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1、鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南套期保值交易操作指南(2016 年 7 月版 )鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南套期保值交易主要問題解答1、申請一般月份套期保值持倉額度的截止日? 非期貨公司會員和客戶可在套期保值合約 交割月前一 個月第 5 個日歷日之前 提出申請一般月份套期保值持倉額 度。2、申請臨近交割月份套期保值持倉額度的截止日? 非期貨公司會員和客戶可在套期保值合約 交割月前二 個月第 20 個日歷日至交割月前一個月第 5 個日歷日之間 的 交易日提出申請臨近月份套期保值持倉額度。3、一般月份套期保值額度建倉有效期是? 非期貨公司會員和客戶在一般月份套期保值額度錄入 日至 交割月前一個月第
2、 15 個日歷日 期間可自行建立套期保 值持倉。4、臨近交割月份套期保值額度建倉有效期是? 非期貨公司會員和客戶應當在套期保值合約 交割月前 一個月第 16 個日歷日至合約最后交易日 期間按獲批的交易 部位和額度建倉。5、套期保值額度使用對重復使用是否有限制? 套期保值持倉額度自交割月第一個交易日起(含該日) 不得重復使用。6、一般月份套期保值申請需要提供哪些材料?鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南客戶申請一般月份套期保值額度需要提供以下材料: (1) 鄭州商品交易所一般月份套期保值持倉額度申請表;( 2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件(年度首次申請?zhí)灼诒V殿~度) ; (3)企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營情況(包括:企業(yè)簡
3、介、經(jīng)營業(yè)務、保 值商品近 2 年現(xiàn)貨經(jīng)營量及當年經(jīng)營計劃等) ;( 4)風險來 源分析說明。其中,( 1 )、( 2)申請材料須加蓋客戶單位公章,經(jīng)會 員審核后向交易所提交(通過會員服務系統(tǒng)上傳附件) ,如 需補充材料交易所會在會員服務系統(tǒng)反饋信息;(3)、( 4)申請材料經(jīng)會員審核后在會員服務系統(tǒng)套期保值申請窗口 情況說明一欄提交。7、臨近交割月份套期保值申請需要提供哪些材料? 客戶申請臨近交割月份套期保值額度需要提供以下材 料:(1)鄭州商品交易所臨近交割月份套期保值持倉額度申 請表;(2)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件(年度首次申請?zhí)灼?保值額度);( 3)企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營情況及套期保值交易方案
4、; (4)申請賣出套保的客戶須提供:保值額度對應的購銷合 同、加工訂單、現(xiàn)貨倉單、交割預報通知單或擁有實物的其 他憑證;(5)申請買入套保的客戶須提供:保值額度對應的 購銷合同(計劃) 、加工訂單或其他證明材料。以上申請材料須加蓋客戶單位公章,經(jīng)會員審核后向交易所提交(通過會員服務系統(tǒng)上傳附件) ,如需補充材料交3鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南易所會在會員服務系統(tǒng)反饋信息。8、一般月份套期保值持倉額度的審批原則? 交易所對一般月份套期保值額度的申請,按主體資格是 否符合,套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時 間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相適 應進行審核,確定其一般月
5、份套期保值持倉額度。一般月份 套期保值持倉額度不超過其所提供的一般月份套期保值證 明材料中所申報的數(shù)量。9、臨近交割月份套期保值持倉額度的審批原則?交易所對臨近交割月份套期保值持倉額度的申請,按照 客戶的交易部位和數(shù)量、現(xiàn)貨經(jīng)營情況、對應期貨合約整體 持倉情況、可供交割商品在交易所指定交割倉庫庫存數(shù)量以 及期現(xiàn)價格是否背離等,確定其臨近交割月份套期保值持倉 額度。臨近交割月份套期保值持倉額度不超過其所提供的相 關套期保值證明材料中所申報的數(shù)量。全年各合約月份臨近 交割月份套期保值持倉額度累計不超過其當年生產(chǎn)能力、當 年生產(chǎn)計劃或上一年度該商品經(jīng)營數(shù)量。10、客戶能否同時提交多個品種、多個合約的
6、一般月份套期 保值持倉額度申請?客戶可以同時提交多個品種、多個合約的一般月份套期 保值持倉額度申請。11、客戶獲批一般月份套期保值持倉額度可在合約交割月前鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南一個月和交割月份可以自動轉(zhuǎn)化為臨近交割月份套期保值 持倉額度嗎?自 2015 年 6 月 10 日起 , 取消一般月份套期保值持倉額 度向臨近交割月份套期保值持倉額度的自動轉(zhuǎn)化。12、會員代客戶提交申請材料后幾天可獲得交易所的答復?一般月份套保申請,交易所套期保值審核委員會在收到 會員單位申請后首先對材料的完整性,準確性進行審核。如 果材料齊備,則在 5 個交易日內(nèi)予以答復,如果材料需要補 充,交易所會首先聯(lián)系會
7、員補充相關材料。臨近交割月份套保申請,交易所套期保值審核委員會在 申請截止日后的 5 個交易日內(nèi)集中審批。13、在合約規(guī)模較小時,客戶申請并獲批該合約的一般月份 套保額度, 但未能滿足客戶的套保需求; 當合約規(guī)模擴大后, 客戶可否再次申請該合約的一般月份套保額度?客戶可以再次申請該合約的一般月份套保額度。14 、客戶獲得套保額度后 ,如何使用 ?獲批套期保值持倉額度的會員和客戶,可通過交易指令 直接建立套期保值持倉,也可通過席位機或會員服務系統(tǒng)對 歷史投機及套利持倉確認的方式(先投機后套利)建立套期 保值持倉。15、客戶獲得套保額度后,是否可以在多家會員使用? 客戶獲批的套保額度為通用,即可在多家會員下使用。5鄭州商品交易所套期保值業(yè)務指南16、客戶獲得套保額度后應于什么時間向交易所提出投機轉(zhuǎn) 套保持倉確認申請?獲批套期保值持倉額度的會員和客戶應于獲批的第二
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