TS169492009質(zhì)量管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)(8)---體系審核流程審核技巧培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)

1、TS169492009質(zhì)量管理體系 內(nèi)審員培訓(xùn)(8)-體系審核流程審核技巧培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)*上海貫裕能源科技有限公司TS16949:2009質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)(8)-體系審核流程審核技巧培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)管理體系內(nèi)部審核步驟確定任務(wù)任命審核組長；編制審核計(jì)劃；文件審核；編制檢查表；首次會(huì)議確認(rèn)審核計(jì)劃；現(xiàn)場審核收集審核證據(jù)；審核組內(nèi)部交流確定不符合和改進(jìn)事項(xiàng)；編制不符合報(bào)告；末次會(huì)議宣讀不符合報(bào)告；編制審核總結(jié)報(bào)告；將審核結(jié)果報(bào)告給管理者；不符合糾正的追蹤及關(guān)閉。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核準(zhǔn)備組成審核組由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審組長權(quán)威；內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力具有相應(yīng)的資格、業(yè)務(wù)

2、范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)；具備公正性和協(xié)作精神，審核組長還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；如果審核組的組成有損公正性，委托方可提出異議。 內(nèi)審 外審內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核準(zhǔn)備制定審核計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)81.2.2條規(guī)定組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃,首先是制定審核計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃一般是審核的年度安排和審核方式(集中式或分散式)的確定。對(duì)一次具體的審核,還應(yīng)該作出具體的日程安排。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核計(jì)劃內(nèi)容：審核目的與范圍（ 年度審核計(jì)劃中說明審核的頻次）；審核準(zhǔn)則；受審核方有待審核的職能部門的名稱；受審核方管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的過程；受審核方管理體系中有待審核的過程和程序；進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期、日程安排；審

3、核組成員名單；文件留存要求；審核準(zhǔn)備制定審核計(jì)劃內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)典型的審核目的有：確定受審核方的QMS和QMS審核準(zhǔn)則的符合性；驗(yàn)證受審核方的QMS是否得到正確的實(shí)施和保持；識(shí)別受審核方QMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域；典型的審核準(zhǔn)則有：TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)要求；公司管理體系文件，適用的法律法規(guī)顧客要求其他要求 審核準(zhǔn)備明確審核目的和審核準(zhǔn)則內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核準(zhǔn)備確定審核范圍內(nèi)審無論是按照集中式審核還是分散性審核，都應(yīng)該確定審核范圍?？?以組織單元、場所、過程或活動(dòng)表示。第三方初次審核須覆蓋全過程和全地域，內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核計(jì)劃舉例（1）-年度計(jì)劃內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)請(qǐng)按照

4、TS16949:2009版要求，擬制一份內(nèi)審計(jì)劃總經(jīng)理管理者代表市場部品質(zhì)部生產(chǎn)部工程部總務(wù)部文控中心資材部一部二部 主要部門及負(fù)責(zé)人：總經(jīng)理：徐暉 管理代表：郭海珍（女）（內(nèi)審員）總務(wù)部長：王 強(qiáng)（內(nèi)審員） 工程部長：李季 （內(nèi)審員）生產(chǎn)部長：張業(yè)基（內(nèi)審員） 品質(zhì)部長：莫明堂 （內(nèi)審員）資材部長：康 達(dá)（內(nèi)審員） 市場部長：楊逍遙文控中心：陳美麗（女）（內(nèi)審員）性質(zhì)：一次集中式的全面內(nèi)審，所有內(nèi)審員都必須參加。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核計(jì)劃舉例（2）-審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)文件審核文件體系審核包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、第三級(jí)文件。手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求。程序文件的過程以及相互作用描述

5、清晰，接口與協(xié)調(diào)性。外來標(biāo)準(zhǔn)重要記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等）重要過程的作業(yè)指導(dǎo)書，參數(shù)要求客戶合同要求內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)編制檢查表檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容 a、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（Look at）,確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“ 查什么”的問題; b、明確審核步驟和方法（Look for），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“ 怎么查”的問題;內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)編制檢查表作用：定心丸和備忘錄 ? 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本保持審核目標(biāo)明確、思路清晰保持審核進(jìn)度減少重復(fù)和不必要的工作量作為審核記錄存檔內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)編制檢查表編制

6、檢查表應(yīng)考慮的事項(xiàng)： ? 適用的法律法規(guī)和其他要求； ? 以前的審核結(jié)果； ? 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； ? 選擇典型的質(zhì)量問題； ? 結(jié)合受審部門的特點(diǎn)； ? 檢查表要有可操作性； ? 抽樣要有代表性； ? 時(shí)間要留有余地。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核準(zhǔn)備編制檢查表使用檢查表的注意事項(xiàng)：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)審核檢查表受審部門：市場部編制日期： 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：TS16949:2009 審核員：張明 條款檢查項(xiàng)

7、目、方法記錄77.2.1市場部是否按公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定對(duì)與顧客要求組織公司有關(guān)部門對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求予以確認(rèn)。調(diào)閱顧客合同5份。7.2.2市場部是否按文件規(guī)定組織公司相關(guān)部門對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行了評(píng)審? 調(diào)閱近期評(píng)審記錄5份，評(píng)審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評(píng)審的問題是否予以跟蹤解決并記錄。7.2.2但產(chǎn)品要求變更時(shí),有無對(duì)其相關(guān)文件進(jìn)行評(píng)審修改，是否通知相關(guān)部門。調(diào)閱顧客要求變更的合同，查看相關(guān)要求是否及時(shí)傳遞到相關(guān)部門，有無因此導(dǎo)致質(zhì)量問題。7.2.3市場部與顧客溝通的方式和效果？抽4份合同更改或顧客訂購的特殊產(chǎn)品及相關(guān)記錄，審查溝通的結(jié)果及解決問題有效性的證據(jù)。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核

8、首次會(huì)議召開首次會(huì)議 由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。 內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)首次會(huì)議內(nèi)容向受審核方管理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡要介紹審核中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；促進(jìn)受審核方積極參與；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核調(diào)查取證讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；問提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；談與特定人員座談；聽注意傾聽回答的要點(diǎn)；看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)

9、；人 員資格證書；操作規(guī)程；查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等；記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核審核方法提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧時(shí)間管理： 檢查表的使用 關(guān)注最重要的問題內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)面談技巧： 正確提問 少說多聽，尊重對(duì)方 保持融洽的面談氣氛 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 保持禮貌，友善的面談態(tài)度實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)提問方式： 開放式的提問； 封閉式的提問； 引導(dǎo)式的提問。（盡量避免使用）實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)提問技巧 觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚； 提問時(shí)一定考慮到被問者的背

10、景； 注意對(duì)方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案； 不要一次提出幾個(gè)問題； 適時(shí)表達(dá)自己的好意。實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)聆聽技巧 保持平等，真誠的態(tài)度； 認(rèn)真專注地聽對(duì)方的回答； 及時(shí)準(zhǔn)確地記錄； 及時(shí)反饋； 多用開放型的提問方式； 鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況。實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)驗(yàn)證技巧 有沒有？ 做沒做？ 做得怎樣？ 記錄。實(shí)施審核現(xiàn)場審核的基本技巧內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)實(shí)施審核客觀證據(jù)的辨別存在的事實(shí)，如觀察、測量、試驗(yàn)的結(jié)果；經(jīng)驗(yàn)證的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話；有效文件中的規(guī)定；質(zhì)量記錄。主觀、推測、臆斷要發(fā)生的事；傳聞、無關(guān)人員談話；作廢文件的

11、規(guī)定、擅自改過的記錄?？陀^證據(jù)：非客觀證據(jù)：內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)嚴(yán)重不符合： 1、體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 2、體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 3、造成嚴(yán)重的質(zhì)量事故。 4、過程能力不足一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問題，不影響管理體系有效運(yùn)行的局部問題。實(shí)施審核不合格（符合）內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)不符合報(bào)告編制要求受審核部門；審核時(shí)間； （1）不符合項(xiàng)的描述； （2）引用ISO/TS16949規(guī)范要素（條款）內(nèi)容； （3）不符合要素（條款）的判定；不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定；審核部門確認(rèn)；審核員簽字。內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)管理體系不符合報(bào)告受審核部門：生產(chǎn)部不符合事實(shí)描述：審核發(fā)現(xiàn)：車間測量烘

12、房溫度的紅外儀未進(jìn)行有效的校正記錄。不符合ISO/TS16949：2009中 26個(gè)不合格項(xiàng)，其中：一般25個(gè)，嚴(yán)重1個(gè)。26個(gè)不合格項(xiàng)分布情況見“不合格項(xiàng)分布表”。二、管理體系運(yùn)行狀況評(píng)價(jià)結(jié)論：工廠QMS在審核范圍內(nèi)基本符合審核準(zhǔn)則并得到實(shí)施，已初步具有防止不合格、滿足法律法規(guī)和 顧客要求的能力公司申請(qǐng)證認(rèn)條件已基本成熟，但必須在本次審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)全部關(guān)閉 后，才可以申請(qǐng)TS16949正式認(rèn)證。說明：管理評(píng)審計(jì)劃在7月中旬進(jìn)行，故未審核。NO問題點(diǎn)糾正預(yù)防措施完成期限負(fù)責(zé)人檢查人?分發(fā)部門?批準(zhǔn)意見內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)糾正和預(yù)防措施處理單存在（潛在）不合格事實(shí)陳述及責(zé)任部門： 填表人： 日期：不合格原因分析： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：擬采取的糾正和（或）預(yù)防措施： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期： 管理者代表： 日期：糾正和（或）預(yù)防措施完成情況： 責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正和（或）預(yù)防措施驗(yàn)證結(jié)果： 驗(yàn)證部門： 日期：備注： 審核： 編制： JXW-QP-010-01內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn) 必須針對(duì)不符合事項(xiàng)的起因 (Root Cause)?n? 文件不當(dāng)n? 設(shè)計(jì)失誤 - 方法，工具n? 沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作-訓(xùn)練不足-管理不善內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)審員培訓(xùn)糾正及預(yù)防措施