糧油企業(yè)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

1、糧油企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度第一章總則第一條為加強(qiáng)糧油有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，預(yù)防和減少安全環(huán)保事故，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和公司有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司機(jī)關(guān)、各車間及其所屬單位的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控管理?？毓晒就ㄟ^法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條 本辦法所指危害因素，是指可能引發(fā)安全環(huán)保事故事件，導(dǎo)致人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的根源和狀態(tài)。危害因素分為兩類，第一類是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)及其載體。第二類危害因素是指能量、危險(xiǎn)物質(zhì)的控制措施的失控狀態(tài)，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境不良和管理缺陷。第二類危害因素泛指事故隱患。第四條本辦

2、法所稱安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控是指在危害素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，預(yù)先通過工程技術(shù)、教育培訓(xùn)、管理改進(jìn)等措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理，以消除、削減和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。第五條安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作遵循以下原則：（一）“五及時(shí)”原則。危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控要做到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理、及時(shí)銷項(xiàng)、及時(shí)評(píng)估、及時(shí)統(tǒng)計(jì)”，確保風(fēng)險(xiǎn)受控，避免類似隱患重復(fù)出現(xiàn)。（二）過程控制、分級(jí)防控。從設(shè)計(jì)、施工、投產(chǎn)、運(yùn)行等生產(chǎn)經(jīng)營的全過程和各環(huán)節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控，每一層級(jí)按照規(guī)定組織開展危害識(shí)別，查找隱患、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，逐級(jí)落實(shí)防控責(zé)任和措施。（三）直線責(zé)任、將安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控的職責(zé)落實(shí)到職能部門和管理崗位，實(shí)現(xiàn)管工作必須管風(fēng)險(xiǎn)。第二章機(jī)構(gòu)與職

3、責(zé)第六條公司安全科是安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門，主要履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制訂實(shí)施安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控管理規(guī)章制度，培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核所屬單位安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（二）組織開展安全環(huán)保危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)。（三）負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)本公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控信息庫，定期統(tǒng)計(jì)分析通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)和隱患情況。 第七條車間負(fù)責(zé)組織開展所轄業(yè)務(wù)的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定并落實(shí)所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第八條 車間負(fù)責(zé)人是安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管控工作第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控工作，組織梳理各管理環(huán)節(jié)之間的職能界面，并提供相應(yīng)的資源保障。各級(jí)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)

4、分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管控工作。第九條 各車間是安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任主體，其主要職責(zé)：（一）組織開展本單位各層級(jí)的危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制工作；（二）明確本單位安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，制定與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控措施、管理改進(jìn)措施和應(yīng)急預(yù)案。第三章危害因素辨識(shí)第十一條危害因素辨識(shí)按照以下要求開展：（一）全員：危害識(shí)別是全體員工崗位必須履行的職責(zé)，危害識(shí)別要全員參與。（二）全領(lǐng)域：危害識(shí)別應(yīng)覆蓋生產(chǎn)、經(jīng)營、生活所有領(lǐng)域。（三）全方位：所有單位按照規(guī)定組織開展危害識(shí)別。（四）全天候：危害識(shí)別活動(dòng)應(yīng)每時(shí)每刻開展。（五）全過程：生產(chǎn)作業(yè)的每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)開展危害識(shí)別；工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、投產(chǎn)

5、運(yùn)行到廢棄處置的全生命周期都應(yīng)進(jìn)行危害識(shí)別。第十二條 公司各車間要選擇適當(dāng)?shù)姆椒?，?duì)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素每年至少組織一次全面辨識(shí)，同時(shí)組織重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和事故隱患排查。屬地管理人員在生產(chǎn)作業(yè)開始前組織開展動(dòng)態(tài)危害因素辨識(shí)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。第十三條公司各車間結(jié)合實(shí)際，選用詢問與交流、頭腦風(fēng)暴、現(xiàn)場觀察和溝通等方式，采用工作安全分析（jsa）、安全檢查表（scl）、危險(xiǎn)與可操作性分析（hazop）、故障樹分析（fta）、事件樹分析（eta）等方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)，辨識(shí)結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成記錄。第十四條 安全科定期組織零售管理、設(shè)備信息、工程建設(shè)、倉儲(chǔ)、調(diào)運(yùn)、人事、辦公室、物資采購等直線責(zé)任部門

6、，按照職責(zé)分工開展各自業(yè)務(wù)范圍的危害因素辨識(shí)。第十五條各車間每年定期組織對(duì)崗位設(shè)置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程和工作區(qū)域等進(jìn)行梳理，確定危害因素辨識(shí)基本單元，運(yùn)用適當(dāng)方法辨識(shí)存在的危害因素辨識(shí)。第十六條車間員工應(yīng)當(dāng)根據(jù)作業(yè)活動(dòng)細(xì)分操作步驟，針對(duì)操作行為和設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等辨識(shí)作業(yè)過程存在的危害因素。結(jié)合車間管理要求，認(rèn)真開展崗位巡檢等危害識(shí)別活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)上報(bào)，及時(shí)跟蹤處理。 第十七條當(dāng)作業(yè)環(huán)境、作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)人員發(fā)生改變，或者工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更時(shí)，所涉及崗位應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行危害因素辨識(shí)和評(píng)價(jià)。第十八條公司各車間應(yīng)當(dāng)對(duì)辨識(shí)出的危害因素進(jìn)行分類登記，并匯總形成危害因素清單，明確整改責(zé)任人員，

7、整改時(shí)間和銷項(xiàng)管理。同時(shí)把危害因素錄入公司hse信息系統(tǒng)，安全科定期對(duì)危害危害因素?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和分析。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十九條公司各車間結(jié)合實(shí)際，對(duì)辨識(shí)出的危害因素應(yīng)按照本辦法附件所示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)。危害因素選用作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（lec）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（ram）等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。環(huán)境危害因素可使用“直接判斷法”和“多因子評(píng)分法”進(jìn)行評(píng)價(jià)。第二十條 公司各車間依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定本單位和崗位重點(diǎn)防控的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)：（一）各車間根據(jù)車間評(píng)估結(jié)果，結(jié)合重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵設(shè)備、要害部位等方面，確定重點(diǎn)防控的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。（二）各崗位根據(jù)辨識(shí)出的危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，結(jié)合每項(xiàng)生產(chǎn)

8、作業(yè)活動(dòng)的生產(chǎn)組織、設(shè)備設(shè)施和關(guān)鍵作業(yè)等方面，確定車間防控的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。（三）基層崗位根據(jù)操作活動(dòng)所涉及的危害因素，確定本崗位防控的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。 第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)分為i、級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，其中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最大，各單位要針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的防控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。級(jí)及以上的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)是公司重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)，要明確風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，確定分層防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人，制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二十二條公司各車間依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程和應(yīng)急處置程序，制定員工崗位培訓(xùn)矩陣，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，將安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)中，使風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。第

9、二十三條各車間根據(jù)基層崗位培訓(xùn)矩陣要強(qiáng)化員工培訓(xùn)，使其掌握作業(yè)許可、上鎖掛簽、安全目視化、工藝技術(shù)和設(shè)備變更管理、應(yīng)急處置卡等風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用方法，并大力推廣應(yīng)用。第二十四條各車間應(yīng)當(dāng)對(duì)事故隱患進(jìn)行治理，組織制定事故隱患治理方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案，對(duì)隱患治理效果進(jìn)行評(píng)估。第二十五條公司所屬油庫是重大危險(xiǎn)源單位，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，落實(shí)重大危險(xiǎn)源分級(jí)監(jiān)控措施，登記建檔，并報(bào)地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和上級(jí)主管部門備案。第二十六條油庫和加油（氣）站應(yīng)當(dāng)對(duì)生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和告知，并設(shè)置安全警示標(biāo)志。在風(fēng)險(xiǎn)失控且發(fā)生安全環(huán)保突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，啟

10、動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行現(xiàn)場應(yīng)急處置，實(shí)施應(yīng)急救援。第六章監(jiān)督與責(zé)任第二十七條質(zhì)量安全環(huán)保處定期對(duì)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，將安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入安全環(huán)?？冃Э己耍瑢?duì)在安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控工作中表現(xiàn)突出或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，避免事故發(fā)生和損失擴(kuò)大的單位和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條對(duì)違反本辦法規(guī)定造成事故的單位和個(gè)人，按照公司安全環(huán)保事故與環(huán)境事件責(zé)任人員行政處分等有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第七章附則第二十九條本辦法由公司安全科負(fù)責(zé)解釋。第三十條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：風(fēng)險(xiǎn)防控與等級(jí)劃分方法附件風(fēng)險(xiǎn)防控與等級(jí)劃分方法一、風(fēng)險(xiǎn)防控常用方法（一）常用危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法1現(xiàn)場觀察：是一種

11、通過檢視生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域所處地理環(huán)境、周邊自然條件、場內(nèi)功能區(qū)劃分、設(shè)施布局、作業(yè)環(huán)境等來辨識(shí)存在危害因素的方法。開展現(xiàn)場觀察的人員應(yīng)具有較全面的安全技術(shù)知識(shí)和職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，對(duì)現(xiàn)場觀察出的問題要做好記錄，規(guī)范整理后填寫相應(yīng)的危害因素辨識(shí)清單。2工作前安全分析（jsa）：是指事先或定期對(duì)某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的方法。新工作任務(wù)開始前，理論上均應(yīng)進(jìn)行完全分析。若工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)低且有勝任能力的人員完成，以前做過分析或已有操作規(guī)程的可不再進(jìn)行安全分析，但應(yīng)進(jìn)行有效性檢查，并判斷工作環(huán)境是否變化及環(huán)境變化是否導(dǎo)致工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和控

12、制措施改變。3安全檢查表（scl）：為檢查某一系統(tǒng)、設(shè)備以及操作管理和組織措施中的不安全因素，事先對(duì)檢查對(duì)象加以剖析和分解，并根據(jù)理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和事故信息等確定檢查的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以提問的方式將檢查項(xiàng)目和要點(diǎn)按系統(tǒng)編制成表，在設(shè)計(jì)或檢查時(shí)，按規(guī)定項(xiàng)目進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)以辨識(shí)危害因素。安全檢查表對(duì)照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)或依靠分析人員的觀察能力，借助其經(jīng)驗(yàn)和判斷能力，直觀的對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的危害因素進(jìn)行分析。安全檢查表一般由序號(hào)、檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查依據(jù)、檢查結(jié)果和備注等組成。4危險(xiǎn)與可操作性分析（hazop）：是指在開展工藝危險(xiǎn)性分析時(shí)，通過使用指導(dǎo)語句和標(biāo)準(zhǔn)格式分析工藝過程中偏離正常工況的

13、各種情形，從而發(fā)現(xiàn)危害因素和操作問題的一種系統(tǒng)性方法，是對(duì)工藝過程中的危害因素實(shí)行嚴(yán)格審查和控制的技術(shù)。hazop分析的對(duì)象是工藝或操作的特殊點(diǎn)（稱為“分析節(jié)點(diǎn)”，可以是工藝單元，也可以是操作步驟），通過分析每個(gè)工藝單元或操作步驟，由引導(dǎo)詞引出并識(shí)別具有潛在危險(xiǎn)的偏差。5故障樹分析（fta）：是通過對(duì)可能造成系統(tǒng)失效的各種因素（包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等）進(jìn)行分析，畫出邏輯框圖（故障樹），從而確定系統(tǒng)失效原因的各種可能組合方式及其發(fā)生概率的一種演繹推理方法。故障樹根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時(shí)辨識(shí)系統(tǒng)中可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危害因素。

14、6事件樹分析（eta）：是根據(jù)規(guī)則用圖形來表示由初因事件可能引起的多事件鏈，以追蹤事件破壞的過程及各事件鏈發(fā)生的概率的一種歸納分析法。事件樹從給定的初始事件原因開始，按時(shí)間進(jìn)程追蹤，對(duì)構(gòu)成系統(tǒng)的各要素（事件）狀態(tài)（成功或失敗）逐項(xiàng)進(jìn)行二選一的邏輯分析，分析初始條件的事故原因可能導(dǎo)致的時(shí)間序列的結(jié)果，將會(huì)造成什么樣的狀態(tài)，從而定性與定量地評(píng)價(jià)系統(tǒng)的安全性，并由此獲得正確決策。7作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（lec）：是針對(duì)在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中的作業(yè)，用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素之積（d=lec）來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，d值大，說明系統(tǒng)危險(xiǎn)性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性（l）

15、，或減小人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（e），或減輕事故損失（c），直至調(diào)整到允許范圍。8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（ram）：是基于對(duì)以往發(fā)生的事故事件的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，通過解釋事故事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性來預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)大小，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。9. 多因子評(píng)分法：判斷環(huán)境因素以法律法規(guī)為基本依據(jù)，從環(huán)境因素的影響范圍（a）、影響程度（b）、發(fā)生頻率（c）、社區(qū)關(guān)注程度（d）和可改進(jìn)程度（e）等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)上述五項(xiàng)之和（m）大于15即m=a+ b+ c+ d+ e15時(shí)為重要環(huán)境因素。（二）常用風(fēng)險(xiǎn)控制方法1作業(yè)許可：是針對(duì)危險(xiǎn)性作業(yè)的一種風(fēng)險(xiǎn)管理手段和管理制度。為有效控制生產(chǎn)過程中的非常規(guī)作

16、業(yè)、關(guān)鍵作業(yè)、缺乏程序的作業(yè)以及其他危險(xiǎn)性較大作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，其組織者或作業(yè)者需要事前提出作業(yè)申請(qǐng)，經(jīng)有關(guān)主管人員對(duì)作業(yè)過程、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施予以核查和批準(zhǔn)，并取得作業(yè)許可證方可開展作業(yè)，成為作業(yè)許可制度。包括對(duì)進(jìn)入受限空間、挖掘作業(yè)、高處作業(yè)、移動(dòng)式吊裝作業(yè)、管線打開、臨時(shí)用電、動(dòng)火作業(yè)等作業(yè)，均需要施行作業(yè)許可。作業(yè)許可本身不能保證作業(yè)的安全，只是對(duì)作業(yè)之前和作業(yè)過程中所必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則及所滿足的條件作出規(guī)定。2上鎖掛簽：是指在作業(yè)過程中為避免設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)蓄積危險(xiǎn)能量或物料的意外釋放，對(duì)所有危險(xiǎn)能量和物料的隔離設(shè)施進(jìn)行鎖閉和懸掛標(biāo)牌的一種現(xiàn)場安全管理方法。上鎖掛牌可從本質(zhì)上解決

17、設(shè)備因誤操作引發(fā)的安全問題，但關(guān)鍵還是需要人的操作，要對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，以解決人的行為習(xí)慣養(yǎng)成問題，同時(shí)還要加強(qiáng)人員換班時(shí)的溝通。3安全目視化：是通過使用安全色、標(biāo)簽、標(biāo)牌等方式，明確人員的資質(zhì)和身份、工器具和設(shè)備設(shè)施的使用狀態(tài)，以及生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域的危險(xiǎn)狀態(tài)的一種現(xiàn)場安全管理方法。安全目視化以視覺信號(hào)為基本手段，以公開化的和透明化為基本原則，盡可能地將管理者的要求和意圖讓大家都看得見，將潛在的風(fēng)險(xiǎn)予以明示，借以提示風(fēng)險(xiǎn)。4工藝和設(shè)備變更管理：是指涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施及工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍的改變（如壓力等級(jí)改變、壓力報(bào)警值改變等）的一種安全管理方法。5應(yīng)急處置卡：是指在崗位員工職責(zé)范

18、圍內(nèi)，將應(yīng)急處置規(guī)定的程序步驟寫在卡片上，當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場或工作場所出現(xiàn)意外緊急情況時(shí)，提示崗位員工采取必要的緊急措施，把事故險(xiǎn)情控制在第一現(xiàn)場和第一時(shí)間的一種現(xiàn)場安全管理方法。二、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣法為例。在確定風(fēng)險(xiǎn)概率和事故后果嚴(yán)重程度的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣。表1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣事故發(fā)生概率等級(jí)5ii 5iii10iv15iv20iv254i4ii8iii12iv16iv203i3ii6ii9iii12iv152i2i4ii6ii8iii101i1i2i3i4ii5風(fēng)險(xiǎn)矩陣12345事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)說明：1風(fēng)險(xiǎn) = 事故發(fā)生概率 事故后果嚴(yán)重程度。2風(fēng)

19、險(xiǎn)矩陣中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見表2，事故發(fā)生概率等級(jí)見表3，事故后果嚴(yán)重程度等級(jí)見表4。表2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值描述需要的行動(dòng)改進(jìn)建議iv級(jí)風(fēng)險(xiǎn)16iv級(jí)25嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)（絕對(duì)不能容忍）必須通過工程和/或管理、技術(shù)上的專門措施，限期（不超過六個(gè)月內(nèi)）把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別ii或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減。iii級(jí)風(fēng)險(xiǎn)9iii級(jí)16高度風(fēng)險(xiǎn)（難以容忍）應(yīng)當(dāng)通過工程和/或管理、技術(shù)上的控制措施，在一個(gè)具體的時(shí)間段（12個(gè)月）內(nèi)，把風(fēng)險(xiǎn)降低到級(jí)別ii或以下。需要并制定專門的管理方案予以削減。ii級(jí)風(fēng)險(xiǎn)4ii級(jí)9中度風(fēng)險(xiǎn)（在控制措施落實(shí)的條件下可以容忍）具體依據(jù)成本情況采取措施。需要確認(rèn)程序和

20、控制措施已經(jīng)落實(shí)，強(qiáng)調(diào)對(duì)它們的維護(hù)工作。個(gè)案評(píng)估。評(píng)估現(xiàn)有控制措施是否均有效。i級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1i級(jí)4可以接受不需要采取進(jìn)一步措施降低風(fēng)險(xiǎn)。不需要?？蛇m當(dāng)考慮提高安全水平的機(jī)會(huì)。（在工藝危害分析范圍之外）表3 事故發(fā)生概率概率等級(jí)硬件控制措施軟件控制措施概率說明/年11兩道或兩道以上的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)，互相獨(dú)立，可靠性較高。2有完善的書面檢測程序，進(jìn)行全面的功能檢查，效果好、故障少。3熟悉掌握工藝，過程始終處于受控狀態(tài)。4員工了解和掌握潛在的危險(xiǎn)源，建立完善的工藝和安全操作規(guī)程。1清晰、明確的操作指導(dǎo)，制定了要遵循的紀(jì)律，錯(cuò)誤被指出并立刻得到更正，定期進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括了

21、所有的意外情況。2每個(gè)班組上都有多個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的操作工。理想的壓力水平。所有員工都符合資格要求，員工愛崗敬業(yè)，清楚了解并重視危害因素。現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生（在國內(nèi)行業(yè)內(nèi)沒有先例）。 10-1表4 事故后果嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度等級(jí)員工傷害財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響聲譽(yù)1造成3人以下輕傷 。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣10萬元以下、1000元以上。事故影響僅限于生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，沒有對(duì)周邊環(huán)境造成影響。負(fù)面信息在集團(tuán)公司公司內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢，具有在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播的可能性。2造成3人以下重傷，或者3人以上10人以下輕傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣10萬元以上、100萬元以下。1造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)

22、移100人以下。2造成或可能造成跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)行政區(qū)域糾紛。3非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以下。負(fù)面信息尚未在媒體傳播，但已在集團(tuán)公司范圍內(nèi)部傳播，且有蔓延之勢，具有媒體傳播的可能性。3一次死亡3人以下，或者3人以上10人以下重傷，或者10人以上輕傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣100萬元以上、1000萬元以下。1造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移100人以上500人以下。2造成或可能造成跨縣（市）級(jí)行政區(qū)域糾紛。3環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以上10噸以下。1引起地（市）級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，或地（市）級(jí)政府部門領(lǐng)導(dǎo)做出批示。2引起地（市）級(jí)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論?；蛲ㄟ^

23、網(wǎng)絡(luò)媒介在可控范圍內(nèi)傳播，造成或可能造成一般社會(huì)影響。3媒體就某一敏感信息來訪并擬報(bào)道。4引起當(dāng)?shù)毓婈P(guān)注。4一次死亡3-9人，或者10-49人重傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣1000萬元以上、5000萬元以下。1造成或可能造成河流、溝渠、水塘、分散式取水口等水體大面積污染。2造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷。3造成基本農(nóng)田、防護(hù)林地、特種用途林地或其他土地嚴(yán)重破壞。4造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉(zhuǎn)移500人以上1000人以下。5造成或可能造成跨地（市）級(jí)行政區(qū)域糾紛。6環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量1噸以上10噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量10噸以上100噸以下。1引起省部級(jí)或集團(tuán)公司

24、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，或省級(jí)政府部門領(lǐng)導(dǎo)做出批示。2引起省級(jí)主流媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論?；蛞疠^活躍網(wǎng)絡(luò)媒介負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論，且有蔓延之勢，造成或可能造成較大社會(huì)影響。3媒體就某一敏感信息來訪并擬重點(diǎn)報(bào)道。4引起區(qū)域公眾關(guān)注。5一次死亡10人以上，或者50人以上重傷。一次造成直接經(jīng)濟(jì)損失人民幣5000萬元以上。1造成或可能造成飲用水源、重要河流、湖泊、水庫及沿海水域大面積污染。2事件發(fā)生在環(huán)境敏感區(qū)，對(duì)周邊自然環(huán)境、區(qū)域生態(tài)功能或?yàn)l危物種生存環(huán)境造成或可能造成重大影響。3造成縣級(jí)以上城區(qū)集中式飲用水水源取水中斷。4造成基本農(nóng)田、防護(hù)林地、特種用途林地或其他土地基本功能喪失或遭受永久性破壞。5造成或可能造成區(qū)域大氣環(huán)境嚴(yán)重污染，需疏散轉(zhuǎn)移1000人以上。6造成或可能造成跨省級(jí)行政區(qū)域糾紛。7環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量10噸以上，或非環(huán)境敏感區(qū)內(nèi)油品泄漏量100噸以上。1引起國家領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)注，或國務(wù)院、相關(guān)部委領(lǐng)導(dǎo)做出批示。2引起國內(nèi)主流媒體或境外重要媒體負(fù)面影響報(bào)道或評(píng)論。極短時(shí)間內(nèi)在國內(nèi)或境外互聯(lián)網(wǎng)大面積爆發(fā)，引起全網(wǎng)廣泛傳播并迅速蔓延，引起廣泛關(guān)注和大量失控轉(zhuǎn)載。3媒體來訪并準(zhǔn)備組織策劃專題或系列跟蹤報(bào)道。4引起國際或全國范圍公眾關(guān)注。說明