2004年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案

1、2004年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。 1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。 a、基金總資產(chǎn) b、基金凈資產(chǎn) c、可分配收益 d、基金資本 2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。 a、上市證券和非上市證券 b、上市證券和掛牌證券 c、掛牌證券和公債證券 d、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券 3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。 a、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) b、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì) c、司法部和證監(jiān)會(huì) d、人民銀行和證監(jiān)會(huì) 4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國(guó)家規(guī)定必須是該單

2、位有權(quán)自行支配的（） a、借入資金 b、自有資金 c、預(yù)算內(nèi)資金 d、預(yù)算外資金 5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的( ) a、票面價(jià)值 b、帳面價(jià)值 c、清算價(jià)值 d、內(nèi)在價(jià)值 6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場(chǎng)利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為(). a、1060.24 b、1070.24 c、1080.24 d、1090.24 7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?( ) a、會(huì)員大會(huì) b、董事會(huì) c、理事會(huì) d、監(jiān)察委員會(huì) 8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。 a、上市證券和非上市證券 b、上市證券和掛牌證

3、券 c、掛牌證券和公債證券 d、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券 9、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（） a、自有資金和依法籌集的資金 b、借入資金和自有資金 c、借入資金和依法籌集的資金 d、融入資金和自有資金 10、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元。 a、1000 b、2000 c、3000 d、5000 11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的（）。 a、絕對(duì)多數(shù) b、相對(duì)多數(shù) c、有效多數(shù) d、超過(guò)半數(shù) 12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（）。 a、展期償還 b、滿期償

4、還 c、全額償還 d、部分償還 13、證券投資基金的資金主要投向（）。 a、實(shí)業(yè) b、郵票 c、有價(jià)證券 d、珠寶 14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。 a、職業(yè)紀(jì)律 b、職業(yè)操守 c、職業(yè)規(guī)范 d、道德規(guī)范 15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的( )認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。 a、性質(zhì) b、價(jià)值 c、責(zé)任 d、客觀 16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，基金辦法規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的（）。 a、5 b、10 c、30 d、40 17。（）年，日本發(fā)布證券交易法規(guī)定

5、銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買(mǎi)賣(mài)和承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)，這類(lèi)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。 a、1933 b、1940 c、1971 d、1948 18、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的adr計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）adr。 a、一級(jí)有擔(dān)保 b、二級(jí)有擔(dān)保 c、三級(jí)有擔(dān)保 d、144a私募 19、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。 a、基金總資產(chǎn)值 b、基金單位凈資產(chǎn)值 c、供求關(guān)系 d、基金資產(chǎn)凈值 20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了( )，它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指

6、導(dǎo)意義。 a、國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定 b、股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則 c、國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定 d、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知 21、投資者a以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入x公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者a的股利收益率. a、5.96% b、6.43% c、8.98% d、5.08% 22、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱（）。 a、投資銀行 b、商人銀行 c、證券公司 d、證券商 23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。 a、短期國(guó)債 b、中期國(guó)債 c、長(zhǎng)期國(guó)債 d、無(wú)期國(guó)債 24、率先推出外匯

7、期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( ) a、芝加哥商品交易所 b、芝加哥期貨交易所 c、國(guó)際貨幣市場(chǎng) d、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 25、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 a、證券公司 b、基金管理公司 c、信托投資公司 d、保險(xiǎn)公司 26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（） a、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng) b、兼并收購(gòu)、基金管理 c、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù) d、承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù) 27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（） a、本金安全和收益率 b、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn) c、投資和融資 d、調(diào)劑資金余缺 28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)

8、指數(shù)是( ) a、道一瓊斯股價(jià)指數(shù) b、金融時(shí)報(bào)指數(shù) c、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) d、恒生指數(shù)29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。 a、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 b、法律特征與書(shū)面特征 c、經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征 d、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征 30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占( )以上的股份，則后者不能購(gòu)買(mǎi)前者的股份。 a、5 b、10 c、15 d、20 31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。 a、商業(yè)銀行 b、金融機(jī)構(gòu) c、證券公司 d、工商銀行 32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（）。 a、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 b、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) c

9、、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) d、合約的期限 33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的 ( )。 a、票面價(jià)值 b、帳面價(jià)值 c、清算價(jià)值 d、內(nèi)在價(jià)值 34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。 a、100與年收益率的差 b、100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 c、100與年貼現(xiàn)率的差 d、100與年收益率的和 35、設(shè)基金a在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬(wàn)元,負(fù)債總額為35.4萬(wàn)元,保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是()萬(wàn)元. a、2.2495 b、1.5368 c、0.8985 d、3.5486 36、深圳證券交易所編制并公布的以

10、全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( ) a、上證綜合指數(shù) b、深證綜合指數(shù) c、上證30指數(shù) d、深證成份股指數(shù) 37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種方法是（）。 a、相對(duì)法 b、綜合法 c、基期加權(quán)法 d、計(jì)算期加權(quán)法 38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動(dòng)中從業(yè)人員與社會(huì)他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些 ( )。 a、基本概念 b、基本準(zhǔn)則 c、基本特征 d、基本關(guān)系 39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。 a、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 b、所有權(quán)關(guān)系 c、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 d、信托關(guān)系40、政府為了實(shí)施某種特殊

11、政策而發(fā)行的國(guó)債是（）。 a、赤字國(guó)債 b、建設(shè)國(guó)債 c、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 d、特種國(guó)債 41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。 a、券面形態(tài) b、發(fā)行方式 c、流通方式 d、償還方式 42、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（） a、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 b、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 c、職業(yè)道德具有形式上的同一性 d、結(jié)論a、b及c都不是正確的。 43、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。 a、基金托管人 b、基金承銷(xiāo)公司 c、基金管理公司 d、基金投資顧問(wèn) 44、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是（）。 a、債券 b、新發(fā)行的各類(lèi)證券 c、不符合證券交易

12、所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 d、封閉式基金的受益憑證 45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 a、非累積優(yōu)先股 b、非參與優(yōu)先股 c、可贖回優(yōu)先股 d、股息率固定優(yōu)先股 46、1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。 a、芝加哥商業(yè)交易所 b、芝加哥期貨交易所 c、紐約證券交易所 d、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是( ) a、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) b、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng) c、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng) d、股票價(jià)格變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān) 48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未

13、能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（） a、參與優(yōu)先股 b、累積優(yōu)先股 c、可贖回優(yōu)先股 d、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 49、社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是( )。 a、物質(zhì)利益原則 b、經(jīng)濟(jì)效益原則 c、社會(huì)效益原則 d、人民利益原則 50、設(shè)按2000年5月8日收盤(pán)價(jià)計(jì)算,基金b擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬(wàn)元,現(xiàn)金為37.4萬(wàn)元,已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金b在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值. a、2.276 b、2.586 c、4.323 d、3.789 51、金融期貨證券是一種（） a、商品證券 b、資本證券 c、貨幣證券 d、憑證證券 52、在計(jì)

14、算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。 a、相對(duì)法 b、綜合法 c、基期加權(quán)法 d、計(jì)算期加權(quán)法 53、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)（）初期。 a、60年代 b、70年代 c、80年代 d、90年代54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。 a、證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) b、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 c、指定交易協(xié)議書(shū) d、交割單 55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元,新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元,買(mǎi)1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價(jià)值. a、0.

15、5 0.4 b、0.5 0.5 c、0.4 0.4 d、0.4 0.5 56、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。 a、股票股息 b、財(cái)產(chǎn)股息 c、負(fù)債股息 d、建業(yè)股息 57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（） a、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé) b、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 c、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 d、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任 58、債券是由( )出具的。 a、投資者 b、債權(quán)人 c、債務(wù)人 d、代理發(fā)行者 59、根據(jù)證券法規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）a

16、、5億元 b、2億元 c、5千萬(wàn)元 d、1億元 60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。 a、基金總資產(chǎn) b、基金凈資產(chǎn) c、供求關(guān)系 d、其他 61、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。 a、證券承銷(xiāo)商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商等 b、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu) c、證券公司和可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司 d、證券公司與證券商 62、某股價(jià)平均數(shù),選擇abc三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股,8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股.某計(jì)算日,這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元,計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù). a、9.43 b、8.

17、43 c、10.11 d、8.69 63、證券投資基金的資金主要投向（） a、實(shí)業(yè) b、郵票 c、有價(jià)證券 d、珠寶 64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（）。 a、2-10年 b、3-10年 c、兩周到30天 d、兩周到60天 65、在債券寬限期過(guò)后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）。 a、隨時(shí)償還 b、任意償還 c、到期償還 d、定期償還 66、根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( ) a、有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) b、有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu) c、有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券

18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) d、有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們 ( ) 的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。 a、普遍 b、規(guī)范 c、絕對(duì)穩(wěn)定 d、比較穩(wěn)定68、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了( ) a、禁止證券欺詐行為暫行辦法 b、關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定 c、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定 d、證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定 69、金融期貨的交易對(duì)象是（）。 a、金融商品 b、金融商品合約

19、 c、金融期貨合約 d、金融期權(quán) 70、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。 a、自有資金和依法籌集的資金 b、借入資金和自有資金 c、借入資金和依法籌集的資金 d、融入資金和自有資金 第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1、目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是（）。 a、業(yè)務(wù)總部式 b、分公司式 c、單一式 d、結(jié)合式 2、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（）。 a、自由轉(zhuǎn)讓 b、主要吸收儲(chǔ)蓄資金 c、通常不記名 d、自由認(rèn)購(gòu) e、無(wú)面值 3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。 a、定期償還

20、b、任意償還 c、定時(shí)償還 d、隨時(shí)償還 e、按期償還 4、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（）。 a、制定和修改證券交易所章程 b、選舉和罷免會(huì)員理事 c、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議 d、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 e、審定對(duì)會(huì)員的接納 5、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（）。 a、股利收益率 b、持有期收益率 c、到期收益率 d、拆股后持有期收益率 e、直接收益率 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 a、商業(yè)匯票 b、憑證證券 c、無(wú)價(jià)證券 d、商品證券 e、資本證券 7、國(guó)債按資金用途可以分為（）。 a、赤字國(guó)債 b、建設(shè)國(guó)債 c、永久國(guó)債 d、特種國(guó)債 e、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)

21、債 8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說(shuō)法正確的有（）。 a、法人 b、以營(yíng)利為目的 c、是有限責(zé)任公司 d、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù) 9、股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有（）。 a、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) b、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) c、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) d、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) e、修正股價(jià)平均數(shù) 10、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。 a、證券發(fā)行人 b、證券投資者 c、上市公司 d、證券中介機(jī)構(gòu)11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。 a、公司重大決策的參與權(quán) b、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) c、選擇管理者 d、其他權(quán)利 12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。 a、所反映的關(guān)系不同 b、所籌資金的投向

22、不同 c、收益水平不同 d、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。 a、發(fā)行主體 b、標(biāo)的物 c、發(fā)行規(guī)模 d、協(xié)議價(jià)格 e、認(rèn)股比率 14、證券投資基金資金的主要投向是（）。 a、房地產(chǎn) b、股票 c、債券 d、金融期貨 e、貨幣市場(chǎng)工具 15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。 a、履約保證不同 b、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 c、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 d、標(biāo)的物不同 e、盈虧的特點(diǎn)不同 16、普通股股東的權(quán)利是（）。 a、公司重大決策參與權(quán) b、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) c、選擇管理者 d、其他權(quán)利 17、股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（）。 a、相對(duì)法 b、綜合法 c、計(jì)

23、算期加權(quán) d、基期加權(quán) e、幾何加權(quán) 18、債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。 a、有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) b、發(fā)行工作量大 c、持有者分布面廣 d、印刷費(fèi)用較高 e、適宜私募發(fā)行 19、契約型基金的當(dāng)事人有（）。 a、管理人 b、托管人 c、承銷(xiāo)公司 d、投資者 20、影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（）。 a、普通股的市價(jià) b、認(rèn)股數(shù)量 c、剩余有效期間 d、換股比率 e、認(rèn)股價(jià)格 21、股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。 a、周期波動(dòng) b、信用 c、經(jīng)營(yíng) d、購(gòu)買(mǎi)力 e、財(cái)務(wù) 22、證券投資基金的費(fèi)用主要包括（）。 a、管理費(fèi) b、托管費(fèi) c、運(yùn)作費(fèi) d、宣傳費(fèi)用

24、 e、清算費(fèi)用 23、在我國(guó)基金辦法中，（）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 a、實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元 b、設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金管理部 c、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員 d、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 e、具備安全、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。 a、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí) b、出現(xiàn)巨額贖回的情形 c、基金投資所涉及的證券因故停牌 d、其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值 25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（）。 a、是分散的無(wú)形市場(chǎng) b、采取經(jīng)紀(jì)商制 c、擁有眾多的證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) d

25、、以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易 e、管理比較寬松 26、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是（）。 a、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 b、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活 c、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù) d、便于股票分割 27、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（）。 a、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 b、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià) c、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng) d、合約的期限 e、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率 28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（）。 a、優(yōu)先性 b、流動(dòng)性 c、集中性 d、高利性 e、專(zhuān)用性 29、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)（）。 a、票面額大 b、流通性強(qiáng) c、收益穩(wěn)定 d、免稅待遇 e、安全性高 30、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 a、信用風(fēng)險(xiǎn) b、

26、政策風(fēng)險(xiǎn) c、利率風(fēng)險(xiǎn) d、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) e、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) 31、股息的具體形式有（）。 a、現(xiàn)金股息 b、配股 c、財(cái)產(chǎn)股息 d、負(fù)債股息 e、建業(yè)股息 32、下列哪些機(jī)構(gòu)屬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（）。 a、證券公司 b、證券商 c、證券登記結(jié)算公司 d、證券投資咨詢公司 33、普通股票的功能是（）。 a、籌資功能 b、投資功能 c、投機(jī)功能 d、保值功能 34、金融期權(quán)的種類(lèi)主要有（）。 a、金融期貨合約期權(quán) b、外幣期權(quán) c、股票指數(shù)期權(quán) d、利率期權(quán) e、股票期權(quán) 35、證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（）。 a、證券發(fā)行人 b、證券投資者 c、證券中介機(jī)構(gòu) d、證券管理機(jī)構(gòu) 36、證券交易所對(duì)證券交易行

27、為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。 a、反欺詐 b、反壟斷 c、反操縱 d、反內(nèi)幕交易 e、反聯(lián)手做莊 37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（）。 a、認(rèn)股方式 b、認(rèn)股期限 c、認(rèn)股價(jià)格 d、認(rèn)股時(shí)間 e、認(rèn)股數(shù)量38、普通股票的基本特征為，普通股票是（）。 a、最基本、最重要的股票 b、標(biāo)準(zhǔn)的股票 c、收益最高的股票 d、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 39、債券票面的基本要素有（）。 a、票面價(jià)值 b、償還期限 c、利率 d、發(fā)行者名稱 e、承銷(xiāo)者名稱 40、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（）。 a、內(nèi)在價(jià)值 b、賬面價(jià)值 c、股票凈值 d、每股凈資產(chǎn) 41、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。 a、市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)

28、b、發(fā)行一級(jí)adr的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 c、減輕公司的利息負(fù)擔(dān) d、避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求 e、解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難 42、普通股票的功能是（）。 a、籌資功能 b、投資功能 c、投機(jī)功能 d、保值功能 43、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（）。 a、預(yù)期性 b、隱密性 c、連續(xù)性 d、權(quán)威性 44、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。 a、資產(chǎn)凈值 b、基金收益 c、市場(chǎng)供求狀況 d、基金風(fēng)險(xiǎn) 45、根據(jù)投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。 a、股票基金 b、國(guó)債基金 c、貨幣市場(chǎng)基金 d、平衡基金 e、黃金基金 46、國(guó)際債券的種類(lèi)有（）。 a、全球債券 b、本國(guó)債券 c、美國(guó)債

29、券 d、外國(guó)債券 e、歐洲債券 47、（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。 a、基本建設(shè)債券 b、財(cái)政債券 c、特種債券 d、保值債券 e、國(guó)庫(kù)券 48、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。 a、國(guó)庫(kù)券 b、財(cái)政債券 c、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 d、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 e、保值公債 49、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。 a、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降 b、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降 c、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益上升 d、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升 50、債券是一種（）。 a、真實(shí)資本 b、虛擬資本 c、有價(jià)證券 d、收益憑證 51、我國(guó)的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。 a、相等 b、

30、無(wú)關(guān) c、超過(guò)票面金額 d、低于票面金額52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（）。 a、投資者接受程度 b、債券信用級(jí)別 c、利息支付方式和計(jì)息方式 d、債券市場(chǎng)價(jià)格 e、證券主管部門(mén)的管理和指導(dǎo) 53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（）。 a、水印式債券 b、凸紙版?zhèn)?c、實(shí)物債券 d、憑證式債券 e、記賬式債券 54、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。 a、公司虧損風(fēng)險(xiǎn) b、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) c、信用風(fēng)險(xiǎn) d、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 55、金融期貨的類(lèi)型主要有（）。 a、外匯期貨 b、股票期貨 c、股價(jià)期貨 d、利率期貨 e、股價(jià)指數(shù)期貨 56、（）不屬于擔(dān)保證券。 a、保證公司債 b、收益公司債 c、不

31、動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 d、信用公司債 e、可轉(zhuǎn)換公司債 57、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。 a、各類(lèi)公司債券 b、地方債券 c、普通股股票 d、中央政府的債券 58、參加場(chǎng)外交易的證券商包括（）。 a、證券經(jīng)紀(jì)商 b、會(huì)員證券商 c、非會(huì)員證券商 d、證券承銷(xiāo)商 e、專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 59、國(guó)債按償還期限可以分為（）。 a、限期國(guó)債 b、中期國(guó)債 c、短期國(guó)債 d、長(zhǎng)期國(guó)債 e、展望國(guó)債 60、債券的性質(zhì)可以概括為（）。 a、屬于有價(jià)證券 b、是一種真實(shí)資本 c、是債權(quán)的表現(xiàn) d、是所有權(quán)憑證 e、是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格 第三部分：是非題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最

32、適合的答案，每題0.5分。 1、國(guó)庫(kù)券起源于英國(guó)，屬于一種彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)長(zhǎng)期收支差額的政府債券。2、1982年2月，美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。 3、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 4、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。 5、adr業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)adr的注冊(cè)和過(guò)戶，安排adr在存券信托公司的保管和清算。 6、證券公司在英國(guó)稱商人銀行。 7、債券的特征之一是參與性。 8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。9、我國(guó)

33、公司法規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。 10、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。 11、公司型基金不是法人 12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。 13、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 14、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。 15、歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。16、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。 17、綜合類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。

34、 18、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。19、債券利息對(duì)于債務(wù)人來(lái)說(shuō)是籌資成本，對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)是投資收益。 20、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。 22、adr業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇小?23、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 24、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。25、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。26、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)

35、證的價(jià)值越小。27、證券市場(chǎng)與中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的總體。28、國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股。 29、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。 31、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。32、清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。 33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類(lèi)是一樣的。34、長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí)，賣(mài)方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券。 35、契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。 36、

36、基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。 37、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱商人銀行。 38、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。 39、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。 40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。 41、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。 42、期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。 43、開(kāi)放式基金不必

37、保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 44、永久性不是債券的特征。 45、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。 46、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。47、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。48、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。 49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。 50、期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買(mǎi)或賣(mài)的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)或賣(mài)的義務(wù)。 51、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。 52、基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除。53、證券公司在我國(guó)和日本稱投資銀行。54、所謂金融期貨合

38、約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。 55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金可以提前終止。 56、根據(jù)證券法，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司可分為專(zhuān)營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類(lèi)。 57、公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征。58、一般把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。 59、基金的運(yùn)行過(guò)程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止。60、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注

39、冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。 61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開(kāi)辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。 62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。 63、看跌期權(quán)的賣(mài)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。64、對(duì)于國(guó)庫(kù)券期貨，賣(mài)方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國(guó)庫(kù)券，也可以是尚有90天剩余期限的原來(lái)發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國(guó)庫(kù)券。65、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交

40、易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開(kāi)發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得 證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門(mén)不得進(jìn)行干預(yù)。 67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開(kāi)辦政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。 68、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)；專(zhuān)職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬(wàn)元以上。 69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。 70、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。 參考答案 說(shuō)明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問(wèn)，請(qǐng)以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。 答案部分：第一部分：?jiǎn)芜x題 （1）b （2）a （3）c （4）d （5）d （6）b （7）b （8）a （