證券營(yíng)業(yè)部投資者教育先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)匯報(bào)材料：化有形為無形融入日常工作流程

1、證券營(yíng)業(yè)部投資者教育先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)匯報(bào)材料：化有形為無形，融入日常工作流程（證券分公司）經(jīng)過多年探索與實(shí)踐，我們把投資者教育工作與日常工作流程相互融合，使投資者教育工作成為推動(dòng)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展的一個(gè)行之有效的手段。通過靈活多樣的形式、貼近市場(chǎng)的內(nèi)容，并積極創(chuàng)新形式，使過去刻板的投資者教育變得生動(dòng)而富于活力的工作。一、清晰的管理組織架構(gòu)是做好投資者教育工作的基礎(chǔ)，制定好投資者教育計(jì)劃，切實(shí)推進(jìn)投資者教育工作的持續(xù)有效進(jìn)行。1、我們建立以分公司負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為核心的投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由管理總部總經(jīng)理江玲擔(dān)任，主要成員包括張德良、張俊杰、楊煒鋒、黃昆、陳新、于瓊、葉運(yùn)華、李忠民、朱建才

2、、尹虹、張運(yùn)民、陳玉田、柯聲。組長(zhǎng)與成員有明確的分工。2、把投資者教育已分別列入負(fù)責(zé)人、客戶服務(wù)人員的kpi重要考核指標(biāo)之一。包括客戶投訴次數(shù)、客戶滿意度、客戶服務(wù)日志、客戶回訪次數(shù)、咨詢活動(dòng)的質(zhì)量與數(shù)量等。3、經(jīng)費(fèi)上進(jìn)行充分預(yù)算，有效滿足投資教育系列活動(dòng)的開展。年管理總部及下屬營(yíng)業(yè)部涉及投資者教育活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出為29.3萬元。二、化有形為無形，把投資者教育融入于日?？蛻舴?wù)工作之中。1、建立定期多形式培訓(xùn)交流體系，做好客戶反饋調(diào)查。我們的做法是通過定期舉辦多種類型的投資知識(shí)與投資策略的報(bào)告會(huì)或講座，特別是對(duì)新產(chǎn)品如權(quán)證，形式上可以是經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，也可以是專家授講。效果上看，只要貼近市場(chǎng)、貼近實(shí)

3、際，就能能夠把教育活動(dòng)工作融匯于這種經(jīng)常性的交流活動(dòng)之中，并由淺入深，逐步提高投資者的證券投資水平和培育投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。目前，我們把管理總部屬下的近二十名證券分析師進(jìn)行分組，每月定期對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行巡回交流，及時(shí)了解與掌握客戶動(dòng)態(tài)。與此同時(shí)，針對(duì)場(chǎng)外客戶，每月至少一次利用周末時(shí)間，舉辦專題培訓(xùn)與投資交流會(huì)。在進(jìn)行交流培訓(xùn)之后，都做好投資者的反饋調(diào)查工作。2、建立客戶分類分級(jí)服務(wù)體系。我們通過crm系統(tǒng)，根據(jù)不同的目標(biāo)進(jìn)行客戶分類，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分級(jí)服務(wù)，目前這項(xiàng)工作正在全面推進(jìn)。既有根據(jù)資金和對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知度進(jìn)行分類的，也有根據(jù)客戶投資品種偏好進(jìn)行分類的。客戶服務(wù)人員方面，則對(duì)應(yīng)設(shè)立基金、債券、

4、權(quán)證、股指期貨等大類品種的跟蹤小組，為相關(guān)客戶群提供細(xì)分服務(wù)。3、把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制化解于日常工作流程之中。在開戶前仔細(xì)核對(duì)客戶身份，保證客戶合乎法律法規(guī)要求；辦理業(yè)務(wù)時(shí)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng)；對(duì)于沒有簽定權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書的新開客戶我們都不為他開通權(quán)證買入業(yè)務(wù)；對(duì)于沒有簽定網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的新開客戶我們都不為他開通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。4、確保投資者的溝通渠道保持暢通，完善投資者園地。在證券營(yíng)業(yè)部投資者教育園地張貼投資者教育風(fēng)險(xiǎn)提示書，并公布證監(jiān)局、交易所、公司總部及管理總部的監(jiān)督電話和聯(lián)系地址。及時(shí)更新、豐富投資者教育專欄內(nèi)容，每個(gè)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)均開辟了“投資者園地”，包括證券基礎(chǔ)知識(shí)專欄、業(yè)務(wù)辦理

5、流程專欄、法律法規(guī)專欄、反洗錢專欄、證券咨詢專欄等內(nèi)容。設(shè)立電子郵箱及咨詢電話，及時(shí)解答投資者相關(guān)咨詢問題。三、年投資教育專項(xiàng)活動(dòng)，形式多樣，內(nèi)容貼近市場(chǎng)。具體如下：1、從年4月份始，由管理總部統(tǒng)一配送“手機(jī)短信”（目前合計(jì)3.0萬客戶）。統(tǒng)一手機(jī)短信服務(wù)后，投資者反映信息更標(biāo)準(zhǔn)、更規(guī)范，開始感受到證券公司專業(yè)的投資服務(wù)形象，在樹立正確的投資理念上也有較好幫助。2、對(duì)權(quán)證交易客戶進(jìn)行系列培訓(xùn)。年共舉辦了3場(chǎng)不同形式的關(guān)于權(quán)證投資知識(shí)與投資技巧的專題交流會(huì)，分別是6月14日的權(quán)證交易經(jīng)驗(yàn)交流專題，8月23日的權(quán)證核心客戶專題茶話座談會(huì)，11月15日權(quán)證投資技巧培訓(xùn)等，受眾人員為我部重要權(quán)證交易客

6、戶。3、堅(jiān)持每月1次的營(yíng)業(yè)部投資者交流巡回活動(dòng)。組織管理總部所有執(zhí)業(yè)證券分析師，分成六小組對(duì)屬下網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)客戶進(jìn)行巡回交流活動(dòng)，該項(xiàng)活動(dòng)自年開始一直未有間斷，結(jié)合中短期市場(chǎng)走勢(shì)，向投資者傳播正確投資理念與投資技巧，活動(dòng)深受投資者歡迎。累計(jì)受眾人數(shù)7000人次。4、加強(qiáng)場(chǎng)外核心客戶的投資服務(wù)。從年10月開始，我們每月舉辦一場(chǎng)專題策略會(huì)，結(jié)合行情進(jìn)行理念與技巧方面的培訓(xùn)，深受客戶好評(píng)，每場(chǎng)專題策略會(huì)的內(nèi)容安排符合客戶需求，場(chǎng)場(chǎng)爆滿。像10月主題介紹全球重要股市指數(shù)以及其他大宗商品，目的是讓客戶全面了解全球金融市場(chǎng)，培育全球視野，在全球金融動(dòng)蕩的背景下，這種內(nèi)容安排深受好評(píng)。11月的主題則是4萬億投資

7、下的投資策略，全面剖析4萬億擴(kuò)大內(nèi)需對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義，提出市場(chǎng)拐點(diǎn)正在形成。進(jìn)行問卷調(diào)查，客戶“滿意”度超過80%。5、組織投資者進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，這是年我們進(jìn)行投資者教育活動(dòng)的一次積極探索，活動(dòng)達(dá)到預(yù)期效果，有力深化與強(qiáng)化價(jià)值投資理念。月日至日前分別組織兩批投資者前往上市公司金發(fā)科技600143、達(dá)裕隆002209進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，深入了解上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，調(diào)研之后進(jìn)行了深入交流，受眾人數(shù)60人。此次活動(dòng)深受客戶好評(píng)。6、邀請(qǐng)證券研究中心行業(yè)研究員舉辦專題交流會(huì)。年9月7日，特邀公司研究中心策略分析師張治、非銀行金融行業(yè)高級(jí)研究員楊建海、煤炭業(yè)高級(jí)研究員李大剛與投資者進(jìn)行專題交流，地點(diǎn)廣東迎賓館，受眾人數(shù)目300人。研究員從專業(yè)投資角度全面剖析了估值底部與市場(chǎng)底的關(guān)系，對(duì)金融、煤炭行業(yè)的行業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行了深入分析。通過這種專業(yè)報(bào)告會(huì)形式的活動(dòng)，使投資者更直觀的理解價(jià)值投資理念。7、舉辦固定收益投資知識(shí)的培訓(xùn)。年12月6日，特邀公司固定收益部分析師進(jìn)行了一場(chǎng)債券投資的培訓(xùn)，內(nèi)容包括中國(guó)債券市場(chǎng)介紹、債券的投資價(jià)值、當(dāng)前債市走勢(shì)分析、債券投資和組合管理以及債券資訊及其他資源的使用等。地點(diǎn)金橋賓館，受眾人數(shù)130人。8、各網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持舉行新入市投資者的教育培訓(xùn)。年各網(wǎng)點(diǎn)均建立針對(duì)新股民的初級(jí)培訓(xùn)工作，主要包括基本投資知識(shí)與操作指引、投資理念。培訓(xùn)人數(shù)5000人次。在取得成績(jī)的時(shí)候，我們