村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定

1、村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定第1章 總則第一條 為完善公司內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范風(fēng)險與案件的發(fā)生，根據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)的通知、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合本行實際，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱關(guān)鍵崗位，指在本行業(yè)務(wù)經(jīng)營、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作活動中具有相應(yīng)的崗位授權(quán)、需要強(qiáng)制約束和有效制衡的易發(fā)風(fēng)險崗位。關(guān)鍵崗位人員分為管理類和操作類人員。（一）管理類關(guān)鍵崗位人員：本行分管條線的副行長（含助理）、分管運營的副行長（含助理）；會計主管；資金財務(wù)、授信審查、科技運營等部門、崗位的工作人員。

2、（二）操作類關(guān)鍵崗位人員：貸款系統(tǒng)管理員、信貸專職審批員、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員、行政印章管理員。第2章 強(qiáng)制休假第3條 強(qiáng)制休假是因銀行業(yè)的特殊性，由單位安排，在不預(yù)先告知本人情況下，要求其離崗休假，并派員接替工作，開展檢查的休假制度。第四條 關(guān)鍵崗位人員每個會計年度均應(yīng)實行連續(xù)2個工作日以上（其中：管理類關(guān)鍵崗位人員連續(xù)5個工作日以上）的強(qiáng)制休假，新履崗人員次年起實行。第五條 關(guān)鍵崗位人員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)及時對其實行強(qiáng)制休假。（一）經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項目等出現(xiàn)異常的；（二）個人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；（三）有風(fēng)險隱患、案件線索舉報的；（四）可能存有風(fēng)險隱患的其它情形。第六條 強(qiáng)制休

3、假的程序（一）制定方案管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由辦公室擬定，報主管行長批準(zhǔn)后實施。操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按崗位層面，由分管部門負(fù)責(zé)人擬定，經(jīng)辦公室審核，報主管行長批準(zhǔn)后實施。強(qiáng)制休假形式可分休假和換崗兩種形式，后一種主要用于營業(yè)部關(guān)鍵崗位。（二）開展檢查在實施強(qiáng)制休假前一天下班前，正式書面通知強(qiáng)制休假對象，并落實頂崗人員，即時辦理工作交接。由授權(quán)頂崗人員或檢查人員對強(qiáng)制休假人員履職情況進(jìn)行檢查，并在規(guī)定時間內(nèi)提交村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報告。根據(jù)檢查結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項檢查、審計。（三）落實措施經(jīng)頂崗檢查后未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，強(qiáng)制休假結(jié)束后繼續(xù)回原崗位工作；不適

4、宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實后依紀(jì)依規(guī)處理。第七條 頂崗檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）（一）管理類關(guān)鍵崗位人員1、所在部門內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；2、各項經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實合理；3、對其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；4、費用開支和公共財物管理等情況是否依法合規(guī)；5、經(jīng)營管理中是否存有違規(guī)、越權(quán)行為；6、有無瀆職及其他過失行為。（二）操作類人員1、是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；2、經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；3、崗位制約是否到位；4、有否隱瞞、漏報的風(fēng)險隱患；5、有否其它履職不

5、當(dāng)行為。第八條 強(qiáng)制休假人員要根據(jù)本規(guī)定，積極配合、認(rèn)真協(xié)助對其的離崗檢查或?qū)徲?。?qiáng)制休假的假期減半抵扣當(dāng)年年休假，超出年休假部分按年休假處理。第三章 輪崗第九條 輪崗是關(guān)鍵崗位人員在同一部門內(nèi)不同崗位間、不同部門間進(jìn)行有計劃的、強(qiáng)制性的崗位輪換。（一）在同一崗位連續(xù)任職行長滿6年、副行長（含助理），必須進(jìn)行輪崗。（二）在同一崗位連續(xù)工作，運營負(fù)責(zé)人滿3年、本行層面其它運營條線操作類關(guān)鍵崗位人員滿4年，必須進(jìn)行輪崗。第十條 輪崗的程序（一）計劃審定運營條線操作類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃由本行營業(yè)部擬定，辦公室審核，報主管行長批準(zhǔn)后實施。（二）計劃實施做好輪崗人員的思想政治工作。輪崗人員應(yīng)按輪

6、崗決定及時辦理工作交接，并盡快到新的崗位報到任職。需任職資格審核的，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）審計檢查根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進(jìn)行離任審計或離任檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。第四章 責(zé)任與監(jiān)督第十一條 各部門主要負(fù)責(zé)人是本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。第十二條 辦公室負(fù)責(zé)管理和實施本行管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作，及時、準(zhǔn)確地建立強(qiáng)制休假和輪崗工作的檔案。各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)實施本條線操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作。第十三條 強(qiáng)制休假和輪崗人員應(yīng)服從單位決定，對經(jīng)批評教育后仍拒不服從者，將按規(guī)定給予相應(yīng)處分，直至解除勞動合同。第十四條 辦公室和各業(yè)務(wù)主管部門要加強(qiáng)對頂崗人員

7、的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理。對在頂崗期間工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、及時發(fā)現(xiàn)問題，并積極采取措施的，要給予表揚或獎勵；對不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致工作差錯和問題的，要進(jìn)行責(zé)任追究并給予處罰。第5章 附則第15條 本規(guī)定由村鎮(zhèn)銀行制定并解釋，自行長辦公會批準(zhǔn)后施行。附件：1、村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書 2、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報告3、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假回執(zhí)附件1：村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書 同志：根據(jù)村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定，經(jīng)研究決定，通知你強(qiáng)制休假 天，休假時間自 月 日起至 月 日止。休假期間，由 同志臨時接替你的工作。請即時辦理完工作移交手續(xù)后，離崗休假。特此通知。年 月 日附件2：村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報告一、基本情況強(qiáng)制休假人員姓名崗位名稱任職年限職級頂崗人員姓名崗位名稱頂崗期間職級二、檢查發(fā)現(xiàn)的異常情況（不夠填寫，可附件）頂崗人（檢查人員）： 日期：強(qiáng)制休假人員確認(rèn)： 日期：實施機(jī)