FA-財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同之歐陽(yáng)引擎創(chuàng)編

1、資本及財(cái)務(wù)顧冋協(xié)議歐陽(yáng)引擎（2021.01.01）甲方：法定代表人（總經(jīng)理）：公司地址：電話：對(duì)接負(fù)責(zé)人：對(duì)接負(fù)責(zé)人電話：乙方：董事長(zhǎng)（總裁）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人電話：公司地址：全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)電話：開(kāi)戶名稱：銀行帳號(hào)：開(kāi)戶銀行：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法之規(guī)定，甲、乙雙方在平 等互利，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議：第一條釋義1、甲方同意為其（含旗下.關(guān)聯(lián)公司）（甲方現(xiàn)有的將接 受融資或并購(gòu)的一個(gè)或多個(gè)公司.或計(jì)劃將這些業(yè)務(wù)重組為融 資專(zhuān)門(mén)設(shè)立的作為融資主體的新公司，以下統(tǒng)稱“甲方”）進(jìn)行 股權(quán)融資，以更好地促進(jìn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。若甲方在甲方現(xiàn)有 公司之外為本次融資專(zhuān)門(mén)設(shè)立融資主體，在該主體成立后

2、，新融 資主體將自然繼承本協(xié)議中甲方權(quán)利義務(wù)，同時(shí)，甲方將在新 主體成立后五個(gè)工作日內(nèi)以新的融資主體和乙方簽訂相同條款 的財(cái)務(wù)顧冋協(xié)議。乙方擁有資本成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn).投資人數(shù)據(jù)庫(kù)和客戶資源， 愿意為甲方提供企業(yè)融資過(guò)程中的專(zhuān)業(yè)顧冋服務(wù)。甲乙雙方在平等互利和真誠(chéng)合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就 甲方聘請(qǐng)乙方獨(dú)家擔(dān)任其引入股權(quán)融資或并購(gòu)財(cái)務(wù)顧冋事宜， 雙方達(dá)成本協(xié)議：第二條乙方提供的顧冋服務(wù)內(nèi)容1. 第一階段：引入本輪投資人1、資料的準(zhǔn)備：協(xié)助甲方修改及配合完成融資過(guò)程所需 要的相關(guān)資料，包括融資或并購(gòu)商業(yè)計(jì)劃書(shū)、財(cái)務(wù)模型、融資 估值方案以及涉及到融資或并購(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等方 直資料。同時(shí)乙方應(yīng)站

3、立在投資機(jī)構(gòu)的角度對(duì)甲方戰(zhàn)略定位、 商業(yè)模式、產(chǎn)品與服務(wù)、市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)、壁壘與競(jìng)爭(zhēng)力、團(tuán)隊(duì)結(jié) 構(gòu)等方面給出意見(jiàn)與建議。1.2、路演的安排：根據(jù)甲方融資或并購(gòu)意向，起草并提出 適合投資于甲方的投資商列表及名單，并根據(jù)實(shí)際情況安排對(duì) 投資機(jī)構(gòu)的路演。13、意向的達(dá)成：配合甲方的意向投資人對(duì)甲方進(jìn)行外圍 盡職調(diào)查，并積極協(xié)助甲方獲得投資方的投資意向書(shū)（即Term Sheet）,同時(shí)站在甲方立場(chǎng)上配合進(jìn)行投資意向書(shū)條款的分 析.解釋與談判。1.4、調(diào)查的配合：積極配合甲方的意向投資人對(duì)甲方開(kāi)展 的財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)以及團(tuán)隊(duì)等全方位的盡職調(diào)查，并主動(dòng)協(xié) 助投資方盡職調(diào)查所涉及的甲方、投資人以及第三方機(jī)構(gòu)的溝

4、 通與管理。1.5、協(xié)議的談判：在投資人與甲方的最終投資協(xié)議過(guò)程 中，乙方負(fù)責(zé)就協(xié)議條款為甲方提供咨詢服務(wù)，并積極協(xié)助甲 方與投資人、第三方律師等機(jī)構(gòu)開(kāi)展協(xié)議的溝通與談判，促進(jìn)協(xié)議的最終簽署。1.6、架構(gòu)的建議：乙方按投資協(xié)議的要求，積極配合各方 完成對(duì)甲方新融資或并購(gòu)主體的重組、新設(shè)、合并等法律架構(gòu) 的設(shè)計(jì)與完善工作。1.7、交割的促進(jìn)：積極促進(jìn)各方在投資協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)， 按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投資資金的交割，以促使甲方能盡早獲得投資 資金。1.8、體制的建議：在融資或并購(gòu)全程中，積極根據(jù)甲方以 及投資人的要求，對(duì)甲方融資或并購(gòu)主體包括期權(quán)、股權(quán)等在 內(nèi)的激勵(lì)機(jī)制提出意見(jiàn)與建議。1.9、全程的管理：

5、乙方將積極主動(dòng)的管理與推動(dòng)甲方融資 或并購(gòu)過(guò)程中的全流程，以便高效的完成融資或并購(gòu)。1.10、其它協(xié)助：就甲方融資或并購(gòu)涉及的其他事宜提供幫 助、咨詢和建議。第三條甲方職責(zé)1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的工作條件；2、甲方公司主要負(fù)責(zé)人及其主要股東，應(yīng)積極配合乙方開(kāi) 展工作；3、甲方應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施 本項(xiàng)目；及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件. 資料及真實(shí)數(shù)據(jù)；如甲方的本輪融資或并購(gòu)在乙方協(xié)助下成功完成，甲方將 優(yōu)先考慮聘請(qǐng)乙方繼續(xù)擔(dān)任其下一輪融資或并購(gòu)的財(cái)務(wù)顧冋。第四條財(cái)務(wù)顧冋費(fèi)用的確定及支付方式甲乙雙方同意如下報(bào)酬支付方式：第一階段：引入本輪投

6、資人報(bào)酬支付方式：1) .本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任，乙方本項(xiàng)目前期每月不收取任 歐陽(yáng)引擎創(chuàng)編2021.01.01何財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，乙方同意不按照行業(yè)之慣例和規(guī)則向甲方報(bào) 銷(xiāo)任何差厳、住宿.人工等任何費(fèi)用。乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程 中所發(fā)生的直接差旅（包括市內(nèi)交通及餐飲）費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé) 承擔(dān)，甲方不予報(bào)銷(xiāo)任何費(fèi)用。2）.如乙方推薦的投資人（甲方本協(xié)議附件中列出自己己 經(jīng)接洽的投資人除外）（包括一切國(guó)家政府類(lèi)扶持資金及相關(guān) 政策扶持投資待遇）與甲方簽訂股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方 賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶后五個(gè)工作日 內(nèi)，一次性支付所按合同約定的3 %傭金，財(cái)務(wù)顧冋費(fèi)按融資 總額（“融資總額”

7、包括乙方投資人向甲方增資和甲方股東向乙 方投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)所收到的轉(zhuǎn)讓現(xiàn)金及其他有價(jià)證券的3%標(biāo)準(zhǔn) 收?。┢渌马?xiàng)說(shuō)明：1）、若90個(gè)工作日內(nèi)，乙方的工作有明顯進(jìn)展并且與投資 人就實(shí)質(zhì)合作或投資協(xié)議條款展開(kāi)談判討論階段，但可能尚未 完成投資注資，可適當(dāng)延長(zhǎng)4周到12周。如投資人的資金以分 批的方式投入，財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用也將相應(yīng)的按分批的方式相應(yīng)支 付給乙方。在投資人或投資機(jī)構(gòu)的款到賬5個(gè)工作日內(nèi)向乙方 完成支付。2）.甲方融資或并購(gòu)財(cái)務(wù)顧冋費(fèi)以人民幣結(jié)算，乙方收取 顧冋費(fèi)后應(yīng)向甲方提供發(fā)票。3）.乙方有義務(wù)為甲方推薦適合于甲方的有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、券商等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，但

8、最終選擇權(quán)由甲方自行確定。第五條保密條款1、保密文件/資料的定義商務(wù)機(jī)密：指甲方和乙方為前述目的而相互披露的所有商務(wù) 情報(bào)（除已經(jīng)周知和公開(kāi)披露的事項(xiàng)、從第三者正當(dāng)?shù)玫降那?報(bào)、或能由甲方和乙方證明在情報(bào)披露之前已掌握的情報(bào)以 外）；秘密文件：指所有與上述商務(wù)機(jī)密有關(guān)的文字記錄和記載秘 密的文字、圖表、磁帶、磁盤(pán)、電子郵件及其他載體等一切東 西；第三者：指甲方和乙方以外的一切其他方。情報(bào)之用途甲方和乙方不得將相互披露的情報(bào)用于前述的探討合作可能 性之外的其他途徑。保密31沒(méi)有事先的書(shū)廂協(xié)議和頭的認(rèn)可，雙方不得將相互提 供的秘密和商談內(nèi)容泄露給第四者；3. 2相互提供秘密的使用范圍應(yīng)僅限于與本項(xiàng)

9、目有關(guān)的人 員，并應(yīng)注意將人員的范圍保持在最1 ；3方在管理、保管秘密等文件時(shí)應(yīng)格外小心，起碼應(yīng)保證 不使秘密等泄露給第三者。甲方和乙方原則上不應(yīng)復(fù)制對(duì)方提供的秘密文件。如 必須復(fù)制，需征得對(duì)方的同意。秘密文件的返還如果秘密文件之提供者提出返還要求時(shí)或本協(xié)議有效期滿 時(shí)，秘密文件持有者應(yīng)將對(duì)方所提供之文件連同其復(fù)制件迅速 返還給文件的提供方；如果在本協(xié)議期滿時(shí)文件的提供者要求 對(duì)方銷(xiāo)毀所提供的文件時(shí)，對(duì)方應(yīng)認(rèn)真銷(xiāo)毀，并將銷(xiāo)毀后的情 況以書(shū)面形式報(bào)告文件的提供方。保密期限未經(jīng)雙方書(shū)同意，雙方均應(yīng)在二年內(nèi)保持相互合作所提供 的財(cái)務(wù)機(jī)密，并應(yīng)承擔(dān)泄密后給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失。第六條違約責(zé)任1、協(xié)議一方

10、因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約。協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面行本協(xié)議給對(duì)方造成損失的，應(yīng)根據(jù)損失大小承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2、甲方故意遲延或拒不足額支付本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用和 兌現(xiàn)股份的，按“未支付的服務(wù)費(fèi)用x0.5%x遲延天數(shù)”向乙 方支付違約金。第七條爭(zhēng)議解決協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式 予以解決。涉及訴訟時(shí)，適用中華人民共和國(guó)法律。第八條不可抗力由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方同意暫?；蜓悠?執(zhí)行。不可抗力釋義見(jiàn)中華人民共和國(guó)相關(guān)的法律解釋。第九條協(xié)議生效K本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。 本協(xié)議自雙方簽字之日起1年內(nèi)有效，協(xié)議期滿，經(jīng)雙方同意后可續(xù)約。2、本協(xié)議于