供應商稽核報告

1、XXX有限公司供應商稽核報告表單編號：JX/PR-FR004 版本/次：A/0供應商簡介：供應商名稱公司人數(shù)產(chǎn)品種類公司產(chǎn)能主要客戶評估日期公司地址電話/傳真TEL:FAX:審核目的新供應商年度 臨時（備注說明： ）稽核判定：本次供應商稽核是以ISO條文為基礎，分“物流體系管理”、“產(chǎn)品和過程設計開發(fā)控制”、“質(zhì)量管理體系要求”、“質(zhì)量控制要求”四大塊，對供應商展開稽核；以下以得分率計，依本公司之生產(chǎn)需求考慮，判定標準如下:判定 分率評價項J合格待改善再評估不合格主要物料非主要物料主要物料非主要物料主要物料非主要物料總得分物流體系管理產(chǎn)品和過程設計開發(fā)控制質(zhì)量管理體系要求質(zhì)量控制要求本次稽核得

2、分：稽核項目得分率考核系數(shù)實際得分考核人員物流體系管理*0.20產(chǎn)品和過程設計開發(fā)控制*0.15質(zhì)量管理體系要求*0.25質(zhì)量控制要求*0.40總得分考核結果合格不合格再評估供應商確認：代表簽署：職 務：日 期：再次評估結果：合格不合格評估人：日期：日期:批準:供應商:項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分體 系 管 理1是否已經(jīng)與景祥或可以與景祥簽訂產(chǎn)品環(huán)保協(xié)議？32公司是否有制定環(huán)境 HSF方針與目標？33環(huán)境方針HSF是否經(jīng)最高管理者承認 ？34新供應商的開發(fā)評定準則里是否有將有害物質(zhì)的管 理體系作為評估的項目 ？35是否將客戶的有害物質(zhì)要求及自己的環(huán)境管理標準 有效傳達至供應商處？36是否有

3、對原物料進行監(jiān)測，并有相應記錄？37環(huán)境管理者為使環(huán)保產(chǎn)品品質(zhì)保證管理的重要性確 實傳達至組織內(nèi)所有人員，有無采取行動，方式是否 有效？38所有倉儲及制程相關產(chǎn)品有無做明確標識管制？39如果不合格品已經(jīng)岀貨到景祥，是否有文件確保能 即刻向景祥報告并追回？310是否和供應商簽署環(huán)保協(xié)議？311是否要求供貨商提交材料成分表、第三方測試報告 等資料？312現(xiàn)有生產(chǎn)線/設備及生產(chǎn)能力是否滿足景祥需求？313產(chǎn)能擴充能力是否符合景祥需求？314有無規(guī)劃合理的辦公室和倉庫（現(xiàn)場是否擁擠、凌 亂）？315樣品制作及送樣承認的時效是否能滿足客戶需求？316準時交付率是否監(jiān)控及有效管理？317是否有客戶滿意度調(diào)

4、查報告？并對調(diào)查結果進行評 估、改善？318有無制定生產(chǎn)計劃，該計劃有無核準與分發(fā) ？319生產(chǎn)部是否按生產(chǎn)計劃執(zhí)行 ？320有無統(tǒng)計和分析生產(chǎn)狀況、計劃達標率？321如果生產(chǎn)計劃沒完成，是否有書面檢討，并有具體改 善措施？322是否有足夠的運輸能力，以保證及時供貨？3項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分體 系 管 理23有無最新的合格供應商名錄？324是否米購合格廠商的原材料？325原材料安全庫存量是否充分 ？326是否有能力確保緊急訂單的調(diào)整？327是否明確定義物料的保管期限，并嚴格按要求執(zhí)行？328成品出入庫有無數(shù)據(jù)記錄 ？329出貨包裝人員是否能夠清楚辨識客戶別及型號別？330是否有緊急應

5、變計劃來規(guī)范如何處理突發(fā)性事故， 如停電、火災、水災等？3評分標準：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項總分實際得分稽核備注：稽核人/日期：供應商:項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分產(chǎn) 品 和 過 程 設 計 開 發(fā) 控 制1產(chǎn)品設計開發(fā)之前是否充分識別客戶的有害物質(zhì) 管理要求？32產(chǎn)品的設計規(guī)范、圖面是否對禁用物質(zhì)的使用進 行明確的指示？33文件有無明確設計與開發(fā)的變更控制？34變更實施是否有經(jīng)工程、品保部門的確認？35材料或材質(zhì)變更、設計變更、工藝變更、供貨商 （包括分包商）變更、制造地點變更

6、時，是否對 有害物質(zhì)含量進行再次驗證？相關的驗證記錄是 否完整？36此變更是否通知客戶并取得客戶的批準？37是否向客戶重新提交變更后的規(guī)格書？38變更前后產(chǎn)品是否區(qū)分標識并處理？39變更后的前二批產(chǎn)品是否在外箱上有明確表示？310是否建立了生產(chǎn)設備、工裝清單？311是否建立了標準作業(yè)流程、標準工時？312過程能力是否足夠（或精準度、產(chǎn)品制作能力及 良率）？313生產(chǎn)設備、工裝維修保養(yǎng)是否落實執(zhí)行？314疋否已建立量產(chǎn)操作標準？315現(xiàn)場人員對材質(zhì)及加工流程不良的改善是否了解？316生產(chǎn)異常處理、過程不良品的改善是否有效？317工作環(huán)境是否符合生產(chǎn)需求（溫濕度、照明設備 及空間擺設）？318疋否

7、建立關鍵工序并得到有效控制？3項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分產(chǎn) 品 和 過 程 設 計 開 發(fā) 控 制19是否建立設備裝置停止后再啟動使用的確認程序 化文件？320是否指定專門的模具管理區(qū)域，且管理狀態(tài)（清 潔、防銹等）良好與否？321是否有模具履歷卡，沖切數(shù)量及修理/修改履歷管理與否？322是否對模具進行樣品評估，評估是否完善？323是否建立樣品管理臺帳？324樣品階段是否組織召開評審會議，并有記錄？325樣品階段是否有品質(zhì)人員參與？326樣品岀貨前是否由品質(zhì)人員全檢？327樣品結果是否輸出報告？此報告是否提供給景祥？3評分標準：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文

8、件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項總分實際得分稽核備注：稽核人/日期：供應商:項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求109001（或ISO14001）證書是否有效？32質(zhì)量手冊與現(xiàn)行系統(tǒng)是否一致？33公司組織架構是否完整及權責是否明確劃分？34有無規(guī)定各崗位人員所需的教育、經(jīng)驗、技能和培訓？35有無規(guī)定內(nèi)審的頻率、步驟和方法？36內(nèi)審記錄是否完整（計劃、通知、檢查表、總結報告）？37內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題點有無改善對策和效果驗證？38有無制定年度質(zhì)量目標？相關部門是否進行了有效的分解？39每月是否對質(zhì)量目標進行統(tǒng)計、分析與改善？310未

9、達標的質(zhì)量目標是否進行改善追蹤與效果驗證？311有無規(guī)定矯正措施和預防措施的時機、方法和責任人等？并建立矯正措施改善追蹤表進行追蹤。312矯正/預防措施是否得到改善效果驗證？313有無規(guī)定管理評審的頻率、步驟和方法？314管理評審記錄是否完整（通知、輸入、輸出、總 結報告）？315管理評審的結論是否傳達到相關單位，并確實實施？316有無建立“文件總覽表”？ “文件總覽表”是否分發(fā)給相關部門？317有無規(guī)定“文件“的審批權限？318有無文件分發(fā)”記錄？有無”文件回收”記錄？319有無規(guī)定記錄的保存期限及環(huán)境？320有無年度培訓需求調(diào)查及計劃？是否包含有關有害物質(zhì)管理方面的教育培訓計劃？3項目序號

10、稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求21是否依年度培訓計劃實施？322相關培訓效果是否得到有效的驗證？323有無建立員工個人培訓檔案？324有無規(guī)定儀器校驗的流程和相關標準？325有無量具、儀器、設備目錄及校驗計劃？326有無明確儀器的校驗周期及落實執(zhí)行？各類儀 器校驗記錄是否保持完整？327儀器校驗人員有無接受相關的培訓并具有校驗資格？外部校驗機構是否有相應資質(zhì)？328儀器的校驗狀態(tài)是否進行了標識？329是否制定了本公司的有害物質(zhì)限用清單？330符合有害物質(zhì)管理要求的來料是否進行了可追溯性的標識？331來料檢驗標準中是否涵蓋了有害物質(zhì)管理要求 和標準？332制程使用物料是否

11、為來料檢驗合格品？333制程中使用過的設備，治具，輔材是否確認不含 或不殘留禁止物質(zhì)？334對使用的設備、工卡模具、容器等明確規(guī)定防止污染的洗滌準則？335岀貨前是否對禁用物質(zhì)的要求進行最終確認？336岀貨包裝箱上是否有符合客戶禁用物質(zhì)的標識？337有害物質(zhì)符合產(chǎn)品與非有害物質(zhì)符合品是否進 行了區(qū)分管理？3項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 管 理 體 系 要 求38是否有有害物質(zhì)不合格品處置規(guī)定或流程？339當出現(xiàn)有害物質(zhì)不合格品時，是否能準確查找追溯到涉及到此不良的所有產(chǎn)品？340在未查找到原因及改善措施之前， 是否對涉及到 的所有產(chǎn)品（包括供應商處、客戶端等）進行適 當?shù)奶幚恚员苊?/p>

12、不良品流到客戶？341對于有害物質(zhì)不合格品或不合格品批次是否明確說明不予特采？342是否對所有和此有害物質(zhì)不合格相關的產(chǎn)品進 行召回？3評分標準：1. 有文件規(guī)定，并按文件執(zhí)行 ，效果良好：3分；2. 有文件規(guī)定,按文件要求執(zhí)行但效果差:2分；3. 有文件規(guī)定，但沒執(zhí)行：1分。全項總分實際得分稽核備注：稽核人/日期：供應商：項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 控 制 要 求1是否有來料檢驗標準并適時檢討修訂？32來料檢驗記錄是否完整？33來料異常是否及時處理并跟蹤驗證？34來料有無特采作業(yè)流程并執(zhí)行？35是否有供應商考評、處理辦法？是否對合格供應 商進行考評？36是否有IPQC檢驗標準？3

13、7IPQC巡檢記錄、QC檢驗記錄是否記錄完整？有 無對記錄統(tǒng)計分析、檢討改善？38首件記錄是否完整？有無規(guī)定首件異常的處理 方法和處理時機？39是否有控制計劃或 QC工程圖？310產(chǎn)線作業(yè)指導書是否一致、有無違規(guī)作業(yè)？311制程成品、半成品、原材料、不良品是否隔離標示？312有無建立制程異常處理方法、處理時效性及改善措施效果驗證？313是否對制程異常進行統(tǒng)計、分析、改善并跟蹤驗證？314是否有岀貨檢驗標準？是否與客方標準一致？315QA檢驗記錄是否完整？有無對檢驗結果統(tǒng)計分 析、制定改善對策？316是否規(guī)劃待驗區(qū)、 合格品區(qū)、不合格品區(qū)？檢驗 中的產(chǎn)品和檢驗不合格產(chǎn)品是否標示？317有無產(chǎn)品特

14、采岀貨程序？有無得到客戶認可？318作業(yè)人員、檢驗人員、特殊崗位人員、 是否培訓 合格上崗？有無培訓資料、筆試記錄、上崗證？319有無可靠性實驗作業(yè)指導書并遵守操作？3項目序號稽核內(nèi)容稽核發(fā)現(xiàn)總分得分質(zhì) 量 控 制 要 求20有無可靠性實驗記錄？能否滿足客戶要求？321是否有規(guī)定不合格材料處理流程？是否按流程 進行管理？322是否有將不合格原因分析和糾正事項向相關部 門反饋？323不良品是否實施區(qū)分管理？324物料保管場所的環(huán)境是否有恰當?shù)墓芾恚?25物料的先進先岀是否確定標準并按照實施？326標識是否清晰，有無對防止混料制定有效措施？327是否有規(guī)定產(chǎn)品包裝、 儲存、交貨相關內(nèi)容的程 序文件？產(chǎn)品/包裝等是否設疋了有效的標識和 可追溯性信息？328是否有規(guī)定產(chǎn)品堆積層數(shù)的規(guī)定？是否按規(guī)定 進行管理？329是否能確保所有的客訴均得到及時的