全面風險管理調查問卷

1、 風險調查問卷 工程項目管理 您好！ 本調查問卷的主要目的在于收集您對于xx集團工程項目管理所面臨的關鍵風險以及相關管控措施的看法。本調查問卷主要涉及工程項目管理，建議由xx集團工程管理相關部門的部門主管及業(yè)務骨干參與完成本調查問卷的填寫工作。 根據本調查問卷的范圍的界定，風險是指對xx集團實現長期業(yè)務戰(zhàn)略目標產生重大影響的事件或可能因素。因此，您的意見對于不斷發(fā)展壯大中的xx公司而言將是至關重要的。 基于項目安排，請您在完成本問卷后并于 日前提交至xx集團企管部呂梅瓊處，感謝您的參與和大力支持！xx公司全面風險管理項目 2010年10月 日您所在的集團：xx公司您所在的部門：工程管理相關人員

2、 xx集團全面風險管理調查問卷第一部分：工程項目綜合管理1. 目前，工程項目管理是否適應xx公司發(fā)展？ a 非常適應，從xx公司本部到各分公司都能夠動態(tài)監(jiān)管工程項目，工程項目成本控制、質量安全管理、進度管理等管理得非常好，在行業(yè)內有很好的口碑。 b 一般，工程項目基本處于可控狀態(tài)，大部分工程項目能夠盈利，沒有出現質量、安全等重大事故 c 比較差，項目以包代管，大部分工程項目管理處于失控狀態(tài)，很少工程項目盈利，偶爾出現質量、安全等問題，行業(yè)口碑比較差，不能適應xx公司集團的長遠發(fā)展。 d 完全不能適應，工程項目管理混亂，成本控制能力差，經常出現質量、安全等問題，行業(yè)口碑很差，被列入黑名單，承接工

3、程困難2. 您認為工程管理制度是否健全？ a 健全 b 比較健全 d不健全，仍應建立哪些制度，請列明_3. 是否對工程管理制度進行宣貫、培訓？ a 是 b 否4. 工程管理制度是否能得到嚴格執(zhí)行? a 嚴格執(zhí)行 b 基本執(zhí)行 c 較少執(zhí)行 d 基本沒有執(zhí)行5. 是否組織質量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系方針、目標的培訓和宣貫？ a 是 b 否6. 目前，是否建立工程項目目標考核機制？ a 有，建立了系統(tǒng)的工程項目目標考核機制 b 有，但是沒有形成 c 沒有第二部分：工程項目部建設7. 工程項目組織機構設置是否滿足工程管理要求？ a 滿足 b 部分滿足 c 不能滿足8. xx公司集團工程項目人力資

4、源配置是否存在以下情況？ a 項目經理專業(yè)能力、管理能力不能滿足項目管理需求 b 專業(yè)人員配備不對口，非專業(yè)人員負責專業(yè)工作 c 員工績效考核機制執(zhí)行力不足，不能激發(fā)積極性、潛力 d 沒有制定人力資源發(fā)展規(guī)劃，造成人才斷層第三部分：工程項目目標管理9. 在管理工程項目時，有無制定以下工程項目目標？ a 工程進度目標 b 工程質量目標 c 成本目標 d 安全目標 e 其他目標，請列明_10. 制定的工程項目目標是否出現以下情況？ a 目標過高，在實施過程中阻力重重，無法得到落實 b 沒有進行目標深度分解，無實施過程目標，可操作性差 c 缺乏定期對目標評估和績效、獎罰，使目標落實動力不足 d 項目

5、管理人員不重視項目目標的制定，制定目標流于形式，沒有有效的數據支撐 e 無以上情況11. 您認為目前xx公司集團在工程項目管理中采取目標管理模式是否能夠達到以下效果： a 動態(tài)控制項目過程 b 提高項目的效益 c 提高公司人員的積極性，激發(fā)員工潛力 d xx公司集團不適合應用目標管理模式，無法達到以上效果第四部分：工程項目策劃12. 目前，工程項目開工前是否進行合同交底？ a 進行合同交底，并記錄歸檔 b 口頭進行合同交底 c 沒有進行合同交底13. 工程項目是否組織策劃，并按規(guī)定流程報批備案？ a 有組織策劃且按照流程報批備案 b 有組織，但未按照流程報批備案 c 未組織策劃14. 工程策劃

6、是否符合工程施工實際？ a 大部分工程都按施工實際進行策劃 b 部分工程施工實際進行策劃 c 基本未按施工實際進行策劃，工程策劃流于形式15. 是否存在建設工程項目開工前未及時法定建設手續(xù)的情況？ a 經常發(fā)生 b 偶爾發(fā)生 c 從未發(fā)生第五部分：工程分包管理16. 分包商管理制度是否完善？ a 從分包商資格評審、項目實施過程的分包商控制到分包商履約評價均制定了系統(tǒng)的管理制度 b沒有系統(tǒng)分包商管理制度，存在制度空缺17. 分包商管理制度是否得到嚴格執(zhí)行？ a 嚴格執(zhí)行 b 基本執(zhí)行 c 較少執(zhí)行 d 基本沒有執(zhí)行18. 目前，對分包方的施工和服務過程的監(jiān)管是否到位？ a 監(jiān)控到位 b 雖指派人

7、員到場監(jiān)管，但未履行監(jiān)管職責 c 以包代管19. 目前，在工程項目分包過程中，有無出現以下風險？ a 被處以行政處罰 b在行業(yè)內誠信下降 c 業(yè)主不滿意，或被業(yè)主投訴、索賠 d承擔違約及賠償的連帶責任。 e 無以上情形20. 目前，是否對分包商履約情況進行評價？ a 進行分包商履約情況評價，并記錄歸檔，作為再評價依據 b 口頭進行評價 c 沒有進行評價第六部分：工程材料設備管理21. 材料設備管理制度是否完善？ a 是，從材料設備的采購、驗收到現場管理均制定了系統(tǒng)的制度 b 否，存在制度缺失22. 材料設備管理制度是否得到嚴格執(zhí)行？ a 嚴格執(zhí)行 b 基本執(zhí)行 c 較少執(zhí)行 d 基本沒有執(zhí)行2

8、3. 是否制定材料設備采購計劃和需用計劃？ a 是 b 否，無法及時滿足施工需求24. 材料設備是否按照要求進行驗收并保存記錄，包括甲供材料設備？ a 均按照要求進行驗收，并保存記錄歸檔 b 只對我方采購的材料設備進行驗收，甲供材料設備未經驗收即使用 c 未嚴格制定材料設備驗收管理制度，存在使用不合格材料設備的風險25. 在材料設備的現場管理，是否存在以下風險？ a 材料設備無專人監(jiān)管，出現材料設備失竊等情形 b 材料設備未按要求進行分類標識存放，出現毀損、亂用、錯用等情形 c 未建立材料設備發(fā)放記錄，無法保證可追溯性 d 材料設備未規(guī)定使用第七部分：施工機具設備26. 施工機具配置是否滿足工

9、程項目施工需求？ a 滿足 b 基本滿足 c 不滿足27. 是否設立專人監(jiān)管施工機具設備，并建立臺賬？ a 是 b 設立專人監(jiān)管但沒有建立臺賬 c 建立臺賬但沒有設立專人監(jiān)管 d 完全沒有28. 施工機具設備采購或租賃前是否對供應方進行評價？ a 是，并記錄在案 b 是，但沒有記錄 c 否29. 施工機具設備是否經檢定、校準合格，在有效期內使用？ a 是 b 否第八部分：工程項目進度管理30. 工程項目進度管理是否工程施工合同的要求？ a 大部分項目的工程進度管理符合施工合同管理要求 b 部分項目的工程進度管理符合施工合同管理要求 c 大部分項目的工程進度管理不符合施工合同管理要求31. 您認

10、為，工程出現項目進度滯后的原因主要是？ a自然環(huán)境、社會環(huán)境原因 b業(yè)主方原因，包括：工程建設手續(xù)不完善、施工場地未及時提供、工程款項不能及時支付 c設計方原因,包括：工程設計變更頻繁、工程設計錯誤、圖紙供應不及時 d施工承包方原因，包括：項目管理組織部適當、計劃不科學、施工方案不當、經常出現安全或質量事故、施工人員工作效率低 e工程設計和施工之間溝通協調差，極大地影響工程進度 f 分包商人員到位慢、技術不過關、供應商供貨遲緩，拖延項目進度32. 目前，xx公司集團的工程項目進度管理，是否出現以下風險？ a 合同對工程進度苛刻，誤期損害賠償費條款過高，致使xx公司集團未能按期完成工程而遭受較大

11、損失 b 由于工程項目進度滯后，導致工程無法竣工結算，被業(yè)主方要求承擔賠償 c工程進度緩慢，致使工程成本增加，工程項目盈利微薄 d 工程進度緩慢，導致xx公司集團聲譽受損，承接工程難度加大 f 其他風險，請列明_第九部分：工程項目質量管理33. 質量管理制度是否符合我國新頒布的工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范的要求，滿足xx公司集團質量管理的要求？ a 符合要求，制度完善，能夠滿足xx公司集團的質量管理要求 b 雖然與新頒布的規(guī)范的要求有一定差距，但基本能夠滿足xx公司集團質量管理要求 c 制度不完善，沒及時與新頒布的規(guī)范接軌，質量管理缺乏制度指導，處于失控狀態(tài) d 質量管理效果差 ，時有出現工程

12、質量問題，xx公司集團的聲譽受到比較大的影響34. 目前，是否建立質量管理組織機構？ a 是，且權責明確，能夠監(jiān)管到位 b 是，但是管理流于形式未發(fā)揮監(jiān)管作用 c 沒有建立質量管理組織機構35. 工程項目是否制定質量策劃書？ a 是，并按照規(guī)定流程報批備案 b 是，但未按照流程報批備案 c 未組織策劃36. 目前，xx公司集團在質量管理過程中有以下哪些風險？ a 工程項目質量管理策劃流于形式，策劃未得到發(fā)包方或監(jiān)理方的認可，也未實行動態(tài)管理 b 為節(jié)約成本，配備的技術人員、建筑材料、設備不符合規(guī)定,偷工減料 c 未建立施工工程中的質量管理記錄，出現質量問題后，資料收集難，問責難 d 未建立試驗

13、、檢測管理制度，在竣工驗收前，未進行內部驗收 e 未制定施工質量問題處理機制，出現質量問題后，未能妥善解決，造成經濟損失，影響公司聲譽 f 其他風險，請列明 _第十部分：工程項目安全管理37. 工程項目安全管理制度是否完善？ a 制度完善，能夠滿足安全管理要求 b基本能夠滿足工程項目安全管理要求，但還有部分制度仍有待完善 c 制度不完善38. 目前，是否建立安全管理組織機構？ a 是，且權責明確，能夠監(jiān)管到位 b 是，但是管理流于形式未發(fā)揮監(jiān)管作用 c 沒有建立安全管理組織機構39. 目前，工程項目的安全投入是否符合？ a 按要求計提安全費用，并實際投入安全管理中 b 按要求計提安全費用，但未

14、實際投入安全管理 c 未發(fā)生安全投入40. 目前，崗前安全教育制度和周一安全學習制度執(zhí)行效果如何？ a 嚴格執(zhí)行以上制度，并且施工人員安全得到提高 b 執(zhí)行流于形式，施工人員安全意識淺薄 c 未執(zhí)行以上制度41. 工程項目開工前，是否進行危險源辨識和風險評價，以及環(huán)境因素識別？ a 按工程實際進行了危險源辨識和風險評價，以及環(huán)境因素識別 b 雖進行危險源辨識和風險評價，以及環(huán)境因素識別，但脫離施工實際 c 未進行危險源辨識和風險評價，以及環(huán)境因素識別42. 工程項目的應急管理是否到位？ a 制定了應急救援預案，建立應急組織機構，配備基本應急物資，組織應急救援演練，并定期對預案進行評估和修訂 b

15、 只是制定了簡單的應急救援預案 c 未制定應急救援預案，出現緊急情況時未能及時處理43. 您認為目前xx公司集團工程項目安全管理效果如何？ a 很好，很少出現安全事故，即使出現也能及時得到解決 b 一般，偶爾出現安全事故，但基本能夠解決，把損失降低 c 比較差，偶爾出現安全事故，但處理能力比較差，不能及時反饋信息，妥善解決 d 很差，經常出現安全事故，造成比較大的損失，且公司信譽遭受比較大影響第十一部分：工程項目竣工結算與服務44. 工程項目是否及時收集過程原始記錄編制竣工結算資料，并按照規(guī)定流程報批備案？ a 大部分工程項目能夠做到 b 部分工程可以做到及時，但還有一部分工程未能及時編制竣工結算資料 c 大部分工程由于前期資料收集不齊全，無法按時完成竣工結算資料的編制45. 目前工程竣工驗收時，是否出現以下情形？ a 未進行內部驗收，仍存在諸多整改工作 b 工程資料未與工程進度同步，導致工程資料收集不及時，無法如期進行工程竣工驗收 c 對工程竣工驗收發(fā)現的整改問題未及時處理，導致驗收難度加大 d 經常出現工程竣工驗收不通過，工程施工成本加大46.第七部分： 請簡要描述您認為目前貴公司