從美國IP公司業(yè)務看知識產權保護策略

1、從美國ip公司業(yè)務看知識產權保護策略 上海交大先進產業(yè)技術研究院 劉群彥 梁艷【內容摘要】ip公司數據庫是以生成在先技術，并提供檢索、知識產權管理服務的公司。ip公司的宣傳資料對其數據庫的構想和功能進行宣傳推廣，在其宣傳資料中，涉及了知識產權保護和知識產權管理的策略，這些策略是ip公司認為能夠通過其數據庫實現的功能。本文在其宣傳資料的基礎上，對其所言知識產權保護策略和知識產權管理功能進行了總結，同時結合知識產權的相關制度，對其知識產權保護策略的可行性、利用的時機、暗藏的風險、背后的含義進行了分析，并提示了一旦采取某些保護策略應注意的負面的影響?！娟P鍵詞】在先技術 技術公布 ip公司數據庫是以生

2、成在先技術，并提供檢索、管理服務為目的的公司。其用戶包括可口可樂、西門子、寶麗來、羅氏醫(yī)療診斷等著名的跨國公司。近年來，ip公司在中國拓展業(yè)務，宣傳其技術公布、在先技術檢索、知識產權管理等業(yè)務。其宣傳資料不僅僅宣傳業(yè)務，也宣傳知識產權保護策略。從其策略我們可以得出一個結論：當一個企業(yè)對其知識產權的保護能充分利用ip公司數據庫的各項功能時，這個企業(yè)的知識產權保護已經做到極致了。也就是說，這種保護是在建立企業(yè)對核心技術專利保護之外，開展的或攻擊、或防御的保護策略，是在知識產權保護工作做好之后又加上一道銅墻鐵壁。所以我們不難理解他的用戶為什么都是著名的跨國公司。我們從其策略中能讀到國際專利戰(zhàn)爭的殘酷

3、，提醒我們商戰(zhàn)中一定要清醒的認識到：專利戰(zhàn)爭是發(fā)達國家爭奪、保護其市場占有份額的重要工具，在企業(yè)發(fā)展之初，對涉及技術發(fā)明的問題，一定要對發(fā)展的前景和后果進行預測分析，采取適當的防御、保護措施。對其商業(yè)宣傳所言，也應慎重對待。根據自身情況，結合知識產權法律制度，不僅要理解字面的含義，更要理解其宣傳背后暗含的殺機，辨明真?zhèn)危鶕陨硇枰?，重新分析利弊，謹慎決策。一、ip公司在先技術數據庫的構想ip公司建立ip.com數據庫，目的是生成在先技術和提供在先技術檢索，該數據庫主要發(fā)布非專利在先技術。在先技術（prior art），也叫現有技術，它是決定一項發(fā)明能否通過創(chuàng)造性審查的第一步。一般情況，在先技

4、術的檢索有以下三種：本國公開的專利文獻，外國公開的專利文獻、非專利技術文獻。ip公司認為自己的優(yōu)勢在于：該網站具有一些獨家發(fā)布的內容、能夠被各國的專利審查員檢索到、同時印刷發(fā)表、可以匿名公布、有一定的安全措施、能夠固定發(fā)表的時間和內容。該公司認為技術檢索的價值為：避免投入無用的研發(fā)、深入了解已有技術、尋找有用的可節(jié)省成本的公有領域的技術。該公司認為：中國最大的利益不是參與專利競爭，而是阻止專利競爭，也就是把自己的技術公布，使別人不能夠以該項技術再申請專利，用這種方法瓦解技術領域的領先企業(yè)建立起來的壁壘。該公司稱：技術公布的主要目的是幫助專利審查員查找到相應的知識產權，使專利審查員能夠拒絕批準競

5、爭對手提出的、權利過分寬泛的專利申請。二、ip公司對其數據庫知識產權保護功能的宣傳（一）ip公司的保護策略1、防范專利“圍籬”（picket fencing）策略圍籬策略是指針對競爭對手的核心專利申請了一系列的外圍專利，禁止競爭對手對其核心專利進行延伸。通過外圍專利，迫使競爭對手簽訂專利交換許可協(xié)議。反擊的策略是圍繞核心專利申請全部的外圍專利，但是這樣會取得一些沒有真正價值的專利。ip公司認為，發(fā)表技術公布可以阻止競爭對手競爭性的申請外圍專利。2、以較低的成本保護發(fā)明創(chuàng)新ip公司宣傳中含有這樣一種意思：保護發(fā)明創(chuàng)新的三種方法是申請專利、依賴商業(yè)秘密、發(fā)表技術公布。ip公司認為，第一種成本太高，

6、第二種對創(chuàng)新的保護是有限的，第三種可以阻止相關專利被批準，可以排除其他人禁止本人使用自己創(chuàng)意的可能性。（二）ip公司對應用技術公布的最佳策略的宣傳根據知識產權的生命周期分：在ip公司數據庫公布發(fā)表以前非正式途徑發(fā)表過的技術，使專利審查員能夠查閱到；公布發(fā)表沒有發(fā)表過的技術。根據經營活動分：發(fā)明評測階段、專利申請和舉發(fā)階段、技術/商業(yè)評測階段。1、對于已進入公有領域的技術：再次在ip公司數據庫公布，以使專利審查員能夠查閱到。公布的對象包括：在會議演講、期刊論文中公布的技術，演講前可以在ip數據庫中公布演講內容；產品信息和描述；所有能夠找到的陳年文件，防止這些東西被別人申請專利而自己不能使用；公布

7、參考文獻。2、在發(fā)明測評階段應用技術公布ip公司認為：在發(fā)明測評階段，因為沒有最終確定發(fā)明創(chuàng)新的價值，為阻止競爭對手取得專利，利用技術公布，在公有領域發(fā)表非關鍵性發(fā)明創(chuàng)新，使發(fā)明創(chuàng)新進入公有領域，阻止他人取得專利，保護自己使用該發(fā)明創(chuàng)新的權利。對核心創(chuàng)新的發(fā)明和改進，發(fā)表技術公布，防止競爭對手申請專利。3、在專利申請和舉發(fā)階段應用技術公布由于專利申請要求的權利范圍通常比授予的范圍要更廣泛，為了防止競爭對手在這方面做文章，把沒有授予專利權的技術及時公布。及早發(fā)表專利申請，ip公司認為，及早發(fā)表可以防止國外的專利局批準競爭對手的專利，及早的進行推廣，也可以誘騙他人使用，使其受制于申請人。4、發(fā)表被

8、拒絕的專利申請：目的是防止他人再次申請并取得專利權。5、在商業(yè)測評階段應用技術公布技術/商業(yè)評測是指管理研發(fā)、新技術、發(fā)明創(chuàng)新和有競爭力的技術遠景的進程。包括科學家或產品工程師的日常工作、跨團隊（部門）關于正在研究開發(fā)的項目的進展交流會議、市場管理人員對競爭對手有威脅力的專利的關注。技術公布的欲達到的目的為：（1）供應商控制：如果自己的供應商擁有專利，則可以排除其他人使用，供應商就可以取得更高的價格。ip公司認為，如果擔心供應商申請專利會對自己公司不利，自己又不需要這項技術，把技術在ip公司數據庫中匿名發(fā)表，可以阻止供應商申請專利。（2）用戶控制：防止用戶把自己公司用的技術申請專利，限制自己的

9、使用，把技術匿名公布，免于受客戶的控制。（3）延伸專利權的保護范圍：防止競爭對手對自己技術的新用途申請專利從而減少本人的專利價值，ip公司認為應該發(fā)表技術公布公開技術的新用途，從而更新專利權的保護范圍。（4）建立/支持技術標準：ip公司認為，技術標準的領域，如果申請了專利，會阻礙其他人對該技術的利用，這項標準就不能得到推廣，所以，如果依賴于一個具體的技術標準，可以通過發(fā)表技術公布使它有立足之處，增加用戶。（三）ip公司技術公布的方式1、ip公司認為技術公布最佳的著手點在于：重新公布已經進入公有領域的信息，讓專利審查員查閱到，避免不合格專利的產生，并且不存在發(fā)表到公有領域是否合適的問題。ip公司

10、認為典型的應該重新公布的是會議記錄、產品手冊、產品信息、市場資料、廣告、期刊論文、專利審查員難以查閱到的與自己知識產權領域相關的在先技術、被拒絕的專利申請。并且是應該在這些文件形成時發(fā)表專利申請。及早發(fā)表正在申請專利的技術對專利技術授權有利。2、技術公布的高端策略（1）圍繞專利發(fā)表技術公布，保護其不受圍籬策略的打擊。（2）公開或匿名的發(fā)表專利申請，增加專利授權收入，防止相似的專利被批準。（3）公布漸進式創(chuàng)新和已有專利的新應用。（4）對于決定不申請專利的發(fā)明創(chuàng)新，發(fā)表技術公布保護自己自由使用的權利。3、更加高端不常使用的策略在先技術公布也可以在用戶/供應商控制、推廣技術標準、“誘騙者”等知識產權

11、保護策略中應用。（四）編寫技術公布的方式1、ip公司認為其技術公布靈活，便于管理。它可以是匿名的。相對于同行評審后發(fā)表，它更加迅速。它格式靈活，可以只有標題、摘要和發(fā)明創(chuàng)新的說明，也可以有詳細的內容。其內容是可控的和任意的，不會被同行或編輯評審。2、技術公布的類型（1）使以后相同的發(fā)明創(chuàng)新具有顯而易見性，影響其可專利性這種技術公布要有可實施性而且描述確切的同樣的發(fā)明創(chuàng)新。為滿足可實施性的條件，公布必須詳細地、充分地描述該發(fā)明創(chuàng)新，使其有普通技術（而非超出正常技術）的人能夠充分實施這個發(fā)明創(chuàng)新。為了提供可實施性，技術公布通常包括特定的內容。對于組合物發(fā)明，通常包括相關的合成程序、公式、等式、試驗

12、情況和構成等。對于方法和處理程序，包括流程圖、圖解或者化學等式。機械發(fā)明包括圖表和數據，顯示這個發(fā)明的必要元素。這種公布可以不包含作者身份，比如應對來自業(yè)務伙伴的壓力，打擊競爭情報。（2）使以后相同的發(fā)明創(chuàng)新不具有創(chuàng)造性，影響其可專利性含有大量細節(jié)和可實施性內容的簡短的技術公布仍可以防止未來專利的批準。因不具有創(chuàng)造性而被拒絕授予專利，這個潛在可能產生了很多簡短的技術公布，這些技術公布只是對某個構想的簡單描述。不過因不具有創(chuàng)造性而拒絕授予專利容易被推翻。某些因素可能會被重新考量，用于證明創(chuàng)造性。包括他人不能夠解決的問題被發(fā)明創(chuàng)新所解決，發(fā)明創(chuàng)新會快速的取得商業(yè)成功，發(fā)明創(chuàng)新解決了在先技術的不可操

13、作性，或者創(chuàng)新以在先技術相反的方法解決問題。因此，一份更加詳細的技術公布有更大的防止相同技術的專利申請被批準的潛力。不過，詳細的可實施的技術公布必須仔細衡量對競爭對手披露這些額外信息的得與失。（3）不針對可專利性目的是宣傳推廣可授權的技術，引誘對手采用正在申請專利或已經取得專利的技術，或者宣傳推廣一個技術標準的公布，其格式和內容由特定目的決定。三、ip公司數據庫知識產權管理功能（一）ip公司知識產權保護的思想知識產權是一項重要的資產，也需要保護和運營。它需要和其他重要資產一樣被保護，防止被竊取、丟失、忽視、和濫用。知識產權資產的最大化是由機構中的個體完成的。同時公司可能有不同的標準來評價知識產

14、權，但是有必要在公司內部建立統(tǒng)一的管理知識產權資產的標準。很多機構在知識產權管理上陷入困境，原因是基于人力的管理容易出錯、缺乏溝通協(xié)作、沒有集中資源、未能掌握評判標準和辨別趨勢等或者由于所采用的管理系統(tǒng)要求員工改變行為習慣等等。（二）發(fā)明審查程序動態(tài)工具創(chuàng)新概念能夠成為有價值的企業(yè)資產。一些有價值的思想可能因為錯誤的評判被遺忘。一個透徹的、便于采用的發(fā)明審查程序能夠改變一項有價值的發(fā)明創(chuàng)新的命運。發(fā)明和發(fā)明申請、商標和版權、可應用的商業(yè)秘密、防御性公布、可授權資產、同行評議論文，這些都可能成為知識產權資產新的組成部分。有效的發(fā)明審查可能產生新的商業(yè)成果：從商業(yè)伙伴、客戶和競爭對手取得授權收入、

15、更高的產品/服務利潤、強大的知識產權資產、阻止競爭對手取得專利、強有力的可執(zhí)行的商業(yè)秘密、市場占有率、有利的訴訟判決和調解，股東價值的增長。1、發(fā)明審查程序：一個標準化的審查程序，幫助減少人為錯誤，鼓勵參與人形成并作出更好的決策，最終提高知識產權資產的價值。2、技術公布審查：公布未經審查的創(chuàng)新概念，常常導致知識產權的流失。該系統(tǒng)保證在公布前，相關的法律人員能夠決定是否在發(fā)布前查閱相關文件。技術公布審查動態(tài)系統(tǒng)：保證所有文件在對外公開發(fā)表之前，由合適的技術人員和法律專業(yè)人員審查，并通過預先設定工作流程管理實現，自動通知決策人在某個時間某個步驟審查文件，保證合適的人能夠及時地做出決策。不審查的風險

16、：喪失知識產權，例如專利和商業(yè)秘密、失去潛在的授權收入、削弱競爭優(yōu)勢、難以定位產品、降低股東價值。（三）商業(yè)秘密管理有效地建立和運作商業(yè)秘密能夠防止競爭者使用技術、在商業(yè)秘密被竊的時候獲得賠償、防止之前的雇員把它帶到競爭對手處、防止非法公開商業(yè)秘密。ip公司數據庫能夠起作用的地方在于：1、防止無關人員訪問文件：保護登陸和訪問權限、清楚地定義角色和訪問許可。2、可疑活動提醒：下載和瀏覽大量文件等異常的訪問（例如在下班時間大量的下載）、報告總結所有使用者和文件的動態(tài)。3、在庭審中提供不可辯駁的證據：所有文件都被法律保護、證據證明文件沒有被更改、證據證明防衛(wèi)系統(tǒng)的都是經授權的使用者。（四）研發(fā)合作該

17、系統(tǒng)的優(yōu)點在于文件能夠被不同部門不同地點的研發(fā)人員共享，同時文件被標記日期、存檔和分類以便于檢索。該系統(tǒng)具有保存、檢索、安全、分享、報告五大功能，具體為：存儲研發(fā)文件，限制訪問權限；安全保存文件，保證敏感文件不被泄露；他人能夠通過感興趣的概念檢索到文件；和機構內外的其他人分享檢索成果；報告所有的文件和使用者活動和趨勢。四、ip公司數據庫的使用價值分析（一）發(fā)表技術公布的風險ip公司所提供的數據庫的功能和觀點應當進一步分析，確定其合理性和價值。瓦解美國的專利壁壘是有價值的，但是否采取公開的方式、采取公開方式時公開的方式和范圍都是需慎重權衡、斟酌。由于2011年9月美國專利法修改之前美國的專利制度

18、采取“發(fā)明在先”制度，修改之后采取了在世界上廣泛采用的“申請在先”制度，因此，該數據庫在2011年9月份之前，在美國國內的價值，要高于2011年9月份美國發(fā)明法修正案通過之后的價值。但世界范圍內普遍應用“申請在先”的原則，一旦一項技術完全在該數據庫做詳細的技術公布，該技術則成為公有技術，除法律規(guī)定的特定情況之外，理論上即使是本人也喪失了獲得申請發(fā)明專利的機會，任何人都不再對該項技術具有排他性的權利并受益。實際上，卻可能將申請專利權的機會送給別人。根據中國的專利法，申請外觀設計和實用新型是無需進行實質性審查的。即使是發(fā)明專利，由于檢索和判斷是否應當授予專利權有一定的主觀性，所以也存在其他人利用該

19、技術公布申請同類專利的可能。（二）文件檢索價值分析應正確看待在ip公司數據庫進行的檢索。將一項重要的、成熟的、具有重大價值的技術在ip公司數據庫進行詳細的技術公布，使技術進入公有領域，在美國專利法案進行了改革以后，這種可能性是微乎其微的。相信不僅美國人，很少有人會這么做，這對技術和發(fā)明者本身就是一種損害，無異于焦土戰(zhàn)術。從ip公司數據庫的功能和內容定位上分析：ip公司數據庫內容的定位是非專利在先技術。從該網站的功能可以推測，該網站檢索的結果大多為不是特別成熟的技術構想，或者是邊緣性技術，或者是產品信息，或者技術標準，或者是發(fā)明成果的價值，或者是已經進行了專利申請的技術等。從該數據庫中也可以檢索

20、到部分專利技術，但該網站畢竟不是專利技術公布的網站。在知識產權管理過程中，進行檢索時，檢索專利技術的官方公布網站后，該網站數據庫可以作為檢索的重要補充。作為對發(fā)明創(chuàng)造過程中的需要的啟發(fā)，在該網站上檢索具有一定的價值。所以，ip公司數據庫的文獻檢索價值在各種檢索中，應是一種補充和啟發(fā)的價值。而不能成為專利保護檢索的核心或唯一對象。（三）利用ip數據庫進行知識產權保護的價值ip公司認為，通過其數據庫進行技術公布，能夠達到防范專利圍籬策略，保護發(fā)明創(chuàng)新的目的。由于某些公布本身就是一種無法估價的損失，所以，即使是為了實現某些目的，在進行公布時，應慎重的考慮衡量其價值，并在權利人和管理人的授權下，進行技術公布。1、明確什么樣的技術創(chuàng)新可以“以較低的成本保護”ip公司稱：發(fā)表技術公布是“以較低的成本保護發(fā)明創(chuàng)新”。在此一定要清醒這句話的含義：發(fā)表技術公布僅能起到防止競爭對手對該項技術創(chuàng)新申請專利，阻止自己使用的作用。但此項發(fā)明創(chuàng)新一旦公布，該項技術就會成為公有技術，發(fā)布者也會喪失對該項技術的壟斷權。因此，此種方式僅是對邊緣技術、沒有實際價值的技術的一種補充措施，決不可認為發(fā)表技術公布真的是保護發(fā)明創(chuàng)新的有效方法。2、確定公布對象的范圍首先，在申請專利之前，對于重要技術的技術核心在通常條件下是不能公布的。對于離開核心技術則