內(nèi)審檢查表食品企業(yè)(ISO9001、HACCP).doc

1、優(yōu)質(zhì)參考文檔最咼管理者審核員/日期:ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄總要求建立食品平安管理體系公司何時建立食品平安管理體系？食品 平安管理體系所涉及的產(chǎn)品有哪些？20RR年05月建立食品平安管理體系，體系認證所涉及 的產(chǎn)品有煙熏魚片、調(diào)味魚片和冷凍魚片?？偰敲葱纬晌募氖称菲桨卜结槨⒛繕擞袩o形成文件的食品平安方針、目標？建立質(zhì)量方針和目標，并將質(zhì)量目標分解至各部門管理承諾最高管理者對其建立和改進管理 體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品平安 方針和目標，并采取措施使員工正確理 解并貫徹執(zhí)行？質(zhì)量方針得到總經(jīng)理批準，并在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣 室進行張貼是否采取

2、必要措施包括培訓、會議、 墻報宣傳、文件等方式，確保將有關(guān) 滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO220RR標準要求的重要性傳到達組織各級人員，并 使各級人員在工作中嚴格遵守？是，相關(guān)措施列入年度培訓方案各階層員工是否充分理解這些要求的重 要性，并在工作中確保這些要求的實 現(xiàn)？是是否認期進行管理評審，確保食品平安 管理體系的適宜性、有效性和充分性？是，最近一次管理評審的時間是20RR年 07月12日是否為每項活動提供充分的資源？是食品平安方針食品平安方針的制定是否制定了文件化的食品平安方針？是食品平安方針是否經(jīng)最高管理者批準？是食品平安方針的內(nèi)容是否與組織在食品鏈中的作用相適應？是是否符合顧客對食品平安

3、要求，符合法 律法規(guī)的要求？是食品平安方針的傳達與溝通采取了哪些方式向員工傳達？r在公司餐廳和生產(chǎn)部更衣室進行張貼通過詢問員工，看員工是否了解？是優(yōu)質(zhì)參考文檔優(yōu)質(zhì)參考文檔食品平安方針是否得到實施有無對食品平安目標進仃統(tǒng)計，以確認 方針是否得到有效實施？在每年度實施的管理評審中進行統(tǒng)計食品平安方針的評審與修訂是否疋期評審食品平安方針？在每年度實施的管理評審中進行評審有無對食品平安方針進仃修訂？未曾修訂食品平安管理體系 籌劃籌劃是否滿足食品平安目標及食 品平安管理體系總要求？體系完 整性是否保持？食品平安體系籌劃過程是否有各部門、 各階層人員的參與？是，HACCPb組成員涵蓋各相關(guān)部門和學科領(lǐng)域食

4、品平安目標疋否頭現(xiàn)以此確認食品 平安管理體系籌劃的有效性？是，未曾發(fā)生食品平安事故職責和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責、 權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？是相關(guān)職能部門和崗位的職責是否得到規(guī) 定并形成文件？是，質(zhì)量手冊中加以規(guī)定處理問題人員的職責、權(quán)限是否指定了負責處理食品平安相關(guān)問題 的人員？是否明確了指定人員的職責和 權(quán)限？是，HACCPb組組長周海燕，由總經(jīng)理簽發(fā)授權(quán)書指定人員接到問題匯報后，是否適時采 取了措施并記錄了所采取的措施？是有職責、權(quán)限如何傳到達位的各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互 關(guān)系是如何向內(nèi)部傳達的？文件、會議、郵件等形式各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限及 相互關(guān)系？是

5、溝通內(nèi)部溝通的要求最高管理者是否將食品平安管理體系的 更新情況形成報告，作為管理評審的輸 入？是管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審時間間隔是怎樣規(guī)定的？每年是否按照規(guī)定的時間進行管理評審？是管理評審的實施情況抽查最近一份管理評審實施日期和記錄最近1次是20RR年07月12日管理評審的內(nèi)容是否充足評審內(nèi)容是否涵蓋了體系的要求？是管理評審的輸出是否完整并形成有無形成管理評審記錄和形成的其他文是文件件？“管理評審報告中有無食品平安管理 體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是管理評審結(jié)論中是否有以下方面有關(guān)的 決定和措施：1. 食品平安保證2. 食品平安管理體系有效性的改進3. 資源需求4. 組織

6、食品平安方針和相關(guān)目標的修訂是評審結(jié)論有無不符合，是否提出了糾正 要求？有管理審評的后續(xù)管理對管理評審中的糾正措施是否進行了跟 蹤驗證，驗證結(jié)果是否記錄并報給最高 管理者？供應商管理局部糾正措施還處于實施階段，還未關(guān)閉資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源抽查管理評審輸出，是否有對資源需求 評估和決定？20RR年07月12日的記錄無資源需求需求的評估和決定提供的資源是否滿足體系的要求是否配備了足夠的資源？查閱人員、設(shè) 備、設(shè)施的清單。是根底設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護所需的 根底設(shè)施組織是否規(guī)定了確定、提供并維護根底 設(shè)施的方法？是食品平安HACCP小組審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程

7、檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄總那么有無ISO220RR要求形成文件的程 序和記錄檢查有無ISO220RR要求形成文件的程 序和記錄。是，建立了文件和記錄清單， 記錄清單的更新日期是 20RR年09月18日文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品平安管理體系是的有效建立、實施和更新？食品平安小組組長食品平安小組組長的職責權(quán)限食品平安小組組長是否對體系的建立、 實施、保持責任？是是否向最高管理者報告食品平安管理 體系的運行情況？是是否管理食品平安小組并組織領(lǐng)導其 工作？是是否確保食品平安小組成員得到相關(guān) 培訓和教育？是，20RR年12月安排食品平安小組參加 CIQ組織的HACCP 能力考核，并有3人通過溝通是否制

8、定了溝通的程序組織是否有溝通的程序？程序中是否 對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？郵件、會議、文件等形式與食品主管部門的溝通是否順暢？是是否對組織食品平安有影響的相關(guān)方 以及受組織食品平安影響的相關(guān)方進 行交流？是外部溝通的要求外部溝通是否能確保組織的產(chǎn)品提供充分的食品平安方面的信息？是是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管 部門對食品平安的要求是疋否扌曰疋專門人員進仃食品信息的外 部溝通？是否明確了這些人員的職責 和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作 為體系更新和管理評審的輸入？是內(nèi)部溝通的內(nèi)容疋否就影響食品平安的事項進仃內(nèi)部 溝通？是食品平安小組是否及時獲得了影響食 品平安相關(guān)變更的信息？是內(nèi)部溝通的要

9、求食品平安小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演 著關(guān)鍵的角色？能否確保食品平安小 組得到其所需要的任何信息？是食品平安小組是否將信息表達在食品 平安管理體系的更新上？是732食品平安小組食品平安小組的構(gòu)成是否符合要 求食品平安小組是否由具有不同專業(yè)知 識的人員組成？是有無能夠證明人員能力 知識、經(jīng)驗等 的證據(jù)？局部HACCP、組成員具有考核證書資質(zhì)，局部成員通過 內(nèi)部培訓食品平安小組的知識和經(jīng)驗是否覆蓋 組織食品平安管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、 過程、設(shè)備和食品平安危害？是8食品平安管理體系的 確認、驗證和改進總那么食品平安管理體系確實認、驗證和 改進的總要求食品平安小組是否對確認控制措施和 控措施組合所需的

10、過程進行了籌劃？ 籌劃的輸出是否形成了文件并嚴格實 施？最近一次控制措施組合實施驗證的時間是20RR年06月15日食品平安小組是否對食品平安管理體 系進行了驗證和改進？是食品平安管理體系 的驗證841內(nèi)部審核組織是否建立了內(nèi)部管理體系審 核程序文件化程序是否包括實施審核、確保審 核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者 報告的職責和要求？是程序中是否包含審核的范圍、頻次、計 戈V、方法？是內(nèi)部審核方案的籌劃是否進行了年度內(nèi)審核方案籌劃、籌劃 時是否考慮了擬審核過程和區(qū)域的狀 況和重要性，以及以往審核產(chǎn)品的更新 措施？是是否按年度內(nèi)審方案的方案實施了審是，上一次的內(nèi)審時間是20RR年12月20日核？內(nèi)

11、部審核的實施是否制訂了內(nèi)審方案？是內(nèi)審方案是否覆蓋全部要素和全部部 門？是審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明 管理體系的符合性和有效性？是對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否 采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取 了糾正措施？是采取的糾正措施是否按期完成？是對糾正措施的實施效果是否進行了驗 證，有無記錄？是842單項驗證結(jié)果的評價如何進行單項驗證結(jié)果的評價食品平安小組是否對各項驗證結(jié)果進 行評價，以確定驗證結(jié)果的正確與完 整？是查驗驗證活動記錄。最近一次內(nèi)審活動日期是 20RR年12月20日843驗證活動結(jié)果的 分析如何進行驗證活動結(jié)果的分析食品平安小組是否對驗證活動的結(jié)果 包括內(nèi)部審核和外部

12、審核的結(jié)果進 行了分析？是，管理評審中作為輸入改進持續(xù)改進改進的活動與方法實施食品平安管理體系持續(xù)改進方面 的介紹。有無形成文件？有無形成記 錄？是，如文件修訂均有做記錄食品平安管理體 系的更新如何進行食品平安管理體系的更 新食品平安小組是否疋期對有關(guān)食品安 全管理體系適宜性、充分性和有效性的 信息進行分析和評價？并決定是否對 體系進行更新？通過體系內(nèi)審、HACC方案驗證和管理評審實施評價是否做好了食品平安管理體系更新的 記錄？是，文件變更時有變更記錄，最近一次體系更新的記錄是20RR年10月28日是否將食品平安管理體系的更新情況是形成了報告，作為管理評審的輸入？行政人事部審核員/日期:ISO

13、220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄職責和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責、 權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？有相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī) 定并形成文件？衛(wèi)生質(zhì)量手冊中有規(guī)定應急準備和響應有否有對程序進行定期演練的規(guī)疋有無應急演練的方案？是否演練過？20RR年07月23日實施了消防逃生演練。并形成記錄。演練是否形成記錄，有無效果的評價？人力資源是否確定了食品平安小組和其他 從事影響食品平安活動的人員的 能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、 培訓、技能和經(jīng)驗的要求？是是否對人員能力勝任與否進行了培訓與 考核？人員的安排是否滿足要求？是是否建立了培訓程序培訓需求是如何確定的，是否征

14、求各部 門的意見？培訓的對象是否包括所有員 工？每年度的培訓方案由人事部門向各部門征詢意見。根據(jù) 各部門反響的意見制定年度培訓方案是否根據(jù)培訓需求制訂了培訓方案？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓 并進行了資格認定？特殊工種都具備操作證對關(guān)鍵操作崗位的人員是否進行了培 訓？是培訓程序和培訓方案是否得以有 效實施培訓是否有記錄？建立了培訓記錄培訓后是否考核？具有考核記錄，考核分為筆試、口試和操作演練如何評價培訓的有效性？培訓后續(xù)跟蹤工作環(huán)境工作環(huán)境是否適宜工作環(huán)境是否滿足保持體系運作需求？是前提方案前提方案的內(nèi)容與食品平安相關(guān)的人員是否都取得了健 康證明？設(shè)備部4名制冷工沒有健康證檢查更衣室、洗

15、手間等衛(wèi)生環(huán)境，有無 導致交叉污染的隱患？洗手間內(nèi)使用的垃圾桶沒有帶蓋，存在衛(wèi)生隱患廢棄物、污水處理是否符合所有現(xiàn)有法 規(guī)要求；是否保持廢棄物處理的記錄？是研發(fā)部審核員/日期:ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄溝通獲得外部要求如何來識別客戶的根本需求和期望？ 有無形成記錄？建立了?新產(chǎn)品研發(fā)試驗記錄?表單，但是缺之外部客 戶的滿意度和需求信息內(nèi)部要求溝通產(chǎn)品開發(fā)過程有無將信息傳達食品安 全小組，結(jié)合HACCP要求，進行危害分 析，并表達在食品平安管理體系的更新 上?研發(fā)周期短，個別產(chǎn)品會有品管部實驗室介入，進行理 化和微生物分析，保質(zhì)期測試等前提方案識別相關(guān)要求如何保證產(chǎn)品配方和

16、產(chǎn)品要求符合相 關(guān)法律、法規(guī)、標準和顧客的要求？法律、法規(guī)和標準的符合性及時與品管部門溝通確認預期用途識別預期用途產(chǎn)品開發(fā)過程有無考慮產(chǎn)品準備、食用 的建議，以及產(chǎn)品的使用群體？有，有些產(chǎn)品會在產(chǎn)品標簽中表達采購部審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄文件控制采購文件控制有無建立與物料保障和平安的采購管建立了相關(guān)程序文件，但對文件不夠熟悉理程序文件？抽查2-3份重要原輔料采購訂單或合 同，要求說明采購產(chǎn)品的要求，如：產(chǎn) 品質(zhì)量協(xié)議等，且有無經(jīng)過批準或?qū)?核。記錄控制采購記錄控制查近期的產(chǎn)品采購合冋，產(chǎn)品合冋格條款中均有質(zhì)量要 求，但要求單一、重復，有些是不合理且無法實施

17、的， 無法執(zhí)行的合同即為失效合同抽查2-3個供應商的索證資料，確認是 否滿足法規(guī)和文件要求。索證資料根本能夠滿足法規(guī)要求，個別供應商的資料索 證困難溝通外部溝通是否指定人員或部門與供應商溝通原 料的平安要求，并形成記錄？是否包 括：應符合的法律法規(guī)要求等。抽查相 關(guān)溝通記錄？由采購部和品管部配合完成，對新供應商發(fā)出?供應商 調(diào)查評審表?和?原材料平安信息確認表?進行評審內(nèi)部溝通是否將新原料信息傳遞相關(guān)部門和人 員，核實食品平安小組是否了解新原料 要求等相關(guān)信息，并對危害分析等文件 實施更新，并加以確認？郵件形式傳遞前提方案采購產(chǎn)品要求是否對供應商進行評估和批準？是采購的產(chǎn)品是否符合法律、法規(guī)和

18、合同 協(xié)議的要求？查看20RR年的驗收記錄，均能符合要求。有無證據(jù)證明所有直接接觸食品的包 裝材料和容器的適合應用？從具有QS證照的供應商處采購撤回產(chǎn)品召回抽查有無建立供應商聯(lián)系人清單？有銷售部審核員/日期：ISO220RR條款檢查工程檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄記錄控制合同確認抽查2-3份銷售合冋，有無經(jīng)過客戶確 認。符合要求溝通外部溝通是否與顧客進行溝通？溝通內(nèi)容是否溝通以郵件形式，但是相關(guān)產(chǎn)品的預期用途不是能夠全包括產(chǎn)品信息包括有關(guān)預期用途、特 疋儲存要求等、冋詢、合冋或訂單處 理及其修改等？部得到確認，如：產(chǎn)品是即食還是非即食確實認是否識別客戶的根本需要和期望？客戶滿意度沒有實施調(diào)查是否建立客戶抱怨的處理程序和 /或記 錄？建立?客戶投訴處理流程圖?，市場部、銷售部是客戶投 訴的接待窗口，由品管部建立客戶投訴的記錄內(nèi)