內(nèi)審檢查表食品企業(yè)(ISO9001、HACCP).doc

1、優(yōu)質(zhì)參考文檔最咼管理者審核員/日期:ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄總要求建立食品平安管理體系公司何時(shí)建立食品平安管理體系？食品 平安管理體系所涉及的產(chǎn)品有哪些？20RR年05月建立食品平安管理體系，體系認(rèn)證所涉及 的產(chǎn)品有煙熏魚(yú)片、調(diào)味魚(yú)片和冷凍魚(yú)片?？偰敲葱纬晌募氖称菲桨卜结?、目標(biāo)有無(wú)形成文件的食品平安方針、目標(biāo)？建立質(zhì)量方針和目標(biāo)，并將質(zhì)量目標(biāo)分解至各部門(mén)管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理 體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的食品平安 方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理 解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針得到總經(jīng)理批準(zhǔn)，并在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣 室進(jìn)行張貼是否采取

2、必要措施包括培訓(xùn)、會(huì)議、 墻報(bào)宣傳、文件等方式，確保將有關(guān) 滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO220RR標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性傳到達(dá)組織各級(jí)人員，并 使各級(jí)人員在工作中嚴(yán)格遵守？是，相關(guān)措施列入年度培訓(xùn)方案各階層員工是否充分理解這些要求的重 要性，并在工作中確保這些要求的實(shí) 現(xiàn)？是是否認(rèn)期進(jìn)行管理評(píng)審，確保食品平安 管理體系的適宜性、有效性和充分性？是，最近一次管理評(píng)審的時(shí)間是20RR年 07月12日是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源？是食品平安方針食品平安方針的制定是否制定了文件化的食品平安方針？是食品平安方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是食品平安方針的內(nèi)容是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)？是是否符合顧客對(duì)食品平安

3、要求，符合法 律法規(guī)的要求？是食品平安方針的傳達(dá)與溝通采取了哪些方式向員工傳達(dá)？r在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進(jìn)行張貼通過(guò)詢問(wèn)員工，看員工是否了解？是優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔食品平安方針是否得到實(shí)施有無(wú)對(duì)食品平安目標(biāo)進(jìn)仃統(tǒng)計(jì)，以確認(rèn) 方針是否得到有效實(shí)施？在每年度實(shí)施的管理評(píng)審中進(jìn)行統(tǒng)計(jì)食品平安方針的評(píng)審與修訂是否疋期評(píng)審食品平安方針？在每年度實(shí)施的管理評(píng)審中進(jìn)行評(píng)審有無(wú)對(duì)食品平安方針進(jìn)仃修訂？未曾修訂食品平安管理體系 籌劃籌劃是否滿足食品平安目標(biāo)及食 品平安管理體系總要求？體系完 整性是否保持？食品平安體系籌劃過(guò)程是否有各部門(mén)、 各階層人員的參與？是，HACCPb組成員涵蓋各相關(guān)部門(mén)和學(xué)科領(lǐng)域食

4、品平安目標(biāo)疋否頭現(xiàn)以此確認(rèn)食品 平安管理體系籌劃的有效性？是，未曾發(fā)生食品平安事故職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、 權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？是相關(guān)職能部門(mén)和崗位的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？是，質(zhì)量手冊(cè)中加以規(guī)定處理問(wèn)題人員的職責(zé)、權(quán)限是否指定了負(fù)責(zé)處理食品平安相關(guān)問(wèn)題 的人員？是否明確了指定人員的職責(zé)和 權(quán)限？是，HACCPb組組長(zhǎng)周海燕，由總經(jīng)理簽發(fā)授權(quán)書(shū)指定人員接到問(wèn)題匯報(bào)后，是否適時(shí)采 取了措施并記錄了所采取的措施？是有職責(zé)、權(quán)限如何傳到達(dá)位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)、權(quán)限及相互 關(guān)系是如何向內(nèi)部傳達(dá)的？文件、會(huì)議、郵件等形式各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及 相互關(guān)系？是

5、溝通內(nèi)部溝通的要求最高管理者是否將食品平安管理體系的 更新情況形成報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸 入？是管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？每年是否按照規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？是管理評(píng)審的實(shí)施情況抽查最近一份管理評(píng)審實(shí)施日期和記錄最近1次是20RR年07月12日管理評(píng)審的內(nèi)容是否充足評(píng)審內(nèi)容是否涵蓋了體系的要求？是管理評(píng)審的輸出是否完整并形成有無(wú)形成管理評(píng)審記錄和形成的其他文是文件件？“管理評(píng)審報(bào)告中有無(wú)食品平安管理 體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是管理評(píng)審結(jié)論中是否有以下方面有關(guān)的 決定和措施：1. 食品平安保證2. 食品平安管理體系有效性的改進(jìn)3. 資源需求4. 組織

6、食品平安方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂是評(píng)審結(jié)論有無(wú)不符合，是否提出了糾正 要求？有管理審評(píng)的后續(xù)管理對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟 蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并報(bào)給最高 管理者？供應(yīng)商管理局部糾正措施還處于實(shí)施階段，還未關(guān)閉資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源抽查管理評(píng)審輸出，是否有對(duì)資源需求 評(píng)估和決定？20RR年07月12日的記錄無(wú)資源需求需求的評(píng)估和決定提供的資源是否滿足體系的要求是否配備了足夠的資源？查閱人員、設(shè) 備、設(shè)施的清單。是根底設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的 根底設(shè)施組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)根底 設(shè)施的方法？是食品平安HACCP小組審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程

7、檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄總那么有無(wú)ISO220RR要求形成文件的程 序和記錄檢查有無(wú)ISO220RR要求形成文件的程 序和記錄。是，建立了文件和記錄清單， 記錄清單的更新日期是 20RR年09月18日文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品平安管理體系是的有效建立、實(shí)施和更新？食品平安小組組長(zhǎng)食品平安小組組長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限食品平安小組組長(zhǎng)是否對(duì)體系的建立、 實(shí)施、保持責(zé)任？是是否向最高管理者報(bào)告食品平安管理 體系的運(yùn)行情況？是是否管理食品平安小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其 工作？是是否確保食品平安小組成員得到相關(guān) 培訓(xùn)和教育？是，20RR年12月安排食品平安小組參加 CIQ組織的HACCP 能力考核，并有3人通過(guò)溝通是否制

8、定了溝通的程序組織是否有溝通的程序？程序中是否 對(duì)溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？郵件、會(huì)議、文件等形式與食品主管部門(mén)的溝通是否順暢？是是否對(duì)組織食品平安有影響的相關(guān)方 以及受組織食品平安影響的相關(guān)方進(jìn) 行交流？是外部溝通的要求外部溝通是否能確保組織的產(chǎn)品提供充分的食品平安方面的信息？是是否通過(guò)外部溝通，獲得了顧客和主管 部門(mén)對(duì)食品平安的要求是疋否扌曰疋專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)仃食品信息的外 部溝通？是否明確了這些人員的職責(zé) 和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作 為體系更新和管理評(píng)審的輸入？是內(nèi)部溝通的內(nèi)容疋否就影響食品平安的事項(xiàng)進(jìn)仃內(nèi)部 溝通？是食品平安小組是否及時(shí)獲得了影響食 品平安相關(guān)變更的信息？是內(nèi)部溝通的要

9、求食品平安小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演 著關(guān)鍵的角色？能否確保食品平安小 組得到其所需要的任何信息？是食品平安小組是否將信息表達(dá)在食品 平安管理體系的更新上？是732食品平安小組食品平安小組的構(gòu)成是否符合要 求食品平安小組是否由具有不同專(zhuān)業(yè)知 識(shí)的人員組成？是有無(wú)能夠證明人員能力 知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等 的證據(jù)？局部HACCP、組成員具有考核證書(shū)資質(zhì)，局部成員通過(guò) 內(nèi)部培訓(xùn)食品平安小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋 組織食品平安管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、 過(guò)程、設(shè)備和食品平安危害？是8食品平安管理體系的 確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)總那么食品平安管理體系確實(shí)認(rèn)、驗(yàn)證和 改進(jìn)的總要求食品平安小組是否對(duì)確認(rèn)控制措施和 控措施組合所需的

10、過(guò)程進(jìn)行了籌劃？ 籌劃的輸出是否形成了文件并嚴(yán)格實(shí) 施？最近一次控制措施組合實(shí)施驗(yàn)證的時(shí)間是20RR年06月15日食品平安小組是否對(duì)食品平安管理體 系進(jìn)行了驗(yàn)證和改進(jìn)？是食品平安管理體系 的驗(yàn)證841內(nèi)部審核組織是否建立了內(nèi)部管理體系審 核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審 核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者 報(bào)告的職責(zé)和要求？是程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì) 戈V、方法？是內(nèi)部審核方案的籌劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審核方案籌劃、籌劃 時(shí)是否考慮了擬審核過(guò)程和區(qū)域的狀 況和重要性，以及以往審核產(chǎn)品的更新 措施？是是否按年度內(nèi)審方案的方案實(shí)施了審是，上一次的內(nèi)審時(shí)間是20RR年12月20日核？?jī)?nèi)

11、部審核的實(shí)施是否制訂了內(nèi)審方案？是內(nèi)審方案是否覆蓋全部要素和全部部 門(mén)？是審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明 管理體系的符合性和有效性？是對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否 采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取 了糾正措施？是采取的糾正措施是否按期完成？是對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn) 證，有無(wú)記錄？是842單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)如何進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)食品平安小組是否對(duì)各項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn) 行評(píng)價(jià)，以確定驗(yàn)證結(jié)果的正確與完 整？是查驗(yàn)驗(yàn)證活動(dòng)記錄。最近一次內(nèi)審活動(dòng)日期是 20RR年12月20日843驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的 分析如何進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析食品平安小組是否對(duì)驗(yàn)證活動(dòng)的結(jié)果 包括內(nèi)部審核和外部

12、審核的結(jié)果進(jìn) 行了分析？是，管理評(píng)審中作為輸入改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)的活動(dòng)與方法實(shí)施食品平安管理體系持續(xù)改進(jìn)方面 的介紹。有無(wú)形成文件？有無(wú)形成記 錄？是，如文件修訂均有做記錄食品平安管理體 系的更新如何進(jìn)行食品平安管理體系的更 新食品平安小組是否疋期對(duì)有關(guān)食品安 全管理體系適宜性、充分性和有效性的 信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？并決定是否對(duì) 體系進(jìn)行更新？通過(guò)體系內(nèi)審、HACC方案驗(yàn)證和管理評(píng)審實(shí)施評(píng)價(jià)是否做好了食品平安管理體系更新的 記錄？是，文件變更時(shí)有變更記錄，最近一次體系更新的記錄是20RR年10月28日是否將食品平安管理體系的更新情況是形成了報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？行政人事部審核員/日期:ISO

13、220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、 權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？有相關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？衛(wèi)生質(zhì)量手冊(cè)中有規(guī)定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)疋有無(wú)應(yīng)急演練的方案？是否演練過(guò)？20RR年07月23日實(shí)施了消防逃生演練。并形成記錄。演練是否形成記錄，有無(wú)效果的評(píng)價(jià)？人力資源是否確定了食品平安小組和其他 從事影響食品平安活動(dòng)的人員的 能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、 培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求？是是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與 考核？人員的安排是否滿足要求？是是否建立了培訓(xùn)程序培訓(xùn)需求是如何確定的，是否征

14、求各部 門(mén)的意見(jiàn)？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員 工？每年度的培訓(xùn)方案由人事部門(mén)向各部門(mén)征詢意見(jiàn)。根據(jù) 各部門(mén)反響的意見(jiàn)制定年度培訓(xùn)方案是否根據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)方案？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) 并進(jìn)行了資格認(rèn)定？特殊工種都具備操作證對(duì)關(guān)鍵操作崗位的人員是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？是培訓(xùn)程序和培訓(xùn)方案是否得以有 效實(shí)施培訓(xùn)是否有記錄？建立了培訓(xùn)記錄培訓(xùn)后是否考核？具有考核記錄，考核分為筆試、口試和操作演練如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？培訓(xùn)后續(xù)跟蹤工作環(huán)境工作環(huán)境是否適宜工作環(huán)境是否滿足保持體系運(yùn)作需求？是前提方案前提方案的內(nèi)容與食品平安相關(guān)的人員是否都取得了健 康證明？設(shè)備部4名制冷工沒(méi)有健康證檢查更衣室、洗

15、手間等衛(wèi)生環(huán)境，有無(wú) 導(dǎo)致交叉污染的隱患？洗手間內(nèi)使用的垃圾桶沒(méi)有帶蓋，存在衛(wèi)生隱患廢棄物、污水處理是否符合所有現(xiàn)有法 規(guī)要求；是否保持廢棄物處理的記錄？是研發(fā)部審核員/日期:ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄溝通獲得外部要求如何來(lái)識(shí)別客戶的根本需求和期望？ 有無(wú)形成記錄？建立了?新產(chǎn)品研發(fā)試驗(yàn)記錄?表單，但是缺之外部客 戶的滿意度和需求信息內(nèi)部要求溝通產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程有無(wú)將信息傳達(dá)食品安 全小組，結(jié)合HACCP要求，進(jìn)行危害分 析，并表達(dá)在食品平安管理體系的更新 上?研發(fā)周期短，個(gè)別產(chǎn)品會(huì)有品管部實(shí)驗(yàn)室介入，進(jìn)行理 化和微生物分析，保質(zhì)期測(cè)試等前提方案識(shí)別相關(guān)要求如何保證產(chǎn)品配方和

16、產(chǎn)品要求符合相 關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和顧客的要求？法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性及時(shí)與品管部門(mén)溝通確認(rèn)預(yù)期用途識(shí)別預(yù)期用途產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程有無(wú)考慮產(chǎn)品準(zhǔn)備、食用 的建議，以及產(chǎn)品的使用群體？有，有些產(chǎn)品會(huì)在產(chǎn)品標(biāo)簽中表達(dá)采購(gòu)部審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄文件控制采購(gòu)文件控制有無(wú)建立與物料保障和平安的采購(gòu)管建立了相關(guān)程序文件，但對(duì)文件不夠熟悉理程序文件？抽查2-3份重要原輔料采購(gòu)訂單或合 同，要求說(shuō)明采購(gòu)產(chǎn)品的要求，如：產(chǎn) 品質(zhì)量協(xié)議等，且有無(wú)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或?qū)?核。記錄控制采購(gòu)記錄控制查近期的產(chǎn)品采購(gòu)合冋，產(chǎn)品合冋格條款中均有質(zhì)量要 求，但要求單一、重復(fù)，有些是不合理且無(wú)法實(shí)施

17、的， 無(wú)法執(zhí)行的合同即為失效合同抽查2-3個(gè)供應(yīng)商的索證資料，確認(rèn)是 否滿足法規(guī)和文件要求。索證資料根本能夠滿足法規(guī)要求，個(gè)別供應(yīng)商的資料索 證困難溝通外部溝通是否指定人員或部門(mén)與供應(yīng)商溝通原 料的平安要求，并形成記錄？是否包 括：應(yīng)符合的法律法規(guī)要求等。抽查相 關(guān)溝通記錄？由采購(gòu)部和品管部配合完成，對(duì)新供應(yīng)商發(fā)出?供應(yīng)商 調(diào)查評(píng)審表?和?原材料平安信息確認(rèn)表?進(jìn)行評(píng)審內(nèi)部溝通是否將新原料信息傳遞相關(guān)部門(mén)和人 員，核實(shí)食品平安小組是否了解新原料 要求等相關(guān)信息，并對(duì)危害分析等文件 實(shí)施更新，并加以確認(rèn)？郵件形式傳遞前提方案采購(gòu)產(chǎn)品要求是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和批準(zhǔn)？是采購(gòu)的產(chǎn)品是否符合法律、法規(guī)和

18、合同 協(xié)議的要求？查看20RR年的驗(yàn)收記錄，均能符合要求。有無(wú)證據(jù)證明所有直接接觸食品的包 裝材料和容器的適合應(yīng)用？從具有QS證照的供應(yīng)商處采購(gòu)撤回產(chǎn)品召回抽查有無(wú)建立供應(yīng)商聯(lián)系人清單？有銷(xiāo)售部審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄記錄控制合同確認(rèn)抽查2-3份銷(xiāo)售合冋，有無(wú)經(jīng)過(guò)客戶確 認(rèn)。符合要求溝通外部溝通是否與顧客進(jìn)行溝通？溝通內(nèi)容是否溝通以郵件形式，但是相關(guān)產(chǎn)品的預(yù)期用途不是能夠全包括產(chǎn)品信息包括有關(guān)預(yù)期用途、特 疋儲(chǔ)存要求等、冋詢、合冋或訂單處 理及其修改等？部得到確認(rèn)，如：產(chǎn)品是即食還是非即食確實(shí)認(rèn)是否識(shí)別客戶的根本需要和期望？客戶滿意度沒(méi)有實(shí)施調(diào)查是否建立客戶抱怨的處理程序和 /或記 錄？建立?客戶投訴處理流程圖?，市場(chǎng)部、銷(xiāo)售部是客戶投 訴的接待窗口，由品管部建立客戶投訴的記錄內(nèi)