質(zhì)量管理獎懲實施細則

1、1.0目的為規(guī)范公司質(zhì)量管理獎懲工作，增強員工質(zhì)量意識，充分調(diào)動其提高產(chǎn)品質(zhì)量的積極性，樹立實物質(zhì)量與部門效益、 個人利益直接掛鉤的損益賠償觀念，以適當?shù)慕?jīng)濟手段調(diào)動和發(fā)揮各部門提升質(zhì)量管理體系運行有效性、穩(wěn)定和提 高產(chǎn)品實物質(zhì)量的積極性，特制訂本細則。2.0范圍適用于公司質(zhì)量管理獎懲的實施和管理。3.0職責(zé)3.1質(zhì)量管理部質(zhì)量管理獎懲工作歸口管理部門，負責(zé)制定本細則并組織實施。3.2相關(guān)部門執(zhí)行本細則之規(guī)定。4.0術(shù)語和定義采用09000:2005質(zhì)量管理體系術(shù)語、定義以及IRIS : R02國際鐵路行業(yè)標準質(zhì)量管理體系要求的術(shù)語、定義。5.0質(zhì)量管理獎懲基準分根據(jù)公司各單位質(zhì)量管理工作具體

2、情況，按照公司績效考核管理體系要求，采用扣分和加分的方式實施質(zhì)量管理考 核和獎勵，考核或獎勵分值合計不大于100分。6.0質(zhì)量管理考核原則6.1 同時違反兩條或兩條以上的考核項目，按扣分高的條款執(zhí)行考核，不重復(fù)考核。6.2 同一事件同時違反兩次（含兩次）以上，每再發(fā)現(xiàn)一次加倍考核。6.3 核定屬百分數(shù)的考核指標實際完成情況時，按四舍五入原則核定。6.4 某一考核項目如有關(guān)聯(lián)責(zé)任單位時，按扣罰直接責(zé)任單位分數(shù)的50%予以扣罰；如關(guān)聯(lián)責(zé)任單位岀現(xiàn)兩個或兩個以上時，按責(zé)任大小，按比例分攤扣罰。6.5 當本工序單位發(fā)現(xiàn)上工序單位流入產(chǎn)品存在質(zhì)量問題（指可發(fā)現(xiàn)或處理的質(zhì)量問題）時，則直接責(zé)任單位為上 工

3、序；如本工序單位將該產(chǎn)品未進行處理就流到下工序單位時（無論本工序單位加工或不加工），則將追究本工序 單位為直接責(zé)任單位，而上工序單位則成為關(guān)聯(lián)責(zé)任單位。6.6 任何由于個人主觀原因或雖是客觀原因造成但自檢仍可以發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題沒有處理擅自流入下工序造成返工（修）（指經(jīng)返工后成為合格品的或可降級使用），均視為責(zé)任返工（修）。6.7 某一產(chǎn)品發(fā)生3件（含3件）以上同類質(zhì)量問題，視為批量質(zhì)量問題；相同或類似產(chǎn)品質(zhì)量問題在一個月內(nèi) 連續(xù)發(fā)生三次（含三次）以上，視為慣性質(zhì)量問題。6.8實際指標不足一個單位時，按一個單位計算。6.9鐵道部、南車集團對公司實施質(zhì)量管理考核時，由質(zhì)量管理部負責(zé)分解落實到相關(guān)責(zé)任

4、單位，必要時，按公司糾正和預(yù)防措施管理程序組織實施質(zhì)量改進。6.10 屬于產(chǎn)品在裝配和運用過程中發(fā)生的質(zhì)量問題，造成客戶投訴和客戶服務(wù)相關(guān)的考核，按照客戶（產(chǎn)品運 用質(zhì)量）投訴和客戶服務(wù)考核管理辦法進行質(zhì)量管理考核。6.11涉及產(chǎn)品實物制造現(xiàn)場的質(zhì)量考核，應(yīng)遵循先提醒再考核的原則。7.0質(zhì)量管理考核實施7.1質(zhì)量管理部按照質(zhì)量管理考核項目和標準，根據(jù)各渠道反饋的體系和產(chǎn)品質(zhì)量問題信息，經(jīng)調(diào)查核實后提 出質(zhì)量管理考核建議并填報南車株洲電機有限公司專項考核通知書，報公司技術(shù)、質(zhì)量副總經(jīng)理批準后，質(zhì)量 管理部以質(zhì)量管理考核通報、督察通報、專題檢查報告等方式通報至相關(guān)單位。7.2質(zhì)量管理部將考核結(jié)果按

5、照公司績效考核流程的要求，提交至綜合管理部。7.3綜合管理部負責(zé)將各單位質(zhì)量管理考核結(jié)果納入公司部門績效考核體系并按規(guī)定程序?qū)嵤┚唧w考核。8.0質(zhì)量管理獎勵項目和標準質(zhì)量管理獎勵的具體項目和標準見質(zhì)量管理獎勵項目和標準。9.0質(zhì)量管理獎勵申報和實施9.1在優(yōu)化公司質(zhì)量管理體系運行效能，改善和提高產(chǎn)品實物質(zhì)量，培育和提升公司質(zhì)量形象方面做岀突岀成績的 單位，可辦理質(zhì)量管理獎勵申請手續(xù)，向質(zhì)量管理部提交質(zhì)量管理獎勵申報表。9.2質(zhì)量管理部經(jīng)調(diào)查核實后，按照質(zhì)量管理獎勵項目和標準提岀質(zhì)量管理獎勵事宜和獎勵加分建議報公司技 術(shù)、質(zhì)量副總經(jīng)理批準。9.3質(zhì)量管理部也可根據(jù)了解和掌握的具體事實，按照質(zhì)量管

6、理獎勵項目和標準對有關(guān)單位提岀質(zhì)量管理獎勵 事宜和獎勵加分建議報公司技術(shù)、質(zhì)量副總經(jīng)理批準。9.4經(jīng)公司技術(shù)、質(zhì)量副總經(jīng)理批準后，質(zhì)量管理部對被獎勵加分單位以質(zhì)量管理獎勵通報的方式通報全公司。9.5質(zhì)量管理部按照公司績效考核流程的要求，提交至綜合管理部。9.6綜合管理部負責(zé)將各單位質(zhì)量管理獎勵結(jié)果納入公司部門績效考核體系并按規(guī)定程序?qū)嵤┚唧w獎勵。10.0附則/附錄質(zhì)量管理部對有關(guān)單位實施的質(zhì)量管理獎懲事項應(yīng)由被考核和獎勵單位落實到具體班組或個人。附錄1:（ A4幅面，由質(zhì)量管理部保存3 年）質(zhì)量管理考核項目和標準考核項目考核標準一、質(zhì)量管理體系運作1.內(nèi)部體系審核，包括集中審核、專題審核、質(zhì)量

7、抽查、 質(zhì)量督察。不積極配合內(nèi)部審核開展工作，不提供必要的審 核資料和檢驗手段的，母發(fā)生起扣直接責(zé)任單 位0.5分。審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項因整改不及時或整改效果不理想的，每發(fā)生一項扣直接責(zé)任單位1分。2.體系外部審核、第二方（顧客，包括株機公司）審核。體系外部審核岀現(xiàn)嚴重不合格項，第二方（顧客）審核出現(xiàn)重大問題并導(dǎo)致嚴重后果，每發(fā)生一項 扣直接責(zé)任單位 2分。整改不及時或整改效果不理想，每發(fā)生一起扣直 接責(zé)任單位1分。3.鐵道部、南車集團產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格。每發(fā)生一項扣直接責(zé)任單位2分。整改不及時或整改效果不理想，每發(fā)生一起扣直 接責(zé)任單位1.5分。4.違反公司質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，造成

8、體系運行岀現(xiàn)不 良后果或造成不良質(zhì)量影響。每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位1分。5.質(zhì)量管理體系文件換版期間，未嚴格按照文件編制實施 計劃和相關(guān)要求兀成文件的編制、修訂、評審或文件編 制質(zhì)量較差造成不良后果的。每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分。6.各項質(zhì)量工作和質(zhì)量改進計劃，包括年度質(zhì)量工作計劃、 各種會議形成的質(zhì)量改進指令、專題體系、過程和產(chǎn)品 改進計劃、產(chǎn)品質(zhì)量保證計劃等項目。因未按期保質(zhì)完成的，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分。7.公司年度質(zhì)量目標完成情況未能建立有效測量渠道，未能保存相應(yīng)測量資 料，或未按規(guī)定期限上報測量數(shù)據(jù)的，每發(fā)生一 起扣直接責(zé)任單位 0.5分。在規(guī)疋測量期限內(nèi)未達到指標要

9、求的，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位 1分。8.計量器具使用、送檢。使用超過檢定期或明知無效和失效但仍使用的計量器具，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分，造成嚴重質(zhì)量后果的扣1.5分?？己隧椖靠己藰藴?.未嚴格執(zhí)行公司檢驗文件和技術(shù)文件，造成不良質(zhì)量后 果。每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分。10.質(zhì)量月報編制、提交數(shù)據(jù)統(tǒng)計不真實或未按時提交月報，每發(fā)生一起 扣直接責(zé)任單位 0.5分。二、產(chǎn)品實物質(zhì)量控制1.機車責(zé)任中途故障（機破）、機車責(zé)任重大慣性扣臨修、 產(chǎn)品（重大部件）責(zé)任返廠修、用戶重點投訴、一般投 訴。責(zé)任單位能及時處理故障，并制定有效糾正預(yù)防 措施且整改效果到位將免除扣罰，否則每發(fā)生一 起扣

10、直接責(zé)任單位 2分。2.下工序（車間、項目部內(nèi)部工序）重點投訴。上工序由于嚴重的質(zhì)量問題而造成下工序批量 質(zhì)量事故的，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分；責(zé)任單位未能及時處理質(zhì)量問題，造成下工序再 次投訴或上報的，加倍扣罰。3.產(chǎn)品首件檢查或首件評審。未按規(guī)定要組織，或組織整改不及時的，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位 1分。4.生產(chǎn)過程產(chǎn)品責(zé)任返工、返修、報廢、讓步放行。責(zé)任單位能按照規(guī)定制訂并執(zhí)行糾正預(yù)防措施，整改落實到位，且未造成批量的免除扣罰，否則，每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分。生產(chǎn)過程產(chǎn)品責(zé)任批量返工、返修，每發(fā)生一起 扣直接責(zé)任單位1分。生產(chǎn)過程產(chǎn)品責(zé)任讓步放行，每發(fā)生一起扣直接 責(zé)任單

11、位0.5分；經(jīng)一級評審認定產(chǎn)品責(zé)任的， 扣直接責(zé)任單位1分。質(zhì)量判定結(jié)果或標識與實際不符，每發(fā)生一起考 核責(zé)任單位0.5分。5.糾正和預(yù)防措施管理。責(zé)任單位應(yīng)針對產(chǎn)品、過程不合格制定并實施糾 正和預(yù)防措施，經(jīng)質(zhì)量管理部驗證糾正和預(yù)防措 施實施不到位或效果不佳的，每發(fā)生一起扣直接 責(zé)任單位0.5分。6.產(chǎn)品制造過程中發(fā)生批量或慣性質(zhì)量問題。每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位1.5分。7.產(chǎn)品制造過程中隱瞞質(zhì)量問題不報，造成不良后果。每發(fā)生一起扣直接責(zé)任單位0.5分。8.產(chǎn)品制造過程中任意涂改原始質(zhì)量檢驗記錄（含檢驗流程卡、自檢、互檢記錄），造成不良質(zhì)量后果。每發(fā)生一起扣質(zhì)量管理部門0.5分。9.不合格品處

12、理。不合格品處理違反程序，擅自接收、轉(zhuǎn)序、放行 不合格品，一項扣直接責(zé)任單位0.5分。因不合格品分級不正確，每發(fā)生一項扣直接責(zé)任 單位0.5分。因非質(zhì)量工程師或授權(quán)人員判定不合格品類別和 評審級別的，每發(fā)生一項扣質(zhì)量管理部門0.5分。因未在規(guī)定時間內(nèi)制訂并實施糾正預(yù)防措施，每 發(fā)生一項扣直接責(zé)任單位0.5分。因整改不及時或整改效果不理想的，每發(fā)生一項 扣直接責(zé)任單位 0.5分。10. 1關(guān)鍵、特殊工序質(zhì)量督導(dǎo)、“三直三現(xiàn)”質(zhì)量巡查發(fā)現(xiàn) 的質(zhì)量問題。對于首次提出的問題原則上不進行考核，如在后 續(xù)的督導(dǎo)中再次發(fā)生，每發(fā)生一項累加0.5分考核。因未在規(guī)定時間內(nèi)制訂并執(zhí)行糾正預(yù)防措施，每 發(fā)生一項首次

13、考核責(zé)任單位1分，后續(xù)每延期一周累加1分考核。因客觀原因整改不能按期完成，必須提前一周提 出修訂計劃報質(zhì)量管理部備案，否則每發(fā)生一項 首次考核責(zé)任單位 1分，后續(xù)每延期一周累加1分考核。11.外供件入庫檢驗。未按照要求及時入庫、報檢，造成不良后果的， 每發(fā)生一起考核責(zé)任單位0.5分。因供應(yīng)商質(zhì)量問題，造成無法進行有效索賠或及 時消除質(zhì)量隱患的，每發(fā)生一起考核責(zé)任單位 0.5 分。質(zhì)量判定結(jié)果或標識與實際不符，每發(fā)生一起考 核0.5分。在外供件入庫檢驗過程中，因漏檢而流入制造過 程中，每發(fā)生一起考核0.5分。附錄2:（ A4幅面，由質(zhì)量管理部保存3 年）質(zhì)量管理獎勵項目和標準獎勵項目獎勵標準一、

14、質(zhì)量管理體系運作1針對體系內(nèi)部審核（包括集中審核、專題審核、質(zhì)量抽 查、質(zhì)量督察、質(zhì)量督導(dǎo)）發(fā)現(xiàn)問題積極整改并取得明 顯效果，促進了體系的有效運行。根據(jù)具體整改效果，給予相關(guān)單位獎勵加分0.5分。2針對體系外部審核、第二方（顧客）審核發(fā)現(xiàn)問題積極整改并取得明顯效果，促進了體系的有效運行。根據(jù)具體整改效果，給予相關(guān)單位獎勵加分 1分。3嚴格執(zhí)行公司質(zhì)量管理體系文件規(guī)定，未造成體系運行 岀現(xiàn)不良后果或造成不良質(zhì)量影響。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分0.5分。4嚴格執(zhí)行公司各項質(zhì)量工作和質(zhì)量改進計劃（含年度質(zhì) 量工作計劃、各種會議形成的質(zhì)量改進指令、專題體系、 過程和產(chǎn)品改進計劃、產(chǎn)品質(zhì)量保證計

15、劃等），確保執(zhí) 行過程和效果達到預(yù)期目標。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分0.5分。5積極參加公司組織的質(zhì)量管理體系改進和優(yōu)化工作，取 得了突岀成績的。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分0.5分。6年終圓滿實現(xiàn)公司年度質(zhì)量目標。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分1分。二、產(chǎn)品實物質(zhì)量控制1連續(xù)3個月未出現(xiàn)因產(chǎn)品實物質(zhì)量問題進行質(zhì)量管理考 核扣分。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分0.5分。2按照公司統(tǒng)一部署和自行組織開展質(zhì)量攻關(guān)，產(chǎn)品實物 質(zhì)量得到明顯改善和提高。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分1分。3嚴格執(zhí)行公司質(zhì)量管理體系文件，加強過程質(zhì)量控制，避免了重大和批量隱性產(chǎn)品質(zhì)量問題的發(fā)生。

16、根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分1.5分。4組織本單位員工認真開展群眾性的質(zhì)量改進和質(zhì)量攻關(guān) 活動，涌現(xiàn)了一批先進班組和個人并取得了明顯效果。根據(jù)具體情況，給予相關(guān)單位獎勵加分1分。附表1:（ A4幅面，由質(zhì)量管理部保存3年）QM.GLGZ - 01 - 2011 表 01專項考核通知書被考核 部門考核 時間考核金額 （績效分數(shù)）事由：說明：在接到考核通知單后，必須在 5天內(nèi)提 出申訴，過期不提出申訴則認為接受考核。提出部門審核批準附表2:（ A4幅面，由質(zhì)量管理部保存3年）QM.GLGZ - 01 - 2011 表 02質(zhì)量管理獎勵申報表申請單位（公章）申請日期年月日申請獎勵 事實簡述所在單位