[精編]《管理體系》之HSE程序文件編制舉例

1、此資料由網(wǎng)絡(luò)收集而來，如有侵權(quán)請(qǐng)告知上傳者立即刪除。資料共分享，我們負(fù)責(zé)傳遞知識(shí)。hse程序文件編制舉例 一、企業(yè)員工責(zé)任制 hse程序文件編制舉例 這里給出了程序文件，在編寫時(shí)可作為參考 企業(yè)員工責(zé)任制程序文件，表14 表14：企業(yè)員工責(zé)任制管理文件參考樣本 1 范圍 為使公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和操作人員對(duì)健康、安全與環(huán)境的承諾落到實(shí)處，建立各級(jí)管理崗位和操作崗位人員責(zé)任制度，制定本程序。 本程序規(guī)定了各個(gè)崗位員工責(zé)任制的范圍、依據(jù)、編制、運(yùn)行及考核的全過程管理辦法。 本程序適用公司全體員工健康、安全與環(huán)境責(zé)任制的管理。 2 術(shù)語 本程序采用sy/t6276-1997規(guī)定的術(shù)語。 3 職責(zé)

2、3.1 人事部是處級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)副處級(jí)以上人員對(duì)健康、安全與環(huán)境承諾及職責(zé)履行情況的考核。 3.2 勞資部負(fù)責(zé)科級(jí)及以下各級(jí)管理人員、操作人員對(duì)健康、安全與環(huán)境承諾及職責(zé)履行情況的宏觀指導(dǎo)工作。 3.3 機(jī)關(guān)行政部負(fù)責(zé)公司機(jī)關(guān)科級(jí)及以下員工對(duì)健康、安全與環(huán)境承諾及責(zé)任履行情況的考核。 3.4 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)制定副處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)各管理崗人員和操作崗人員履行職責(zé)的獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，并按考核結(jié)果提出獎(jiǎng)懲意見。 3.5 分（子）公司按本程序規(guī)定的原則制定本單位領(lǐng)導(dǎo)及各管理崗人員和操作崗人員責(zé)任制管理程序并組織實(shí)施。 4 程序內(nèi)容 4.1 員工責(zé)任制定的原則是：企業(yè)承諾及方針、目

3、標(biāo)、hse體系文件；誰主管誰負(fù)責(zé)，一把手負(fù)總責(zé)。 4.2 員工責(zé)任制的制定范圍： 4.2.1 公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層人員。 4.2.2 公司各級(jí)管理層人員。 4.2.3 公司各操作崗位人員。 4.3 責(zé)任制的內(nèi)容 a）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)制度所規(guī)定的相應(yīng)責(zé)任； b）分工主管的專業(yè)或從事的崗位； c）本崗位按健康、安全與環(huán)境的方針、目標(biāo)及企業(yè)承諾分解的工作責(zé)任和工作指標(biāo)； d）hse體系及hse工作計(jì)劃規(guī)定的責(zé)任； e）依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)所規(guī)定的相應(yīng)責(zé)任。 4.4 編制責(zé)任制的要求：指標(biāo)具體，可操作性強(qiáng)，盡可能量化，要切合實(shí)際。 4.5 責(zé)任制的編制程序： 4.5.1 公司領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部室領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的

4、編制程序： a）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任應(yīng)由個(gè)人根據(jù)各自的分工編寫出責(zé)任制初稿； b）初稿完成后，由上一級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)審核； c）公司副經(jīng)理、管理者代表、總經(jīng)理助理的職責(zé)由總經(jīng)理審核，提交總經(jīng)理辦公會(huì)討論通過；機(jī)關(guān)部室的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制經(jīng)各分管的公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司hse委員會(huì)討論通過。 4.5.2 各分（子）公司體育場(chǎng)、管理者代表、科室領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任制由各分（子）公司按以上原則組織制定并批準(zhǔn)。行政正職、管理者代表的責(zé)任制需報(bào)公司管理者代表審核后，由公司hse委員會(huì)通過。 4.5.3 管理人員、操作人員崗位職責(zé)分別由所在單位部門領(lǐng)導(dǎo)、班組長(zhǎng)編制，單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 4.6 員工責(zé)任制的運(yùn)行 4.6.1 各崗位員工

5、責(zé)任制應(yīng)形成文件并學(xué)習(xí)掌握，由主管部門填寫“企業(yè)員工責(zé)任制記錄”（01/hse1.2-01），報(bào)所在單位勞資部門備案。 4.6.2 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要把hse責(zé)任制的落實(shí)納入本崗位任期工作目標(biāo)，依據(jù)責(zé)任制制定本崗位任期工作規(guī)劃和年度計(jì)劃，經(jīng)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后在本單位公開并實(shí)施。 4.6.3 各級(jí)管理人員應(yīng)將本崗位責(zé)任制形成文件，在本單位或部門公開并實(shí)施。 4.6.4 操作人員要按“三標(biāo)”標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)所負(fù)的職責(zé)。 4.7 領(lǐng)導(dǎo)及其責(zé)任制的變更： 4.7.1 領(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)時(shí)，相應(yīng)崗位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)移到繼任者，人事或勞資部門應(yīng)在其正式到任之前將相應(yīng)崗位的責(zé)任制通知本人，繼任者要認(rèn)真執(zhí)行。 4.7.2 當(dāng)上級(jí)政策

6、改變或?qū)嶋H情況需要對(duì)責(zé)任制進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)按責(zé)任制程序進(jìn)行修改和審批，并報(bào)負(fù)有管理職責(zé)的上級(jí)人事部門、勞資部門和hse體系管理部門備案。 4.7.3 責(zé)任制的更改，由負(fù)有管理職責(zé)的主管部門及時(shí)填寫更改記錄表，及時(shí)撤換為更改后的責(zé)任制。主管部門填寫“企業(yè)員工責(zé)任制記錄”（01/hse1.2-01）。 4.8 企業(yè)員工責(zé)任制的監(jiān)督、檢查、考核： 4.8.1 對(duì)各級(jí)員工責(zé)任制的執(zhí)行情況實(shí)行分級(jí)監(jiān)督、主管（主管部門、主管領(lǐng)導(dǎo)）檢查、人事或勞資部門定期組織考核的辦法。公司人事部、勞動(dòng)工資部、機(jī)關(guān)行政部負(fù)責(zé)對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)部室領(lǐng)導(dǎo)、各管理崗人員和操作崗人員責(zé)任制履行情況的監(jiān)督、檢查、考核；分（子）公司人事、

7、勞資部門負(fù)責(zé)對(duì)本單位處科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各管理崗責(zé)任制履行情況的檢查、監(jiān)督、考核；分（子）公司下屬的人事、勞資部門負(fù)責(zé)對(duì)基層單位的領(lǐng)導(dǎo)、各管理崗和操作崗責(zé)任制履行情況的檢查、監(jiān)督、考核；基層單位的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)操作崗位人員責(zé)任制的監(jiān)督、檢查、考核。考核結(jié)果報(bào)本單位企業(yè)管理辦公室。 4.8.2 責(zé)任制的考核內(nèi)容（主要是責(zé)任制的落實(shí)情況及實(shí)施結(jié)果） a）按企業(yè)承諾分解的本冊(cè)位工作責(zé)任及指標(biāo)完成情況； b）按方針、目標(biāo)分解的本崗位年度工作指標(biāo)完成情況； c）本崗位分管業(yè)務(wù)的hse事故及損失情況； d）所管下級(jí)對(duì)被考核人的職責(zé)履行意見。 4.8.3 責(zé)任制的考核方式 a）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制執(zhí)行情況每年考核一次，考核組織部

8、門填寫“責(zé)任制執(zhí)行情況考核記錄”（01/hse1.2-02），工會(huì)填寫“職工代表大會(huì)評(píng)議記錄”（01/hse1.2-05），報(bào)企業(yè)管理部門匯總分析，寫出“領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制完成情況綜合報(bào)告”，報(bào)本單位hse委員會(huì)。 b）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制的考核方式：公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制考核由考核組織部門制定考核計(jì)劃，明確所采用的考核方式?？己擞?jì)劃應(yīng)于考核前15天通知所有被考核的人員。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制考核可以下方式進(jìn)行： 1）個(gè)人述職。 2）民主評(píng)議； 3）問卷調(diào)查； 4）座談會(huì)； 5）專項(xiàng)調(diào)查。 c）考核組織部門填寫“責(zé)任制執(zhí)行情況考核記錄”（01/hse1.2-02），經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審查后及時(shí)反饋給被考核人； d）各級(jí)管理人員、操作崗人員

9、的責(zé)任制考核方式可參照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制考核方式進(jìn)行。 4.8.4 獎(jiǎng)懲及兌現(xiàn) a）兩級(jí)企業(yè)管理部門根據(jù)考核結(jié)果，依據(jù)* *總發(fā)9823號(hào)* * *公司安全環(huán)保獎(jiǎng)罰辦法和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，提出對(duì)每個(gè)被考核人的獎(jiǎng)懲建議，并組織同級(jí)人事、勞資、技安環(huán)保、衛(wèi)生、工會(huì)等部門共同研究形成獎(jiǎng)懲意見，經(jīng)管理者代表審查后，跟本單位hse委員會(huì)審定。企業(yè)管理部門填寫“責(zé)任制考核獎(jiǎng)罰記錄”（01/hse1.2-04）并在年終領(lǐng)導(dǎo)干部承包兌現(xiàn)獎(jiǎng)上體現(xiàn)出來。 b）涉及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的行政獎(jiǎng)罰按干部管理權(quán)限由主管部門提出意見。提交領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)審定，主管部門填寫“責(zé)任制考核獎(jiǎng)罰記錄”（01/hse1.2-04）并實(shí)施處理意見。 c

10、）當(dāng)發(fā)生健康、安全和環(huán)境重大責(zé)任事故時(shí)，由兩級(jí)技安、環(huán)保、衛(wèi)生、公安、工會(huì)等有關(guān)管理部門按本體系規(guī)定的事故管理辦法組織調(diào)查，涉及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的由組織調(diào)查部門填寫“事故領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任調(diào)查記錄”（01/hse1.2-03），提出處理意見，按以上考核獎(jiǎng)懲處理程序進(jìn)行處置。 d）管理人員、操作人員的獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)可參照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制考核獎(jiǎng)懲執(zhí)行。 4.8.5 責(zé)任制的監(jiān)督：各級(jí)員工必須在其職責(zé)范圍之內(nèi)，就健康、安全與環(huán)境作出書面的承諾，并將全部承諾轉(zhuǎn)變?yōu)樾袆?dòng)。領(lǐng)導(dǎo)承諾應(yīng)在其職務(wù)管轄范圍內(nèi)公開，各級(jí)管理人員和操作崗位人員的承諾應(yīng)在本單位、本部門范圍內(nèi)公開，置于社會(huì)、公司及各級(jí)監(jiān)督部門和全體職工的共同監(jiān)督之下。 5 相關(guān)程序

11、、文件和記錄 5.1 相關(guān)程序 01/hse1.1 企業(yè)承諾的評(píng)價(jià)與監(jiān)督管理程序 01/hse1.4 企業(yè)文化的建立和維護(hù)程序 01/hse3.1 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)管理程序 01/hse3.4 培訓(xùn)管理程序 5.2 相關(guān)文件 公司員工責(zé)任制 * * *公司安全環(huán)保獎(jiǎng)懲辦法 * * *公司所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子處職以上領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法 * * *公司管理人員和專業(yè)技術(shù)人員考核辦法 * * *公司操作崗位人員考核辦法 * * *公司安全生產(chǎn)四個(gè)體系管理規(guī)定 5.3 記錄 01/hse1.2-01 企業(yè)員工責(zé)任制記錄 01/hse1.2-02 責(zé)任制執(zhí)行情況考核記錄 01/hse1.2-03 事故領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任調(diào)

12、查記錄 01/hse1.2-04 責(zé)任制考核獎(jiǎng)罰記錄 01/hse1.2-05 職工代表大會(huì)評(píng)議記錄 二、鉆井過程控制程序 表15 鉆井過程程序文件參考樣本 1 范圍 為使鉆井過程的質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境保護(hù)管理處于受控狀態(tài)，制定本程序。 本程序規(guī)定了鉆井過程控制。 本程序適用于公司鉆井過程的控制。 2 術(shù)語 本程序采用gb/t6583-iso8402-1994和sy/t6276-1997規(guī)定的術(shù)語。 3 職責(zé) 3.1 生產(chǎn)協(xié)調(diào)部是公司鉆井工程專業(yè)管理部門 3.2 規(guī)劃計(jì)劃部負(fù)責(zé)組織鉆井工程定額的編制、修訂、執(zhí)行和鉆井工程預(yù)結(jié)算的審核、監(jiān)督。 3.3 技安環(huán)保部、公安處、衛(wèi)生管理部負(fù)責(zé)鉆井過程

13、健康、安全與環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督檢查。 3.4 勘探公司、油氣開發(fā)公司、灘?？碧介_發(fā)公司（下稱鉆井工程建設(shè)單位）分別負(fù)責(zé)探井、開發(fā)井的鉆井過程控制。 3.5 鉆井工程承包方負(fù)責(zé)鉆井工程實(shí)施并對(duì)其他承包方實(shí)施控制。 4 程序內(nèi)容 4.1 鉆井工程建設(shè)單位按照本程序?qū)︺@井過程實(shí)施控制。鉆井過程主要包括：鉆前工程、設(shè)備安裝、鉆井施工（包括錄井、測(cè)井）、交井等。 4.2 鉆前工程過程質(zhì)量控制 4.2.1 鉆前工程施工單位應(yīng)具有經(jīng)公司認(rèn)證的鉆前工程施工資質(zhì) 4.2.2 鉆前工程施工單位根據(jù)現(xiàn)行鉆前工程通用標(biāo)準(zhǔn)組織施工，鉆前工程經(jīng)鉆井工程承包方驗(yàn)收。 4.3 鉆井工程承包方按合同要求安裝、驗(yàn)收鉆井設(shè)備。 4.4

14、 鉆井施工過程控制 4.4.1 必須具有中國(guó)石油天然氣總公司認(rèn)證資質(zhì)的或經(jīng)公司主管部門確認(rèn)的鉆研井隊(duì)，方可在本油田從事鉆井施工。 4.4.2 鉆井工程承包方（分承包方）依據(jù)鉆井工程設(shè)計(jì)及行業(yè)、企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程進(jìn)行鉆井施工。 4.4.3 鉆井工程建設(shè)單位按合同要求為鉆井工程承包方提供必要的條件。 4.4.4 鉆井施工過程中出現(xiàn)不安全性或潛在不安全性時(shí)，鉆井工程承包方可采取應(yīng)急措施并及時(shí)通知鉆井工程建設(shè)單位。 4.4.5 鉆井施工中發(fā)生井噴失控事故，施工單位將事故發(fā)生情況上報(bào)公司生產(chǎn)協(xié)調(diào)部和技安環(huán)保部，處理期間每日匯報(bào)處理情況。事故處理完后，責(zé)任單位要認(rèn)真總結(jié)，并將事故

15、總結(jié)報(bào)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部和技安環(huán)保部。生產(chǎn)協(xié)調(diào)部組織制定糾正和預(yù)防措施，并監(jiān)督實(shí)施。 4.4.6 地質(zhì)錄井公司、測(cè)井公司按照鉆井作業(yè)過程進(jìn)行配合作業(yè)。錄井、測(cè)井過程控制分別執(zhí)行01/b9.16（01/hse5.13）錄井過程控制程序、01/b9.17（01/hse5.14）測(cè)井過程控制程序。 4.5 交井 4.5.1 鉆井工程建設(shè)單位對(duì)最終工程質(zhì)量檢驗(yàn)進(jìn)行監(jiān)督并驗(yàn)收（包括井身質(zhì)量、固井質(zhì)量檢驗(yàn)、套管柱試壓等）。 4.5.2 鉆井工程建設(shè)單位和工程承包方對(duì)鉆井完成井進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收交接。 4.6 鉆井關(guān)鍵過程的控制 4.6.1 井身質(zhì)量控制 a）鉆井工程承包方按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行鉆井施工過程中的井身質(zhì)量控制；鉆井

16、工程建設(shè)單位對(duì)井身質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。 b）當(dāng)完成井井身質(zhì)量不合格時(shí)，執(zhí)行01/b13.1不合格品控制程序。 4.6.2 鉆井取心過程控制 a）按合同要求取心； b）由錄井公司負(fù)責(zé)卡準(zhǔn)層位并預(yù)報(bào)地層； c）由承包方制定取心措施、選擇工具井進(jìn)取心作業(yè)，取心收獲率達(dá)到設(shè)計(jì)要求。 4.6.3 固井質(zhì)量控制 a）鉆井工程承包方負(fù)責(zé)固井施工設(shè)計(jì)、下井套管柱質(zhì)量、水泥封固質(zhì)量及完成井井口裝置質(zhì)量的控制，并嚴(yán)格按照鉆井工程建設(shè)單位下達(dá)的下套管數(shù)據(jù)進(jìn)行下套管理作業(yè)。 b）生產(chǎn)套管，由具有資質(zhì)的下套管服務(wù)公司按照要求進(jìn)行下套管施工作業(yè)。 c）鉆井工程建設(shè)單位應(yīng)在生產(chǎn)套管固井施工前24小時(shí)至固井施工作業(yè)后24小時(shí)之間對(duì)

17、周圍相關(guān)井生產(chǎn)井停注、停采、停止井下作業(yè)，以確保固井施工質(zhì)量。 4.6.4 鉆井液的控制 a）鉆井工程承包方使用鉆井液應(yīng)體現(xiàn)發(fā)現(xiàn)和保護(hù)油氣層的原則； b）鉆井液性能按設(shè)計(jì)執(zhí)行，改變參數(shù)需經(jīng)鉆井工程建設(shè)單位同意； c）根據(jù)地層地質(zhì)情況采用相匹配的保護(hù)油氣層技術(shù)。 4.7 鉆井過程特殊控制 4.7.1 公司生產(chǎn)協(xié)調(diào)部負(fù)責(zé)鉆井專業(yè)施工隊(duì)伍資質(zhì)認(rèn)證的管理。 4.7.2 鉆井專用管材的控制。 a）生產(chǎn)協(xié)調(diào)部根據(jù)公司勘探、開發(fā)鉆井計(jì)劃編制年度鉆井用套管計(jì)劃，報(bào)物資裝備部匯總平衡后，將套管計(jì)劃發(fā)到物資供銷公司。建設(shè)單位鉆井計(jì)劃發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更計(jì)劃送生產(chǎn)協(xié)調(diào)部； b）鉆井施工單位的年度鉆桿計(jì)劃，需經(jīng)公

18、司生產(chǎn)協(xié)調(diào)部審定； c）物資供銷公司負(fù)責(zé)鉆井用套管、鉆桿的采購(gòu)及其質(zhì)量控制； d）生產(chǎn)協(xié)調(diào)部負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格品（如套管裂縫、孔洞等）的調(diào)查，不合格品的處置執(zhí)行01/b13.1不合格品控制程序。 4.7.3 井口標(biāo)識(shí) a）完井后，鉆井工程承包方應(yīng)在井口最后一層套管頭側(cè)面焊制明顯井號(hào)； b）廢井經(jīng)井下處置（棄井作業(yè)）后，井口用0.5米0.5米0.5米的方形水泥墩封回，并在其上刻制井號(hào)。 4.7.4 鉆井工期及造價(jià)按合同執(zhí)行：因勘探、開發(fā)的需要追加（減少）鉆井工程量（井深變化超過100米）或鉆井工程項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)以書面形式通知鉆井工程承包方和鉆井設(shè)計(jì)部門，由鉆井設(shè)計(jì)部門做出補(bǔ)充設(shè)計(jì)后再執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。 4

19、.8 鉆井工程建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)所屬完成井鉆井工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定，填寫“鉆井工程質(zhì)量評(píng)定表”01q9.6-01（01hse5.7-01），并將評(píng)定結(jié)果每季度報(bào)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部；生產(chǎn)協(xié)調(diào)部對(duì)完成井的質(zhì)量評(píng)定情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并對(duì)有爭(zhēng)議井進(jìn)行裁定。 4.9 采用日費(fèi)制管理的鉆井工程由鉆井工程建設(shè)單位負(fù)責(zé)鉆井過程的具體實(shí)施和控制。 4.10 公司生產(chǎn)協(xié)調(diào)部組織對(duì)鉆井井控管理工作進(jìn)行檢查和每年不少于五次對(duì)井控管理工作進(jìn)行抽查，填寫“鉆井過程檢查記錄表”01q9.6-02（01hse5.7-02）。 4.11 鉆井過程的設(shè)計(jì)、隊(duì)伍、工藝及流程變更時(shí)，按01/hse5.21變更管理程序執(zhí)行。 4.12 鉆井過程健康、安全與環(huán)境管理 4.12.1 建設(shè)單位、鉆井工程承包方應(yīng)對(duì)鉆井過程的管理和施工人員進(jìn)行健康、安全與環(huán)境管理專項(xiàng)培訓(xùn)。 4.12.2 鉆井健康、安全與環(huán)境管理參照sy/t6283-1997石油天然氣鉆井健康、安全與環(huán)境管理體系指南執(zhí)行。 4.12.3 鉆井工程承包方參照sy/t