機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審記錄表(樣本)

1、xxx年內(nèi)審記錄xxxx機(jī)動(dòng)車檢測(cè)有限公司xxxx年xx月xx日xxxx年度內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)審目的內(nèi)審性質(zhì)常規(guī)審核 特殊審核內(nèi)審形式滾動(dòng)式 集中式內(nèi)審依據(jù) 審核范圍要素條款號(hào)/要素名稱經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人xx車間xx車間 業(yè)務(wù)室4.1組織4.2管理體系4.3文件控制4.4檢測(cè)/或校準(zhǔn)分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品采購-4.6合同評(píng)審4.7申訴和投訴4.8糾正措施,預(yù)防措施及改進(jìn)4.9記錄-4.10內(nèi)部審核-4.11管理評(píng)審-5.1人員5.2設(shè)施和環(huán)境條件-5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法-5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)-5.5量值溯源-5.6抽樣和樣品處置-5.7結(jié)果質(zhì)量控制-5.8結(jié)果報(bào)告-第1頁 共1頁 注:為審核要

2、素 -為不涉及的要素編制人： 批準(zhǔn)人：日期： 日期： xxxx 年第一次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)審組長內(nèi)審組員目 的方 式范 圍依 據(jù)審核日期日 程 安 排日 期時(shí) 間工 作 內(nèi) 容備注制定人： 日期： 批準(zhǔn)人： 日期：內(nèi)部審核會(huì)議簽到表 第 1 頁 共 1 頁會(huì)議類別日期參加人員內(nèi)審審核組成員姓名職務(wù)首次會(huì)議組長組員末次會(huì)議組長組員 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表編號(hào)： 審核組組長審核部門審核日期要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄4.1組織 4.1.1能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任查閱營業(yè)執(zhí)照以及相關(guān)機(jī)構(gòu)成立批文件4.1.4配備相適應(yīng)的技術(shù)和管理人員查閱人員檔案和人員一覽表4.1.5依據(jù)實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)中公正性聲

3、明的要求，檢查檢測(cè)室人員是否從事與檢測(cè)工作存在利益關(guān)系的活動(dòng)是否有商業(yè)賄賂行為。查看文件、投訴記錄，與人員座談。4.1.6檢查保密程序是否宣貫，查閱，宣貫記錄，檢查是否有違反保密程序的行為發(fā)生。查看文件和投訴記錄，與相關(guān)人員座談。4.1.7公司應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)查閱質(zhì)量手冊(cè)4.1.8實(shí)驗(yàn)室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件查閱任命文件4.1.9是否規(guī)定了職權(quán)的代理并執(zhí)行查閱質(zhì)量手冊(cè)及詢問執(zhí)行情況4.10是否設(shè)立了監(jiān)督員，監(jiān)督員數(shù)量是否滿足要求,是否對(duì)檢測(cè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督查看監(jiān)督人員的任命文件檔案、監(jiān)督計(jì)劃與記錄，與其面談。4.2管理體系 質(zhì)量方針，目標(biāo)和承諾查質(zhì)量手冊(cè)

4、有無規(guī)定，詢問有關(guān)人員是否知道、理解，并檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。是否建立了相適應(yīng)的質(zhì)量體系并使之文件化。查詢體系文件檔案體系文件的宣貫查詢相關(guān)宣貫記錄，與相關(guān)人員座談。4.3文件控制 檢查實(shí)驗(yàn)室中各種文件的有效性查看檢測(cè)室中所有文件、使用記錄、表格的有效性文件的編制,審核,批準(zhǔn)是否符合規(guī)定查看質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的情況文件的發(fā)放是否受到控制查閱標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量文件的發(fā)放記錄4.4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包 本公司不涉及分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購 檢查服務(wù)和供應(yīng)品的選擇，購買驗(yàn)收和儲(chǔ)存等的程序中涉及檢測(cè)室的部分是否按照程序要求執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查看相關(guān)文件和進(jìn)貨記錄。查看供應(yīng)商服務(wù)和供應(yīng)品采購檔案。 要素序號(hào)審核

5、內(nèi)容審核方法審核記錄4.6合同評(píng)審 是否建立了合同評(píng)審程序查閱程序文件客戶委托的檢測(cè)委托臺(tái)賬查詢相關(guān)文件4.7申訴和投訴 公司應(yīng)建立完善的申訴和投訴機(jī)制。查詢相關(guān)文件對(duì)申訴和投訴的規(guī)定，與相關(guān)人員座談，詢問關(guān)于申訴和投訴的處理規(guī)定。4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn) 實(shí)驗(yàn)室在確認(rèn)了不符合工作時(shí)，應(yīng)采取糾正措施； 在確定了潛在不符合的原因時(shí)，應(yīng)采取預(yù)防措施，以減少類似不符合工作發(fā)生的可能性。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)通過實(shí)施糾正措施、預(yù)防措施等持續(xù)改進(jìn)其管理體系查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄，4.9記錄 實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量記錄的編制,填寫,更改,識(shí)別,收集,索引,存檔,維護(hù)和清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行

6、.查閱手冊(cè)和程序文件是否規(guī)定了記錄管理程序，詢問相關(guān)人員是否實(shí)施。檢查檢測(cè)室使用的記錄是否按照程序要求批準(zhǔn)下發(fā)，信息量是否全面，查看檢測(cè)原始記錄。所有質(zhì)量記錄和原始觀測(cè)記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４?。查閱記錄檔案記錄填寫、更改符合要求各個(gè)項(xiàng)目隨機(jī)抽取2份記錄檢查所有的記錄、證書、報(bào)告應(yīng)安全存儲(chǔ)，妥善保管并為客戶保密。查看記錄保管狀況4.10內(nèi)部審核 定期內(nèi)審查年度內(nèi)審計(jì)劃及每次內(nèi)審的日程安排、簽到表、檢查表、不合格報(bào)告及糾正措施、糾正措施的完成情況、內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審覆蓋管理體系的全部要素和所有活動(dòng)審核人員獨(dú)立于被審核工作4.11管理評(píng)審 管理評(píng)審查管理評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議記錄、簽到表、評(píng)審輸入、輸出和評(píng)

7、審報(bào)告及輸出的措施的執(zhí)行情況要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄5.1人員 5.1.1人員合同查閱人員檔案5.1.2人員有相應(yīng)的資格并持證上崗，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員符合相關(guān)法律法規(guī)要求。查閱人員檔案，是否有檢測(cè)員證書公司確保相關(guān)人員勝任且受監(jiān)督查閱監(jiān)督記錄和監(jiān)督檔案5.1.3公司應(yīng)確定培訓(xùn)需求，建立并保持人員培訓(xùn)程序和計(jì)劃。實(shí)驗(yàn)室人員應(yīng)經(jīng)過與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。查閱公司人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)記錄5.1.4使用培訓(xùn)中的人員時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督。查閱監(jiān)督檔案5.1.5實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存人員的資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等的檔案。查閱人員檔案5.1.6實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、授權(quán)簽

8、字人應(yīng)具有工程師以上（含工程師）技術(shù)職稱。查看技術(shù)主管，授權(quán)簽字人的職稱證書5.1.7考核授權(quán)簽字人對(duì)其職責(zé)、權(quán)限和授權(quán)簽字的范圍、領(lǐng)域是否明確查閱體系文件，與授權(quán)簽字人座談授權(quán)簽字人所學(xué)專業(yè)和工作經(jīng)歷查閱授權(quán)簽字人技術(shù)檔案授權(quán)簽字人對(duì)本實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)報(bào)告形成的過程和各環(huán)節(jié)是否清楚和明了座談詢問考核授權(quán)簽字人在簽字范圍內(nèi)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定的能力，包括經(jīng)驗(yàn)方法或具體的分析或統(tǒng)計(jì)的方法等。座談詢問,檢查已簽字報(bào)告5.2設(shè)施和環(huán)境條件 5.2.1實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求?，F(xiàn)場(chǎng)觀察5.2.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄環(huán)境條件。標(biāo)養(yǎng)室、水泥室等有無控制設(shè)備、監(jiān)

9、測(cè)裝置和相應(yīng)的溫濕度記錄5.2.3有無停電、停水、防火等應(yīng)急的安全設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問有關(guān)人員5.2.5區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時(shí)，應(yīng)采取有效的隔離措施?，F(xiàn)場(chǎng)觀察檢測(cè)室，5.2.6對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)觀察要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法 5.3.1選擇使用合適的方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)優(yōu)先選擇國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案5.3.25.3.3新方法的使用查閱程序文件現(xiàn)行使用的標(biāo)準(zhǔn)是否為最新有效版本查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案及檢測(cè)記錄與實(shí)驗(yàn)室工作相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),手冊(cè),指導(dǎo)書都應(yīng)現(xiàn)行有效,并便于工作人員使用。查看檢測(cè)原始記錄中檢

10、驗(yàn)中使用的標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行記錄5.3.4-5不適用5.3.6方法的偏離查閱體系文件5.3.7數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換處理查閱體系文件及相關(guān)記錄5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 5.4.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測(cè)所需的設(shè)備及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)觀察及查閱儀器檔案對(duì)所有的儀器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)查看儀器維護(hù)計(jì)劃及實(shí)施記錄5.4.2儀器異常的處理查閱體系文件對(duì)于儀器管理出現(xiàn)異常方面的規(guī)定及處理情況5.4.3不涉及5.4.4設(shè)備使用和維護(hù)的有關(guān)技術(shù)資料應(yīng)便于有關(guān)人員取用。詢問儀器使用和維護(hù)人員5.4.5儀器設(shè)備檔案查閱檔案5.4.6儀器狀態(tài)標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)5.4.7脫離實(shí)驗(yàn)室控制儀器處理規(guī)定查閱相關(guān)文件和詢問相關(guān)人員5.4.8期間核查查

11、閱期間核查檔案5.4.9當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確保其得到正確應(yīng)用。詢問儀器使用人員5.4.10不適用5.5量值溯源 5.5.1實(shí)驗(yàn)室確保檢測(cè)結(jié)果能夠溯源到國家基準(zhǔn)查閱儀器溯源證明（檢定、校準(zhǔn)證書）5.5.2,4不適用5.5.3實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定設(shè)備檢定/校準(zhǔn)的計(jì)劃。查閱儀器檢定校準(zhǔn)計(jì)劃5.5.5可能時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）。查閱儀器檔案5.5.6實(shí)驗(yàn)室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)(參考物質(zhì))進(jìn)行期間核查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。查閱期間核查檔案5.5.7實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有程序來安全處置,運(yùn)輸,存儲(chǔ)和使用參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)(參考物質(zhì)),以防止污染或損壞,確保其完整性。查

12、閱體系文件要素序號(hào)審核內(nèi)容審核方法審核記錄5.6抽樣和樣品處置 5.6.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有用于檢測(cè)樣品的抽取、運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留和/或清理的程序，確保檢測(cè)樣品的完整性。查閱體系文件5.6.2抽樣的方法，過程等因素要進(jìn)行控制，以確保檢測(cè)結(jié)果的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察及詢問相關(guān)人員5.6.3,4,5抽樣記錄應(yīng)完整有效。查閱抽樣記錄5.6.6實(shí)驗(yàn)室應(yīng)具有檢測(cè)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)5.6.7實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備設(shè)施貯存、處理樣品，確保樣品不受損壞?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，詢問相關(guān)人員5.7結(jié)果質(zhì)量控制 5.7.1檢查檢測(cè)室質(zhì)量控制計(jì)劃、記錄和結(jié)果。查看

13、文件規(guī)定和相關(guān)計(jì)劃記錄、結(jié)果。5.7.2實(shí)驗(yàn)室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)， 查閱相關(guān)記錄5.8結(jié)果報(bào)告 5.8.1實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時(shí)出具檢測(cè)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。報(bào)告應(yīng)使用法定計(jì)量單位。查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.2報(bào)告信息應(yīng)齊全查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.3對(duì)報(bào)告結(jié)果做出說明查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.4含抽樣部分的報(bào)告的內(nèi)容查閱檢測(cè)報(bào)告5.8.5不適用5.8.6當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子/電磁方式傳送檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足要求。查閱體系文件規(guī)定及相關(guān)記錄5.8.7對(duì)已發(fā)出報(bào)告的更改查閱體系文件的規(guī)定及詢問相關(guān)人員審核員： 年 月 日審核組長： 年 月 日 內(nèi)審

14、不符合項(xiàng)分布表： 部 門條款號(hào)/要素名稱經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人xx車間xx車間 業(yè)務(wù)室總計(jì)4 管理要求4.1組織4.2管理體系4.3文件控制4.4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購4.6合同評(píng)審4.7申訴和投訴4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)4.9記錄4.10內(nèi)部審核4.11管理評(píng)審5 技術(shù)要求5.1人員5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)5.5測(cè)量溯源5.6抽樣和樣品處置5.7結(jié)果質(zhì)量控制5.8結(jié)果報(bào)告合計(jì)編 制： 年 月 日 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 年 月 日 內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告 ：受審核部門部門負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期不合格事實(shí)陳述不符合 程序標(biāo)準(zhǔn)不合格類型（程序）：

15、a（體系性） b（實(shí)施性） c（效果性） 內(nèi)審員： 日期：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施計(jì)劃及完成時(shí)間：部門負(fù)責(zé)人： 日期：內(nèi)審員認(rèn)可： 日期：糾正措施完成情況責(zé)任部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證： 內(nèi)審員： 日期：審核組長： 日期質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字： 日期：xxxx年度第 1 次內(nèi)部審核結(jié)論 第 1 頁 共 1 頁內(nèi)審組長內(nèi)審組員目 的范 圍依 據(jù)內(nèi)審日期內(nèi) 審 結(jié) 論編制： 年 月 日 批準(zhǔn)： 年 月 日 內(nèi)部審核報(bào)告 第 1 頁 共 1 頁內(nèi)審目的內(nèi)審范圍內(nèi)審依據(jù)內(nèi) 審 組內(nèi)審組長： 組員：內(nèi)審日期 編制人 編制日期 綜述：質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日xxx年管理評(píng)審記錄xxxxxxx機(jī)

16、動(dòng)車檢測(cè)有限公司xxxx年xx月xx日管理評(píng)審實(shí)施計(jì)劃表：評(píng)審主持人評(píng)審時(shí)間參加人員及 文件準(zhǔn)備分工評(píng)審目的列 席 人會(huì) 議 地 點(diǎn)會(huì)議記錄人需評(píng)審內(nèi)容： (1)質(zhì)量體系一年運(yùn)行情況評(píng)審； (2)政策和程序適應(yīng)性的評(píng)審； (3)管理和監(jiān)督人員報(bào)告的評(píng)審；(4)質(zhì)量職責(zé)和分工的評(píng)審；(5)質(zhì)量體系文件的有效性和適用性； (6)質(zhì)量體系變更后適應(yīng)性的評(píng)審 (7)近期內(nèi)部審核結(jié)果的評(píng)審； (8)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果評(píng)審； (9)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審的結(jié)果； (10)工作量和工作類型變化結(jié)果的評(píng)審； (11)顧客意見反饋的評(píng)審； (12)顧客抱怨的評(píng)審； (13)改變資源配置和員工培訓(xùn)等其他相關(guān)因素的評(píng)審； (14)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系存在待改進(jìn)和調(diào)整問題的評(píng)審； (15)上次評(píng)審中提出整改措施整改結(jié)果的評(píng)審； (16)檢測(cè)質(zhì)量控制和參加能力驗(yàn)證等質(zhì)量控制活動(dòng)效果的評(píng)審； (17)新增/擴(kuò)檢測(cè)項(xiàng)目準(zhǔn)備情況的評(píng)審； (18)測(cè)量不確定度的評(píng)審；(19)實(shí)驗(yàn)室公正性的評(píng)審； 注：1. 本計(jì)劃由實(shí)驗(yàn)室主管制定后，由辦公室通知每一位與會(huì)人員；2. 遇時(shí)間安排等困難，不能準(zhǔn)時(shí)例會(huì)的，應(yīng)提前提出申請(qǐng)；3. 請(qǐng)參加管理評(píng)審的有關(guān)人員，按照評(píng)審內(nèi)容準(zhǔn)備各自準(zhǔn)備的文件。公司總經(jīng)理簽字： 年 月 日管理評(píng)審會(huì)議記錄一、時(shí)間：xxxx年