風險和機遇評估分析表

1、風險和機遇評估分析表2018年風險與機遇評估分析表日期：年 月 日序號類別風險與機遇內容風險分析管理措施責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有 效性嚴重 程度頻度風險 系數(shù)1客戶開發(fā)、 合同評審過 程1、對市場需要產品的發(fā)展趨 勢判斷失誤2、客戶要求識別不完整3、末未能確保能夠滿足客戶 要求就簽訂合同3131、對市場需求產品的發(fā)展趨勢分析應該反復論 證；2、對客戶的要求實施監(jiān)視與測量 ；3、在確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。供銷部2018、1-有效2生產計劃1、計劃制定不合理、導致無 法按時完成計劃任務，從而 延誤產品交付4141、合理計算公司的實際產能；2、依據(jù)產品特點與本公司的

2、實際產能合理安排 生產計劃；3、安排跟單員全程跟進生產計劃的實現(xiàn)過程。生產部2018、2-有效3制造過程1、生產不能按時完成計劃；2、不良率過高；3、效率太低；4、產品標識不清、混料。3261、生產計劃管制；2、過程能力提前策劃；3、不良率前期策劃；4、標識管理要求：相關文件：“生產管理制度”；“產品標識與可追 溯性管理辦法”；“產品搬運包裝作業(yè)指導書”。生產部2018、1-有效4產品交付1、不能按時交付；2、交付的產品不符合客戶的 要求4141、生產計劃管制；2、生產過程的品質控制；3、成品的品質檢驗；4、岀貨前的品質檢驗；相關文件：“產品過程檢驗規(guī)范”；“成都檢驗規(guī) 范”；“不合格品控制程

3、序”；生產部 質檢部2018、1-有效5顧客服務1、顧客投訴未能有效解決；2、顧客滿意度低，導游顧客 丟失4141、對所接到的客戶投訴登記信息，安排專人負責 處理并及時回復客戶，客戶處理一律按報告格式 存檔。2、確保產品質量與交期，與客戶保持積極溝通， 以確保客戶的滿意度，從而穩(wěn)定客戶。相關文件：“客戶滿意控制辦法”供銷部有效6經(jīng)營計劃管 理與競爭對手相比的優(yōu)劣勢分 析失誤，導致業(yè)務萎縮3131、對竟爭對手的調查分析應嚴謹細致 ；2、加強公司內部質量控制。供銷部2018 年、2-有效ii風險和機遇評估分析表風險分析責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有 效性序號類別風險與機遇內容嚴重 程

4、度頻度風險 系數(shù)管理措施7內部審核1、審核人員業(yè)務技能不熟 悉,導致審核浮于表面；2、審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未 能及時改善與更新，導致問 題長期存在3131、對內審員實施培訓，經(jīng)考核合格后獲取內審證 書。安排內審員時必須就是獲得內審員資格證書 的人員。2、對內審開出的不符合項目，責任部門必須落實 改善對策，審核員持續(xù)跟進，直至不符合項目關 閉。相關文件：“內部審核控制程序”；“不合格及糾 正措施控制程序”各部門2018、2-有效8持續(xù)改進過 程1、不合格識別不充分；2、改善意識不到位；3、人員不具備改善的能力3261、明確不合格的范圍；2、意識培訓；3、明確改善的流程與方法 ，并在組織內實施培

5、訓；相關文件：“不合格及糾正措施控制程序”各部門2018、2-有效9組織環(huán)境及 相關方管理 過程1、組織環(huán)境識別不齊全；2、相關方要求識別不完整2241、定期進行監(jiān)視與評審；2、采取以對策； 相關文件：無管理者代 表 總經(jīng)理2018、2-有效10應對風險與 機遇過程1、風險識別不齊全；2、風險沒有制訂相應的措施；3、措施沒有得到有效的實施4141、制訂風險對策；相關文件：“風險與機遇控制規(guī)程”各部門2018、2-有效11領導作用1、領導對管理體系不重視， 沒有履行足夠的承諾；2、未能配置足夠的資源3131、 在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？?經(jīng)理能夠履行承諾；2、通過對體系的監(jiān)視與測量

6、，配置足夠的資源； 相關文件：“文件化管理”總經(jīng)理2018、2-有效12管理評審1、輸入項目不全；2、輸岀項目未能有效落實2241、管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實 到責任部門；2、總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審；3、輸岀項目需要執(zhí)行“誰去做”，“怎么做”， “什么時候完成”，以確保管理評審的輸岀得到有效落實；4、每年的管理評審務必評審上年度輸岀的執(zhí)行 情況。相關文件：“管理評審控制程序”總經(jīng)理 各部門2018、2-有效風險分析責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有 效性序號類別風險與機遇內容嚴重 程度頻度風險 系數(shù)管理措施13質量管理體 系策劃1、策劃管理體系時，遺漏了 要求；

7、2、策劃的控制措施不能滿足 質量管理體系各項要求的控 制3131、策劃管理體系時，應識別產品要滿足的所有要 求，包括客戶提岀的、隱含的、以及法律法規(guī)或 行業(yè)特定的要求；2、 各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論，改 進，最終定稿，以保證改進措施的有效性；3、 策劃各過程的控制要求必須依據(jù)PDCA過程發(fā) 放展開管理者代 表 各部門2018、2-有效14信息交流1、交流對象不明確；2、交流方法不當；3、交流未能保證最終結論2121、建立有效的信息交流機制，以確保交流能夠順 暢；2、配置適宜的信息交流設施，例如：網(wǎng)絡、電話、 傳真等3、必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交 流結果；相關文件：“溝通與

8、信息交流控制程序”公司辦 各部門2018、2-有效15文件管理1、需要遵守的外來文件識別 不全，導致出現(xiàn)不符合要求 的情況；2、失效文件投入使用，導致 引發(fā)不良后果2121、建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予 以規(guī)范管理；2、失效文件及時回收銷毀，如需留檔，必須加蓋 “失效文件，僅供參考”字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分；相關文件：“文件管理辦法”公司辦2018、2-有效16人力資源控 制1、人員不足；2、能力不足；3、溝通不暢；3131、采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓、 輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員 等；相關文件：“人力資源及培訓管理規(guī)程”公司辦2018、2-有效1

9、7設備管理1、設備產能不足；2、設備能力不足；3、設備經(jīng)常損壞，影響生產 進度；2121、設備的保養(yǎng)及備件儲備；2、建立完整的設備故障應急預案，以確保生產過 程的持續(xù)流暢；相關文件：“設備管理控制規(guī)程”生產部2018、2-有效18采購管理1、供應商不配合；2、采購物資不符合要求；3、交貨不及時；4、價格成本高；3131、供應商定期評審；2、開發(fā)建立備用供應商；3、價格成三核算，與供方共贏；4、供應商定期整改；相關文件：“供應商評價與選擇控制辦法”供銷部2018、2-有效風險分析責任部門/人實施時間（開始-完成）評價措施有 效性序號類別風險與機遇內容嚴重 程度頻度風險 系數(shù)管理措施19來料與成品

10、 檢驗1、原材料批量不良未檢出；2、不良品流岀到客戶；3、不良品未及時標識與控 制；3131、制訂抽樣計劃；2、設置待檢區(qū)域；3、建立檢驗合格與不合格標識；4、對不合格報告設立關閉期限；相關文件：“產品與服務放行控制辦法”，“不合 格輸岀控制辦法質檢部2018、2-有效20儀器校準管 理1、儀器精度不夠，導致檢測 結果不準確4141、建立儀器清單，并制度每年度校準計劃，按計 劃時間對儀器實施校準；2、使用的儀器必須持有校準報告與張?zhí)屎?格證；相關文件：“監(jiān)視與測量裝置管理規(guī)定生技部2018、2-有效21知識產權管 理1、組織知識不足，對產品及 過程設計不足；4141、可利用的知識的前期準備

11、； 相關文件：無公司辦2018、2-有效22不合格管理1、標識不清楚，導致非預期 的應用；2、未及時有效的采取改善對 策，導致不合格品的持續(xù)產 生。5151、所有岀現(xiàn)的不合格品需要及時張貼“不合格 標識，以避免投入使用；2、出現(xiàn)不合格品后，應及時分析原因，采取對策， 以確保不再產生不合格品；相關文件：“不合格品控制程序，“不符合及 糾正措施控制程序生技部2018、2-有效23工作環(huán)境管 理1、車間、倉庫物料亂擺亂放；2、沒有對工作環(huán)境進行日常 的檢查維護；5151、不定期對環(huán)境進行檢查，并對提供環(huán)境的社會 因素，人為因素及物理因素等進行有效控制；相關文件：“過程環(huán)境管理辦法生產部2018、2-有效24經(jīng)營風險1、采購人員、業(yè)務人員，技 術人員與其她生產管理人 員，由于她們的疏忽或能力 導致的風險，以及各崗位主 要人員的離職等風險；4141、公司每年年底做好人力資源規(guī)劃 ，并招聘適當 的人員滿足相關需求，定期對公司內部人員進行 培訓，提升員工能力，滿足生產要求。公司辦2018、2-有效說明:1、嚴重程度評分：a非常嚴重=5分;b嚴重=4分;c