不合格原材料控制程序

1、 qg/ytgf25.1217a-2011不合格原材料控制程序1 范圍 為有效控制不合格材料，防止不合格材料的誤用，規(guī)范投產(chǎn)后材料質(zhì)量問(wèn)題的處置，依據(jù)公司不合格品控制程序制定本程序。 本程序適用于采購(gòu)中心采購(gòu)的原材料中的不合格材料。2 引用文件qg/ytgf1219-2009 不合格品控制程序qg/ytgf25.1216a-2011 原材料質(zhì)量驗(yàn)證控制程序qg/ytgf25.1204-2011 記錄控制程序qg/ytgf25.1216a.03-2011 材料加工改制管理辦法3 術(shù)語(yǔ)和定義本程序采用gb/t190002008質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)中的有關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義。3.1 退貨把不合格材料退回

2、給供方的行為。 3.2 挑選使用對(duì)混有不合格品的材料以適當(dāng)?shù)姆绞教暨x，合格的部分使用，不合格的部分按本程序有關(guān)規(guī)定處理的行為。3.3 加工改制將不合格材料加工成合格材料后使用的行為。3.4 回用不合格材料經(jīng)用戶采用適當(dāng)?shù)墓に嚧胧┖笫褂没蛑苯邮褂玫男袨椤?3.5 改作他用變更材料原定用途的行為。3.6 換料用（供方的）合格材料替換使用現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格材料的行為。4 職責(zé)4.1戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部不合格原材料控制的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)不合格材料分類處置的審核，并組織質(zhì)量問(wèn)題整改措施的制定與實(shí)施。4.12質(zhì)檢科是不合格原材料控制的歸口管理部門(mén),負(fù)責(zé)未投產(chǎn)材料質(zhì)量的判定、報(bào)告，出具“進(jìn)廠物資質(zhì)量檢查不合格報(bào)

3、告單”（以下稱報(bào)告單）。負(fù)責(zé)對(duì)不合格材料處置的審核，并組織重大質(zhì)量問(wèn)題整改措施的制定與實(shí)施。4.23 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)提出不合格材料分類及處置建議，執(zhí)行不合格材料處理的審批意見(jiàn)及統(tǒng)計(jì)分析，負(fù)責(zé)專業(yè)廠反饋的質(zhì)量異議處理，負(fù)責(zé)辦理不合格材料的加工改制、挑選、換料、回用、退貨、索賠等手續(xù)。負(fù)責(zé)組織投產(chǎn)后材料質(zhì)量異議的處理及質(zhì)量整改措施的制定與實(shí)施。4.34 倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)負(fù)責(zé)不合格材料的標(biāo)識(shí)、保管、回收和退庫(kù),配合不合格材料的處置。4.45 財(cái)務(wù)科按質(zhì)保協(xié)議(無(wú)質(zhì)保協(xié)議的按合同相關(guān)條款)和不合格報(bào)告單的審批意見(jiàn)結(jié)算不合格材料的價(jià)格，監(jiān)督索賠的落實(shí)。qg/ytgf25.1217a-20115 工作程序5.1 不

4、合格材料的分類：5.1.1 各種不合格材料依其不合格項(xiàng)的性質(zhì)、程度，分為a、b、c三類。（不合格的分類見(jiàn)附錄a）。5.1.2 材料不合格的類別由業(yè)務(wù)部門(mén)戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部根據(jù)報(bào)告單判定，并經(jīng)質(zhì)檢科審核簽字認(rèn)可。5.2 不合格材料的判定5.2.1 經(jīng)檢驗(yàn)的材料是否符合規(guī)定的要求，由檢驗(yàn)員判定。5.2.2 質(zhì)檢科發(fā)現(xiàn)材料質(zhì)量不合格，則一個(gè)工作日內(nèi)：a. 填寫(xiě)報(bào)告單一式五份，交業(yè)務(wù)部門(mén)，自留一份。b. 單獨(dú)建帳，記錄不合格檢驗(yàn)編號(hào)、不合格狀況和材料存放地點(diǎn)；c. 妥善保存有代表性的不合格樣品和有關(guān)憑證。5.3 不合格材料的標(biāo)識(shí)不合格材料由質(zhì)檢科以報(bào)告單的方式通知倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)，倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)其作相應(yīng)標(biāo)識(shí)。5.

5、4 不合格材料的處置5.4.1 未投產(chǎn)不合格材料的處置5.4.1.1不合格材料可供選擇的處置方式有：a）退貨；b）挑選使用；c）加工改制；d）回用；e）改作他用；f)換料。5.4.1.2業(yè)務(wù)部門(mén)收到報(bào)告單后當(dāng)日內(nèi)，交戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部確定材料不合格類別，業(yè)務(wù)部門(mén)在報(bào)告單上提出處置意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)三個(gè)工作日內(nèi)，建立不合格材料臺(tái)帳并將報(bào)告單交質(zhì)檢科戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部審核后報(bào)中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。質(zhì)檢科（戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部在一個(gè)工作日內(nèi)審核處置意見(jiàn)）。中心主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的四五份報(bào)告單，業(yè)務(wù)部門(mén)自留一份，一個(gè)工作日內(nèi)交戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部?jī)煞荨①|(zhì)檢科二一份、財(cái)務(wù)科一份。5.4.1.3經(jīng)批準(zhǔn)同意“回用”的不合格材料,

6、 業(yè)務(wù)部門(mén)辦理不合格物資回用意見(jiàn)書(shū)審批手續(xù)。b、c二類不合格材料的回用審批手續(xù)應(yīng)分別在三、二個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢?；赜脝我话阋皇剿姆荩瑯I(yè)務(wù)部門(mén)在辦完審批手續(xù)后自留一份，一個(gè)工作日內(nèi)交質(zhì)檢科二份，必要時(shí)送用戶一份，作為不合格材料標(biāo)識(shí)、發(fā)料、使用、索賠及質(zhì)量改進(jìn)的依據(jù)。不合格回用的審批權(quán)限按下列規(guī)定：a）c類不合格材料的回用：業(yè)務(wù)部門(mén)在報(bào)告單上提出處置意見(jiàn)，填寫(xiě)不合格物資回用意見(jiàn)書(shū)，報(bào)質(zhì)檢科戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部審核，經(jīng)中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按不合格報(bào)告單的審批意見(jiàn)直接回用。b）b類不合格材料的回用：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)報(bào)告單填寫(xiě)不合格物資回用意見(jiàn)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱意見(jiàn)書(shū)）交質(zhì)檢科戰(zhàn)略采購(gòu)?fù)七M(jìn)部審核，中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后（因

7、成本控制、制造資源和采購(gòu)資源等原因造成的b類不合格的讓步使用，應(yīng)由采購(gòu)中心最高管理者評(píng)審簽字），由業(yè)務(wù)部門(mén)交用戶進(jìn)行審批。評(píng)審意見(jiàn)不一致時(shí)，報(bào)公司主管產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)審批。c）凡是a類不合格品，不允許辦理讓步回用。dd)凡用于重要零件或用戶有指定要求的重要原材料的化學(xué)成分、機(jī)械性能、金相組織超差不得辦理審批手續(xù)。e)新產(chǎn)品試制試驗(yàn)中的不合格最低必須由分廠設(shè)計(jì)主管工程師審批。5.4.1.4經(jīng)批準(zhǔn)同意“挑選使用”的不合格材料:qg/ytgf25.1217a-2011業(yè)務(wù)部門(mén)組織挑料、分選工作，挑料結(jié)束后由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)填寫(xiě)材料復(fù)驗(yàn)單一式兩份，交質(zhì)檢科驗(yàn)收。質(zhì)檢科對(duì)經(jīng)過(guò)挑選后的材料重新檢驗(yàn)，如不合格由業(yè)務(wù)

8、部門(mén)重新組織挑料，如合格則由質(zhì)檢科在材料復(fù)驗(yàn)單上填寫(xiě)重新檢驗(yàn)的結(jié)果，分別按合格批和不合格批給出檢查編號(hào)，一份交業(yè)務(wù)部門(mén)，一份自留。倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)將挑出的不合格材料，單獨(dú)存放，設(shè)置標(biāo)識(shí)并登記在不合格物資臺(tái)帳上注明去向。業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)做好相關(guān)記錄（包括不合格比例等）。不合格材料的挑選、分選一般在材料原存放地進(jìn)行，若需換地方進(jìn)行，倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)和質(zhì)檢科應(yīng)分別做好記錄。用戶現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的不合格材料（毛坯、零件）的挑選、分選，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。5.4.1.5經(jīng)批準(zhǔn)同意“加工改制”的不合格材料，按材料加工改制管理辦法執(zhí)行。5.4.1.6經(jīng)批準(zhǔn)同意“改作他用”的不合格材料，如需要，由業(yè)務(wù)部門(mén)提出，質(zhì)檢科同意后增加相應(yīng)的檢

9、驗(yàn)項(xiàng)目。5.4.1.7經(jīng)批準(zhǔn)同意“退貨”的不合格材料，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)配合在1個(gè)月內(nèi)將不合格產(chǎn)品退回供方。5.4.1.8不合格材料處置過(guò)程中，因情況變化需變更處置方案的，業(yè)務(wù)部門(mén)須重新辦理申請(qǐng)、審批手續(xù)，并附原審批表。5.4.1.9因特殊情況不能按期完成的不合格材料處置，業(yè)務(wù)部門(mén)必須事先向中心主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面匯報(bào)，同時(shí)寫(xiě)明原因，申請(qǐng)延期，并在中心主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的期限內(nèi)辦理完畢。經(jīng)批準(zhǔn)后的延期申請(qǐng)報(bào)告交質(zhì)檢科一份備案。5.4.1.10對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合格品，退貨時(shí)在產(chǎn)品上進(jìn)行標(biāo)識(shí)，以防止再次混入合格品進(jìn)廠。5.4.2 投產(chǎn)不合格材料及產(chǎn)生的不合格毛坯/零件的處置5.4.2.1投料后的材料質(zhì)量問(wèn)

10、題由業(yè)務(wù)部門(mén)組織處理。5.4.2.2經(jīng)判定無(wú)法繼續(xù)使用的材料，辦理退庫(kù)手續(xù)或簽廢。退庫(kù)材料由質(zhì)檢科通知倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)作標(biāo)識(shí)。倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)接到業(yè)務(wù)部門(mén)通知后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)將不合格產(chǎn)品拉回?？山?jīng)挑選、加工改制（含加工、校正、酸洗等）繼續(xù)使用的，由業(yè)務(wù)部門(mén)按本程序5.4.1.4和5.4.1.5條款組織實(shí)施。5.4.2.3對(duì)投產(chǎn)材料的質(zhì)量與用戶有重大異議時(shí)，可采用換料的方式。換回的材料由業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)復(fù)驗(yàn)申請(qǐng)交檢驗(yàn)員進(jìn)行復(fù)驗(yàn)（必要時(shí)，同時(shí)對(duì)尚未出庫(kù)的該批材料進(jìn)行復(fù)驗(yàn)）， 不合格的，按本程序處置執(zhí)行。5.4.2.4毛坯、零件按一拖公司不合格品控制程序評(píng)審、處置，不能繼續(xù)使用的簽廢并賠償用戶損失。5.4.2.5簽廢

11、毛坯或零件由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)作明顯標(biāo)記或收回，避免誤用。5.5 不合格材料的索賠5.5.1 業(yè)務(wù)部門(mén)依據(jù)質(zhì)保協(xié)議要求，負(fù)責(zé)向供方提出并實(shí)施索賠。5.5.2 業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在2周內(nèi)完成索賠，逾期完不成，須向中心主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)延期。退貨的，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)完成。5.5.3 財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)按質(zhì)保協(xié)議或相關(guān)單據(jù)對(duì)不合格材料進(jìn)行價(jià)格結(jié)算。qg/ytgf25.1217a-20115.6不合格品的糾正和質(zhì)量改進(jìn)不合格品的質(zhì)量改進(jìn)按產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)管理辦法執(zhí)行。6 質(zhì)量記錄 進(jìn)廠物資質(zhì)量檢查不合格報(bào)告單 存質(zhì)檢科 保存期三年不合格物資回用意見(jiàn)書(shū) 存質(zhì)檢科 保存期三年不合格物資臺(tái)帳 存質(zhì)檢科 保存期三年材料復(fù)驗(yàn)單 存質(zhì)檢科 業(yè)務(wù)部門(mén)

12、 保存期三年以上質(zhì)量記錄按采購(gòu)中心記錄控制程序進(jìn)行控制。附表1： 廠（公司） 月集采產(chǎn)品不合格品讓步使用匯總表 填表人：序號(hào)零部件名稱/圖號(hào)不合格內(nèi)容不合格類別不合格數(shù)量不合格原因糾正預(yù)防措施審批者操作方法裝備材料其它合計(jì)a類批次/數(shù)量b類批次/數(shù)量c類批次/數(shù)量附錄a（資料性附錄）不 合 格 分 類 表序號(hào)材料a類不合格b類不合格c類不合格1鋼材及有色型材（1）嚴(yán)重危及產(chǎn)品性能和可靠性的內(nèi)部組織、力學(xué)性能、化學(xué)成份的超差；（2）加工前無(wú)法清除，加工后也消除不掉的批量材料裂紋等表面缺陷；（3）覆蓋件用材料表面清除不掉也無(wú)法挑除的，嚴(yán)重影響產(chǎn)品質(zhì)量的劃傷、凹坑、銹蝕等缺陷；（4）導(dǎo)致加工余量不足

13、，加工后肯定造成批量報(bào)廢的尺寸超差；（5）通過(guò)工藝手段無(wú)法校正，嚴(yán)重影響零件加工及質(zhì)量的批量外形超差。（1）通過(guò)調(diào)整工藝可消除其不利影響的內(nèi)部組織、力學(xué)性能、化學(xué)成份的超差；（2）對(duì)零件加工及質(zhì)量有影響，但加工前可清除或加工時(shí)采取措施可消除或經(jīng)挑選可剔除不用的材料表面缺陷；（3）加工前或加工時(shí)采取措施后能夠滿足工藝及零件最終尺寸要求的尺寸超差；（4）對(duì)零件加工有影響，但可通過(guò)工藝手段校正后能夠滿足加工及質(zhì)量要求的外形超差。（1）不影響加工和零件質(zhì)量的或按正常工藝可消除掉的表面銹蝕、劃傷、磕碰傷等缺陷；（2）不影響加工和質(zhì)量的尺寸超差、外形超差；（3）不影響零件加工和性能要求的其它一般缺陷。2鑄工材料及工藝用化工材料（1）嚴(yán)重影響產(chǎn)品性能的化學(xué)成分超差；（2）無(wú)法通過(guò)工藝調(diào)整而消除的嚴(yán)重影響性能指標(biāo)的超差；（3）由于材料變質(zhì)、斷裂、嚴(yán)重缺損而引起的外觀不合格。（1）通過(guò)工藝調(diào)整可以消除的理化指標(biāo)超標(biāo)；（2）通過(guò)加工調(diào)整可以消除的外觀、尺寸不合格。對(duì)工藝基本沒(méi)有影響的化學(xué)成分、機(jī)械性能超差和外觀不合格（除本程序6.4.1.3 d）外)。3產(chǎn)品用底、面漆（1）無(wú)法用于涂裝的缺陷；（2）原漆有兩項(xiàng)以上主要指標(biāo)不合格的。（1）理化指標(biāo)超差但涂裝出的零件漆膜質(zhì)量可以通過(guò)放寬的產(chǎn)品檢查條件的；（2）原漆指標(biāo)有一項(xiàng)超差、但通過(guò)工藝調(diào)整