私募基金管理公司保密制度

1、 第一章總則第一條為了加強公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密和工作秘密的安全，根據(jù)證券投資基金法、中華人民共和國證券法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定本制度。第二條公司保密工作堅持“積極防范、突出重點，既保守公司秘密，又有利于開展各項工作”的方針。第二章保密原則第三條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。第四條公司對旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司涉及的保密信息不被泄露。第六條公司應(yīng)

2、做好員工離職時的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負(fù)有私募投資基金的投資信息和相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保密義務(wù)。1 /4深圳前海馨龍基金管理有限公司保密制度 第三章辦公場所電子門禁管理第八條為防止無關(guān)人員隨意進(jìn)出公司，公司實施辦公場所電子門禁管理。第九條公司所有辦公場所應(yīng)對外實施全封閉式、獨立管理。部門內(nèi)不同業(yè)務(wù)辦公場所應(yīng)相互獨立。第十條業(yè)務(wù)辦公場所授權(quán)管理采用電子門禁卡方式。獨立門禁各業(yè)務(wù)室可獨立設(shè)置單獨門禁，用來保證各業(yè)務(wù)室獨立、安全。第四章電話錄音系統(tǒng)管理第十一條公司安裝固定電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，對部內(nèi)電話進(jìn)行實時錄音。第十二條公司安排專人管理電話錄音系統(tǒng)。除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)

3、及及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露電話錄音記錄。第十三條公司合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，調(diào)用錄音資料。第五章錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理第十四條為確保公司安全和對突發(fā)事件的防范取證能力，公司在辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)安裝錄像監(jiān)控系統(tǒng)，安裝錄像頭，對辦公場所內(nèi)動態(tài)進(jìn)行視頻監(jiān)視。第十五條錄像監(jiān)控系統(tǒng)由公司指定專人負(fù)責(zé)日常管理和維護(hù)，2 / 4 除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露錄像監(jiān)控記錄。第十六條公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時可使用錄像監(jiān)控系統(tǒng)，調(diào)用錄像監(jiān)控記錄。第六章業(yè)務(wù)資料的保密管理第十七條公司業(yè)務(wù)資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基金

4、的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購買基金產(chǎn)品的單據(jù)等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)資料保密管理由公司總經(jīng)理組織，各崗位對各自接觸的業(yè)務(wù)資料保密性負(fù)責(zé)。公司業(yè)務(wù)資料未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意對外提供，如需對外提供，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意。第十八條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)資料。不得擅自向外透露業(yè)務(wù)資料信息；不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機密碼和屏幕保護(hù)密碼，做到電腦離開本人視線時退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十九條公司業(yè)務(wù)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)明“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴散。第二十條公司對旗下基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，除有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定應(yīng)予披露的信息外。第二十一條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息，不得3 / 4 向外泄露及談?wù)摰漠a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品的財務(wù)報表和交易的有關(guān)報表外傳。第二十二條公司員工須在入職時簽署未公開信息保密承諾書（附件一），嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，保守工作秘密。第七章附則第十七條本制度由本公司依據(jù)基金