2高風(fēng)險供應(yīng)商管理：a. 對此類供應(yīng)商必須進行現(xiàn)場評估考核，并記錄于供應(yīng)商評估考核報告中 .b. 我司在來料時須每批提取樣

13、本進行檢測，將檢測數(shù)據(jù)與供應(yīng)商提供的檢測數(shù)據(jù)進行對比.c. 對此類供應(yīng)商的原材料進行標(biāo)識，并劃定區(qū)域擺放.5.8.1. 3低風(fēng)險供應(yīng)商只需提供檢測報告及材質(zhì)證明.5.8.2供應(yīng)商調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容如下：實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 6 of 9文件/指引版本生效日期a. 有害物質(zhì)的使用現(xiàn)狀；b. 有害物質(zhì)的消減規(guī)劃；c. 環(huán)保的方針；d. 環(huán)保的目標(biāo)；e. 組織結(jié)構(gòu)；f. 培訓(xùn)、教育；g. 資訊溝通；h. 不合格處理；i. 守法狀況；j. 環(huán)境管理體系的建立與保持等.5.8.3分類管理：高風(fēng)險供方提供：材料宣告表（材料宣告的程

14、式） ； 材料成份清單（及對應(yīng)的檢測報告每年一次） 委托公司進行檢測； 公司進行檢測.低風(fēng)險供方提供：材料宣告表（材料宣告的程式） 委托公司進行檢測； 公司進行檢測.5.8.4提供不使用有害物質(zhì)的保證書保證書的內(nèi)容可包括：k. 物料名稱；l. 物料編號；m. 產(chǎn)品中的位置；n. 供應(yīng)廠商；o. 保證不含R0HS及客戶要求限制的物質(zhì)或其含量滿足規(guī)定的要求p. 接受客戶的監(jiān)督和檢查等.5.8.5 供應(yīng)商應(yīng)承諾：a. 制定綠色采購標(biāo)準(zhǔn)；b. 采購的零件、材料不得含有所規(guī)定的化學(xué)物質(zhì)；實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 7 of 9文件

15、/指引版本生效日期c. 要求廠商配合化學(xué)物質(zhì)的調(diào)查工作；d. 制造階段中不得使用所規(guī)定的化學(xué)物質(zhì)；e. 產(chǎn)品在制造過程中不被污染.586應(yīng)向重點供應(yīng)商提岀建立體系的要求，并須書面告知接受我司審核.5.9對合格供應(yīng)商 RoHS資料提供的特別要求：5.9.1RoHS有害物質(zhì)不使用保證書一一有效期一年，從第一次送/打樣時開始提供，由采購部負(fù)責(zé)保存，保存期限兩年；5.9.2環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明書（承認(rèn)檢定用）一一供貨商首次送樣或材質(zhì)變更所送樣時提供，由采購部保存最新版本（舊版保存兩年以供查證）;5.9.3環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明（量產(chǎn)用）一一每月5號前提供，列岀上月所交貨品信息及對應(yīng)RoHS檢測報告編

16、號.ISO組負(fù)責(zé)保管，保存期限兩年.5.9.4ICP測試報告一一供應(yīng)商首次送樣、材質(zhì)變更，以及公司特殊要求時提供，從測試日期開始計算，有效期為一年；5.9.5材質(zhì)成份表公司有需求時提供；5.9.6物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表（MSDS）公司有需求時提供.5.10合格合同供方的控制5.10.1采購部根據(jù)品管部的檢驗結(jié)果或使用部門信息反饋、倉庫的收貨情況等，如果發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在質(zhì)量、HSF或交貨問題，及時知會供應(yīng)商要求改善，并將品管部開立品質(zhì)異常通報處置單傳給供應(yīng)商限期改善；5.10.2如果供方在后來交貨時仍有我方指岀的問題存在，則由采購部按開立 質(zhì)量信息聯(lián)絡(luò)單 傳給供應(yīng)商再次改善；同樣問題出現(xiàn)三次，將暫停采購，

17、直至對方品質(zhì)徹底改善后方可繼續(xù)采購；5.10.3對已選擇之合格供方，二年以上無業(yè)務(wù)來往者，若向?qū)Ψ讲少?，須重新?.1要求進行重新評定；5.10.4公司將根據(jù)具體情況，不定期走訪供應(yīng)商.5.11采購需求5.11.1小批試制及成熟 原材料采購：倉管員根據(jù)編制的生產(chǎn)計劃及庫存填寫申請單，提岀物料采購申請和物料采購?fù)瓿蓵r間，經(jīng)副總經(jīng)理審批后傳遞到采購部.5.11.2工程樣品采購：工程部 經(jīng)理根據(jù)試制產(chǎn)品計劃填寫申請單，提岀物料采購申請和物料采購?fù)瓿蓵r間，經(jīng)副總經(jīng)理審批后傳遞到采購部；若情況緊急，可先行自己采購，然后補填申請單.5.11.3測試儀器、設(shè)備：申請使用部門填寫申請單，提岀采購申請和采購?fù)瓿?/p>

18、時間，經(jīng)副總經(jīng)理審批后到采購部.5.11.4采購部根據(jù)申請單的申請內(nèi)容確定采購?fù)瓿汕闆r，下達訂購單進行訂購.5.12訂購：采購員根據(jù)申請單，即刻下達相應(yīng) 訂購單至供應(yīng)商辦理訂購事宜.a. 在采購時，須將材料的HSF相關(guān)聯(lián)物質(zhì)的規(guī)格、要求在采購訂單項中注明并通知給供應(yīng)商；b. 采購合同在適當(dāng)時應(yīng)包括如下信息：實業(yè)有限公司Industrial Co.Ltd文件/指引名稱米購控制程序文件/指引編號頁 數(shù)Page 8 of 9文件/指引版本生效日期1）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求 ；2）人員資格的要求;3）質(zhì)量管理體系的要求；c. 當(dāng)對采購產(chǎn)品有其他特殊要求時應(yīng)在采購訂單（合同）中予以注明；d.

19、采購申請單、采購合同應(yīng)經(jīng)過審批確認(rèn) .5.13采購實施5.13. 1識別確認(rèn)有害物質(zhì)的采購.5.13.2對于采購的環(huán)保產(chǎn)品需了解供應(yīng)商產(chǎn)品形成過程，其過程包括：驗收：供應(yīng)商對其產(chǎn)品的驗收.儲存：供應(yīng)商對其原材料的儲存須參照材質(zhì)證明內(nèi)的儲存條件.包裝：供應(yīng)商對原材料的包裝符合我司要求.運輸：對供應(yīng)商的原材料進行驗收，檢驗其運輸過程中環(huán)保產(chǎn)品有否受到污染.5.13. 3確認(rèn)，辯識過程是否有污染，對有污染的環(huán)節(jié)，指導(dǎo)供應(yīng)商編制防止污染文件，并督促其實施.5.13. 4當(dāng)供應(yīng)商既生產(chǎn)環(huán)保品，又生產(chǎn)非環(huán)保品時，要求其分開標(biāo)識、包裝、存放.如采購有環(huán)保與非環(huán)保產(chǎn)品時，要求 其分開包裝、運輸.5.1 4定交貨期5.1 4 .1采購部下達訂購單后，與供應(yīng)商協(xié)商交期等所有相關(guān)內(nèi)容，并要求供應(yīng)商將經(jīng)雙方確認(rèn)之交期等內(nèi)容在訂購單中注明，在2個工作日內(nèi)將 訂購單簽返；5.1 4 .2根據(jù)供應(yīng)商簽返的訂購單，判斷其交貨期是否影響本公司的采購需求 ，若有影響，通知申請采購的部門做協(xié)商 和相應(yīng)的準(zhǔn)備工作；5.1 4 .3小批試制及成熟 原材料采購申請：由倉庫同業(yè)務(wù)部 溝通，根據(jù)生產(chǎn)計劃 管理程序的規(guī)定與客戶商討交期變更事 宜；5.1 4 .4工程樣品采購申請：工程部經(jīng)理與項目組協(xié)商試制產(chǎn)品計劃調(diào)整適宜；5.1 4 .5檢測設(shè)備、工模等的采購申請：申請部門做相應(yīng)調(diào)整和準(zhǔn)備工作