高級(jí)管理人員薪酬與考核管理辦法

1、高級(jí)管理人員薪酬與考核管理辦法 為推進(jìn)公司建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制，有效地調(diào)動(dòng)高管人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)企業(yè)效益的增長(zhǎng)，特制定本制度。 第一條 本制度所稱高管人員指下列人員 （一）總裁； （二）副總裁； （三）董事會(huì)秘書； （四）財(cái)務(wù)總監(jiān)。 經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，公司可將其他人員納入本制度的績(jī)效考核范圍，視同高級(jí)管理人員進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲。 第二條 公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和高管人員分管工作的工作目標(biāo)，進(jìn)行綜合考核，根據(jù)考核結(jié)果確定高管人員的年度薪酬分配。 第三條 公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則： （一）按勞分

2、配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則； （二）收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則； （四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)公開、公正、透明的原則。 第四條 公司績(jī)效考核體系由董事會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“薪酬與考核委員會(huì)”）、總裁組成。 第五條 董事會(huì)在績(jī)效考核體系中的職能為： （一）審批或修改公司高管人員薪酬管理制度。（二）制定公司的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。 （三）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，在通過草案并滿足法律法規(guī)要求后提交股東大會(huì)審議。 第六條 薪酬與考核委員會(huì)在績(jī)效考核體系中的職能為： （一）起草或提議修改公司高管人員薪酬管理制度或提議對(duì)該制度進(jìn)行修改，報(bào)董事會(huì)審批。 （二）負(fù)責(zé)

3、審批高管人員考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方案，并進(jìn)行考核； （三）負(fù)責(zé)制定、審查高管人員的薪酬政策與方案； （四）牽頭成立考核小組，確認(rèn)考核小組的考核結(jié)果并對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。 （五）檢查公司高管人員的履行職責(zé)情況。 （六）確定高管人員薪酬基數(shù)。 （七）擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。 第七條 總裁在績(jī)效考核體系中的職能為： （一）擬定公司高管人員年度績(jī)效考核方案，提交薪酬與考核委員會(huì)審議。 （二）擬定副總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)(以下稱副總裁等其他高管)的年度工作考核目標(biāo)，提交薪酬與考核委員會(huì)審議。 第八條 高管人員薪酬由基本薪酬、績(jī)效薪酬和獎(jiǎng)勵(lì)三部分組成。 第九條 基本薪酬主要考慮職位、責(zé)任、能力、市

4、場(chǎng)薪資行情等因素確定，按月發(fā)放。公司高管人員基本薪酬由薪酬與考核委員會(huì)每年確定一次，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。 第十條 績(jī)效薪酬： （一）績(jī)效薪酬是以績(jī)效薪酬基數(shù)為基礎(chǔ)，根據(jù)公司高管團(tuán)隊(duì)完成年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及高管人員完成個(gè)人年度工作目標(biāo)的考核情況獲得的薪酬?？?jī)效薪酬在完成年度審計(jì)后一個(gè)月內(nèi)發(fā)放。公司高管人員的績(jī)效薪酬基數(shù)、等級(jí)、系數(shù)等由薪酬與考核委員會(huì)確定。（二）績(jī)效薪酬考核的指標(biāo)應(yīng)包括如下幾個(gè)部分： 第一部份：高管團(tuán)隊(duì)年度績(jī)效目標(biāo)完成情況，包括如下主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況： 1、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率； 2、扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率； 3、核心業(yè)務(wù)發(fā)展情況； 4、存貨周

5、轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率； 5、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。第二部份：年度業(yè)務(wù)目標(biāo)及重點(diǎn)項(xiàng)目、重大措施的完成情況。 第三部份：其他指標(biāo)完成情況。 第十一條 獎(jiǎng)勵(lì)： （一）獎(jiǎng)勵(lì)是指高管團(tuán)隊(duì)超額完成年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)時(shí)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)實(shí)施的激勵(lì)。未能完成經(jīng)營(yíng)指標(biāo)則沒有獎(jiǎng)勵(lì)。（二）年度獎(jiǎng)勵(lì)的計(jì)算和發(fā)放辦法由薪酬與考核委員會(huì)確定。 第十二條 高管人員任職期間，出現(xiàn)下例情形之一者，不予發(fā)放年度績(jī)效薪酬與獎(jiǎng)勵(lì)，若當(dāng)年績(jī)效薪酬與獎(jiǎng)勵(lì)已發(fā)放的，亦應(yīng)予以追回： （一）嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的； （二）嚴(yán)重?fù)p害公司利益的； （三）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或者無法表示意見

6、的審計(jì)報(bào)告的； （四）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰或被深圳證券交易所予以公開譴責(zé)或宣布為不適格人員的； （五）因個(gè)人原因離職、辭職或被免職的； （六）在公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊行為的； （七）董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為不應(yīng)發(fā)放年度績(jī)效薪酬與獎(jiǎng)勵(lì)的其他情形。 第十三條 董事會(huì)于審議公司年度報(bào)告時(shí)確定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)制定高管團(tuán)隊(duì)的年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)?？偛酶鶕?jù)年度經(jīng)營(yíng)指標(biāo)擬定年度績(jī)效考核方案并提交薪酬與考核委員會(huì)審批。年度績(jī)效考核方案應(yīng)當(dāng)確定當(dāng)年高管薪酬基數(shù)，考核系數(shù)，評(píng)價(jià)辦法等具體考核方法。 董事會(huì)認(rèn)為薪酬與考核委員會(huì)審批通過的年度績(jī)效考核方案損害公司

7、股東利益的，有權(quán)予以否決。 第十四條 薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組建考核小組對(duì)公司高管進(jìn)行績(jī)效考核。 第十五條 考核小組至少由三人組成，負(fù)責(zé)人為薪酬與考核委員會(huì)召集人，公司總裁應(yīng)為考核小組成員之一。薪酬與考核委員會(huì)召集人負(fù)責(zé)任命考核小組其他成員。 第十六條 考核小組負(fù)責(zé)實(shí)施薪酬與考核委員會(huì)制定的年度績(jī)效考核方案，并對(duì)考核結(jié)果出具意見報(bào)送薪酬與考核委員會(huì)。 第十七條 經(jīng)營(yíng)年度結(jié)束后，高管人員應(yīng)向考核小組和薪酬與考核委員會(huì)述職并作自我評(píng)價(jià)。 第十八條 薪酬與考核委員會(huì)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)考核小組的意見出具當(dāng)年高管人員的績(jī)效考核和評(píng)價(jià)意見并擬定高管人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，報(bào)董事會(huì)審議。 第十九條 高管人員如對(duì)薪酬與考核委員會(huì)的考核和評(píng)價(jià)有異議，可在收到通知后一周內(nèi)向薪酬考核委員會(huì)提出申訴，由薪酬考核委員會(huì)作出處理；如對(duì)薪酬考核委員會(huì)的處理結(jié)果仍不認(rèn)可，可向董事會(huì)提出申訴。 第二十條 在經(jīng)營(yíng)年度中，如經(jīng)營(yíng)環(huán)境等外界條件發(fā)生重大變化，薪酬與考核委員會(huì)可以調(diào)整總裁及高管團(tuán)隊(duì)的考核指標(biāo)?？偛每梢韵鄳?yīng)調(diào)整副總裁等其他高管人員的考核指標(biāo)。 第二十一條 公司可實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)高管人員進(jìn)行激勵(lì)并實(shí)施相應(yīng)的績(jī)效考核。 第二十二條 薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)事項(xiàng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)等確定。若在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，根據(jù)本制度